中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行__。( )

接收完证券交易数据后中国结算公司沪深分公司一般在作为共同对手方以结算参与人为单位对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理

股份制改组资产评估国有资产监督管理机构应当对事项进行审核

股票发行人办理退出登记时中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人

在客户融资融券期间证券持有人权益的一个处理原则是客户融券卖出证券的权益归所有

并购重组委员会由专业人员组成人数不多于名

根据现行规定证券公司应向中国证监会报送年检报告

不属于公司收购按购并双方的行业关联性划分的形式

对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督监测的机构涉及

方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单根据存单发售数量批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率通过公开摇号抽签方式决定中签者中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式

不是政策性银行金融债券的发行人

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过

在用相对估值法对股票进行估值时最常用的比率指标是

证券投资策略的交易型策略的代表性策略包括

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括

新股上网定价公开发行时同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的

招股说明书全文文本封面应标有xxx公司首次公开发行股票招股说明书字样并载明发行人保荐机构主承销商的名称和住所

首次公开发行股票承销商应当保留过程中的相关资料并存档备查包括推介宣传材料路演现场录音等如实全面反映询价定价过程

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是

对于结算参与人信用风险的事前防范证券登记结算管理办法规定的措施有

在订单匹配原则方面根据各国证券市场的实践优先原则主要包括

在客户融资融券期间证券持有人的权益按客户融资买人证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有的原则处理

在境外投资者可能将证券托管在境外托管机构而交易委托证券公司进行由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司因此投资者卖出证券后需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司

一致行动是指投资者通过协议其他安排与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实

下列说法中错误的有

股份有限公司的监事的职权有

经中国银监会认可商业银行发行的普通的无担保的不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本在距到期日前最后____年其可计入附属资本的数量每年累计折扣____

债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时双方约定在将来某一指定日期由融资方按计算的资金额向融券方返回资金融券方向融资方返回原出质债券的融资行为

甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺但甲认为这种做法是对其人格的侮辱拒绝做出承诺关于此案下列说法中错误的有

设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于担保金额估值应经有资格的资产评估机构评估

上市公司申请发行新股的公司盈利能力须符合的规定包括

证券投资基金是指通过发售基金份额将众多投资者的资金集中起来形成由基金托管人托管基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享风险共担的集合投资方式

证券自营业务的特点之一是

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构负责事务

依法审核上市公司新股发行申请的是

上市公司决定撤回证券发行申请的应当在撤回申请文件的次工作日予以公告

根据我国上市公司证券发行管理办法的规定上市公司发行的可转换债券在发行结束后方可转换为公司股票

全国银行间同业拆借中心开办了等债券的回购业务

2006年8月发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

关于公开招标方式中的荷兰式招标下列说法中错误的是

在证券经纪业务营销中客户服务主要包括

证券交易和证券发行是两个不同的领域它们是相互独立没有联系的

证券自营业务中禁止进行__交易的主要措施包括

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是

深圳证券交易所规定会员通过交易单元不能获取的信息是

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股__会年会的20日前置备于本公司供股东查阅

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括

在上网发行资金申购流程中发行人和主承销商应在日前提供确定的发行价格

国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有

商业银行发行金融债券应具备的条件之一是核心资本充足率不低于____最近____年连续盈利

指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

公司型基金的优点是法律关系明确清晰监督约束机制较为完善

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响

对于A股我国证券交易所是在对该证券作除权处理

在年度报告董事会报告部分证券公司应按要求__证券承销业务的经营情况

上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是

采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值若以P表示股票价格R表示转换比例则转换价值CV应等于

关于上海证券交易所市场的股__会网络投票以下说法中正确的是

若T日为网上定价发行新股申购日下列关于申购日程安排的说法正确的有

特殊交易事项包括

债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整则已发生交易的履约金

客户交易结算资金第三方存管的作用体现在

格式化询价是指参与者必须按照规定的格式内容填报自己的交易意向

关于其他交易场所以下说法中正确的有

深圳证券交易所规定会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括

H股发行过程中招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布公司根据招股说明书__的信息向社会公众发行新股

是集合资产管理计划允许的投资事项

证券交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布的信息不包括

并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作每次参加并购重组委员会会议的并购重组委员会委员为7名

在证券委托交易中证券经纪商作为委托人应承担的义务不包括

根据国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作的意见国有企业在改制前首先应进行

证券经纪业务营销的关键环节是

外资股国际推介与询价包括

中华人民共和国证券法规定单位操纵证券市场的应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以10万元以上万元以下的罚款

__交易行为给投资者造成损失的行为人要依法承担赔偿责任

下列对被并购境内公司债权和债务的处置正确的有

进行买断式回购任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的

证券清算与交收的原则不包括

上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手含以上可采用大宗交易方式进行

国有资产的产权界定应当依据的原则进行

标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于元

在我国证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势并

上海证券交易所接受方式的市价申报

证券公司如欲经营单项证券承销与保荐业务其注册资本最低限额为人民币

H股上市公司审核委员会成员要求

股票承销前的尽职调查主要由承担

招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后____个月内有效特殊情况下发行人可申请适当延长但至多不超过____一个月

资产管理业务的风险不包括

按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的

公司收购的方式包括

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下表述正确的是

证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制由根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果提出整改意见和纠正措施

股份有限公司的资本又称为股份资本或股本

内地企业在中国香港发行股票如发行人预期上市时市值超过100亿港元香港联合交易所亦确信该等证券的数量以及其持有权的分布情况仍能使有关市场正常动作则关于公众持股量香港联交所可酌情接纳一个介于之间的较低百分比

承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同合同中的有关条款是通过双方协商确定的

在我国银行和非银行金融机构发行的债券称为

下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中错误的是