新股发行中，董事会应当就( )等事项作出决议，并提请股__会批准。
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上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
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自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
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证券交易所债券质押式回购制度规定当日购买的债券当日可用于质押券申报当日申报转回的债券当日也可以卖出
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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投资者在一个上市公司中拥有的权益只包括登记在其名下所持有的股份
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公开发行证券的公司信息__规范不包括
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保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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下列不符合我国现行股票发行核准特征的有
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有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
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我国内地市场清算与交收的原则包括
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证券账户管理除了证券账户的开立外还涉及到证券账户的挂失与补__券账户查询等方面
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下列表述中正确的有
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根据有关规定配股权证由中国结算公司根据提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证完成配股权证的派发
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证券公司从事代理业务不得
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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狭义的投资银行业务的范围包括
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经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
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证券交易结算流程的资金交收环节是指
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传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
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除权息日该证券的前收盘价改为除权息日除权息参考价
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公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销
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境内公司如果H股上市若发行人已拥有超过一类的证券则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%
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证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式
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证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括
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要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的
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境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
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下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法正确的有
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设A公司权证的某日收盘价是5元A公司股票收盘价是20元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨10%权证次日最高涨幅为
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根据我国现行有关交易制度规定下列选项中可进行当日回转交易的是
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按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
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企业改组为股份有限公司时对其占用的国有土地通常采取方式处置
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在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的
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股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的中国结算公司可将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构并由公证机关进行公证视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是
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上市公司在实施重大资产重组时应该
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发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见
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首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
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上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产
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配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
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目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行
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设立股份有限公司全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
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在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应简单明了地与客户开户数客户交易量挂钩
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
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证券投资基金是一种方式
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布莱克-斯科尔斯模型的假设前提有
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
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按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
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应当终止保荐协议
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对于首次公开发行股票时有关风险__的要求以下表述错误的是
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未来25年主干网带宽将6个月增加一倍
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市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
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根据我国现行的证券交易原则下列表述中哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则
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为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值
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上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整则已发生交易的履约金
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按照有关制度的规定可转换债券的买卖申报优先于转股申报
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企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的
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保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
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预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物孳息包括
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首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括
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股份有限公司的发起人应为2~200人
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为上市公司信息__义务人__信息出具专项文件的保荐机构违反中国证监会规定的由中国证监会给予行政处罚
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目前上市企业债券发行完成后经核准在银行间债券市场交易
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根据中国证券业协会的规定股份转让公司应当委托证券公司作为其主办券商办理股份转让
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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时基金托管人应当按照规定和要求编制基金上市公告书
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某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
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上海证券账户当日开立日生效
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保荐机构应于每年月份向中国证监会报送年度执业报告
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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
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深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内必须作出是否同意上市的决定
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根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
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上海证券交易所于正式开业
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银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场
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资产评估的范围包括但不限于
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的
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证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元
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申请企业债券上市其信用等级应当不低于AAA级
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发行人最近3年及1期为负数或者远低于当期净利润的招股说明书应分析__原因
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某上市公司出现财务状况异常其股票交易将被进行特别处理证券交易所在发送证券行情时在该股票简称前面冠以PT标记直至取消该股票的特别处理
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可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
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中小非金融企业集合票据流通转让的市场是
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资产评估根据评估范围的不同可以分为单项资产评估多项资产评估部分资产评估及整体资产评估
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按照基础资产性质的不同金融期权大致可分为等种类
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券集合资产管理计划等
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证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的%
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招股说明书的有效期是6个月自中国证监会下发核准通知书之日起计算
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上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会核准
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下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
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是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件
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上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前应当至少发布3次提示性公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项
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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
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在场外交易市场金融机构的柜台
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集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程
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中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查且需提前通知
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- 关联交易的行为包括
- 关于股票交易以下说法正确的有
- 关于佣金以下表述正确的有
- 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格而是与真实资本的重置价格相等
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票必须在交易所上市交易满
- 次级债务计入商业银行资本的条件之一为由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%
- 下列叙述不正确的是
- 盈利预测的数据不包括会计年度的
- 证券公司应当在每年度结束之日起日内完成资产管理业务合规检查年度报告内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告并报注册地中国证监会派出机构备案
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
- 保荐机构推荐股票上市时应当向证券交易所提交的文件包括
- 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式
- 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易全价结算
- 除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
- 若保荐机构因自营业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的中国证监会将暂不受理该保荐机构的推荐
- 确定目标市场首先要进行市场细分
- 如果在初步询价阶段填写的多个拟申购价格全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股
- 在采用直接申报的情况下可由直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理
- 下列事项不属于证券交易结算环节的是
- 外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司250%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%外汇管理部门在颁发的外汇登记证上加注
- 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 上市公司不得对外发布公司未__信息
- 中小企业板上市公司出现情形时可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请
- 资产评估报告的有效期为起的1年
- 外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于的该企业享受外资企业待遇
- 上市公司并购重组申请经并购重组委员会审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的申请人需在6个月后重新提出并购重组申请
- 发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的该经营业务所必需的商标可不进入公司
- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 证券经纪商在收到客户委托后应对进行审核经审查符合要求后才能接受委托
- 境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称
- 股份有限公司的股__会会议由董事会召集董事长副董事长不能履行职务或者不履行职务的由以上董事共同推举一名董事主持
- 证券交易公开信息涉及机构的公布名称为
- 根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约
- 在招股说明书中发行人__的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易
- 开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金的份额换取一篮子股票和少量现金
- 在证券经纪业务中防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错
- 根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行
- 关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有
- 证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额融券卖出量融券偿还量以及融券余量等数据
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
- 按照深圳证券交易所现行规定买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
- 保荐机构应当对招股说明书进行验证并在验证文件与之间建立起索引关系
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令称为
- 上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
- 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务注册资本最低限额为人民币
- 实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理
- 证券公司申请融资融券业务试点必须满足财务状况良好最近年各项风险控制指标持续符合规定
- 目前我国证券交易结算采取全额保证金制度一般不会出现资金交收违约情况
- 企业发行短期融资券实行余额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
- 下列有关股份有限公司公积金的表述中正确的是
- 超级多数条款是指如果要更改公司章程中的反收购条款须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上
- 关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
- 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请
- 根据我国现行有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元1000股15.50元800股15.35元100股即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元500股15.20元1000股15.15元800股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统价格为15.50数量为600股该笔委托的成交情况是
- 经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为
- 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 在首次公开发行股票招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 下列有关上市公司收购的表述中正确的有
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全
- 我国现行法律规定股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门
- 申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的
- 当公司经营管理发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以请求人民法院解散公司
- 关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
- 证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员
- 非交易过户是指不采用申购赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
- 以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件
- 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
- 以下关于证券交易与证券发行关系的说法正确的有
- 审议股权激励计划是董事会的职权
- 开立证券账户必须直接到中国结算公司办理
- 依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是
- 关于A股份分红利息以下说法正确的有
- 下列有关凭证式国债的表述错误的是
- 企业股份制改组的目的就是上市
- 从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
- 按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列说法中正确的是
- 上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息
- 按照我国现行有关制度规定单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的持股比例不得超过该公司股份总数的
- 权证从内容上看具有的性质