在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。( )

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一

公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率

资产配置是投资过程中最重要的环节之一

下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有

发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司

沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日

记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一

投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易

在会计工作中通常将受益期不超过1年或1个营业周期的支出称作

证券公司经营证券承销业务时计算风险准备必须遵守的规定有

申请人申请记账式国债承销团成员资格的应当将申请材料分别提交财政部和商务部

外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式

证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额

根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间

证券公司在承销过程中不按规定__信息除承担证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销

有限责任公司是由个以上个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人

2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了

影响股票投资价值的内部因素主要包括

证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容

定向资产管理业务的投资范围包括股票债券央行票据等

企业发行企业债券必须符合的条件是

客户融券期间其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的客户应当自该事实发生之日起个交易日内向证券公司申报

在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中正确的操作步骤有

发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网投资者可通过交易系统进行投票也可通过互联网进行投票

关于最低结算备付金限额表述错误的是

对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括

证券交易所会员不能享有的权利是

证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同

一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散

下列情况中有利于发行人的是

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构

上市公司应当指定授权代表负责信息__事务

证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准

目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

发行人在主板上市公司首次公开发行股票发行前股本总额不少于人民币万元

发行人应__的股本情况主要包括前名股东和前名自然人股东及其在发行人处担任的职务

招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系

具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员

发行人临时报告__的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自临时报告__之日起内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见

主板上市公司发行新股的持续督导的期间为

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施

公开增发的特别规定除金融类企业外最近不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人款项委托理财等财务性投资的情形

资产评估报告须报送审核验证确认

外商投资企业作为发起人必须符合下列条件

A公司现有长期资本总额10000万元其中长期借款3500万元长期债券3000万元优先股2000万元普通股1000万元留存收益500万元各种长期资本成本率分别为6%14%4%10%和13%则该公司的加权平均资本成本为

报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场

政策性金融债券经中国人民银行批准由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行

询价对象应当符合的条件之一是按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的自去除之日起已满个月

下列有关清算和交收的表述中错误的是

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同包括等形式

深圳证券交易所规定会员可以通过其他会员的网关进行交易申报

中国证监会的现场检查包括

经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权

客户交易结算资金第三方存管制度要求通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取划转查询等事项

目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用方式

B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行

回售条款相当于债券持有人

定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一要求注册资本在万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上

发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况

上海证券交易所于正式开业

除ETF权证等新品种外现行A股基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元／百元以下不正确的有不考虑各项税费

下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险反而能使筹资能力增加

发行公司债券应当符合的条件是

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的资产评估机构原则上应当采取评估方法进行评估

股票上网竞价发行当有效申购量等于或小于发行量对

保荐机构应当自持续督导工作结束后个工作日内向中国证监会和证券交易所报送保荐总结报告书

认股权证的存续期间

若曾存在工会持股职工持股会持股信托持股委托持股或股东数量超过的情况发行人应详细__有关股份的形成原因及演变情况

证券公司营销渠道主要分为

公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应

根据上市公司证券发行管理办法上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

关于B股分红派息下列说法错误的是

上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉地履行职务最近内未受到过中国证监会的行政处罚最近内未受到过证券交易所的公开谴责

上市公司发行可转换债券其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于

公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足

企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计

经国家土地管理部门确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础

获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务

证券市场有效性是证券市场生存的条件从积极意义上看它为证券市场有效配置资源奠定了基础

商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本

一般来说在利率将上调的预测下在长期国债和短期国债中人们会倾向于投资

董事会秘书空缺董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委托定价委托和成交确认委托均可撤销但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过

在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述

交易商协会负责受理短期融资券的发行注册交易商协会设立注册委员会其注册会议原则上每周召开一次由名注册委员会委员参加

A股账户按持有人分为

学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度将证券市场区分为

中国证券登记结算有限责任公司是的法人

企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估