交易型开放式指数基金募集结束后,基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。( )
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权证自上市之日起的存续时间为
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上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求下列说法错误的是
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简称上证180指数是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
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自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
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证券投资基金在被称为证券投资信托基金
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下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法错误的是
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在调查研究方法中的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考具有其他研究方法所不具有的弹性
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以券融资的回购交易申报方向为买入申报价格为每元资金日收益率
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我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款
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投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管投资者需要通过托管证券公司领取相应的等
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境外上市外资股中的H股是指
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证券交易所要对会员进行监督管理其会员管理规则内容包括等
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依照公司法规定有限责任公司最多由个股东共同出资设立
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配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程
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证券公司从事自营业务资产管理业务等两种以上的业务注册资本最低限额为元人民币净资产最低限额为元人民币
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证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价
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证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金
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下列说法正确的有
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部
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以募集方式设立股份有限公司的应当于创立大会结束后15日内向公司登记机关申请设立登记
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证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容
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证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪项目投入产出核算和项目利润分配等措施
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证券公司财务管理的目标是
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企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
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证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近净资本均在12亿元以上
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的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖
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证券登记结算机构可以直接为投资者开立
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上市公司申请发行新股应当符合
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发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是原件份复印件份
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记账式国债在发行并交易
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按照深圳证券交易所规定在不同证券公司的席位之间当日买人证券可以转托管
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可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
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股份有限公司申请境外上市按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万
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按不同可以把权证分为认购权证和认沽权证
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根据我国现行有关制度的规定过户费属于收入
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下列情形属于操纵证券市场罪
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资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证担保和保险等方式
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证券在我国属于舶来品最早的股票是外商股票
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承销金融在3亿元以下成员在家以上的承销团可设2~3家副主承销商
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一笔债券质押式回购交易涉及
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保荐人应自持续督导工作结束后个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书
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上市公司公开发行新股是指
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证券交易的特征表现为
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下列属于公司债券范畴的是
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企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于
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根据证券交易所的集合竞价规定若集合竞价过程产生两个基准价格则取较高的基准价为成交价格
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在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的__中发行人应遵循原则按顺序进行__
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股权融资包括
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目前能在上海证交所进行交易的债券是
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增发的发行方式有
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根据中国证监会的规定凡具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务
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根据2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法可转换公司债券是指发行公司依法发行在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券
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上市公司发行新股的持续督导的期间为
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目前凭证式国债发行完全采用记账式国债发行完全采用
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防守型行业的运行状况不受经济周期的影响
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证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力
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据公司法规定下列各项信息中不属于__信息的是
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企业股份制改组进行资产评估时由审计机构进行资产评估
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一般而言行业的生命周期可分为
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债券买断式回购业务亦称
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Alt-A贷款的对象为
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询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结
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看涨期权赋予期权购买者
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时公司净资产总值不低于1亿元人民币
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证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证
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下列关于战术性投资策略的说法正确的有
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取方式
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立账户的投资者
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根据我国证券交易规则的规定A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为元
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国债交易的计息原则是
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基金托管人可以利用基金资产进行投资为基金份额持有人谋取适当利益但决不能为第三人谋取利益也不得委托第三人托管基金资产
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我国证券交易所中的普通席位是从事等买卖的席位
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根据证券经营机构证券自营业务管理办法规定证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报备案
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中国证券业协会的章程应由制定
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进行买断式回购任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的
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首次公开发行股票时招股说明书__发行后的股利分配政策
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设立证券公司的主要股东其净资产不低于人民币亿元
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全国银行间同业拆借中心接受监管
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关于有形席位和无形席位以下说法正确的是
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证券投资基金反映的是一种关系是一种受益凭证
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下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是
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发行人名称冠有字样的应说明冠以此名的依据
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证券交易公开信息涉及机构的公布名称为
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予公告
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经纪业务对象具有价格变动性的特点
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并购重组委员会委员每届任期1年可以连任但连续任期最长不超过3届
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招股说明书的有效期为个月自中国证监会核准发行申请前招股说明书起计算
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查
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不是场外交易市场
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资产评估中运用清算价格法评估资产价格时应当根据资产清算时期资产的评定重估价值
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补办原号码的上海证券账户卡可由受理
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按行业关联性划分并购可以分为
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客户只能开立1个信用资金账户
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客户从事融资交易的必须由证券公司决定是采用卖券还款还是直接还款方式来偿还对证券公司所负债务
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以下不属于股份登记的是
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证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券
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境内上市外资股采取形式以标明面值以认购买卖
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下列可以列入集合资产管理计划费用的是
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收购要约约定的收购期限不得少于日并不得超过日
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- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 客户资金账户中的资金由于用于股票买卖所以不计利息
- 贴现发行方式一般用于哪一期限债券的发行
- 影响可转换公司债券价值的因素包括
- 是我国财政部发行的有固定面值及票面利率通过纸质媒介记录债权债务关系的国债
- 证券公司经营证券经纪业务的其净资本不得低于人民币万元
- 投资者具有下列情形之一的交易参与人不得为其申报撤销指定交易
- 在我国根据不同种类席位的含义将只从事B种股票买卖的B股席位只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为
- 发行人应在招股说明书及其摘要__后10日内将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构
- 向不特定对象公开募集股份应当符合
- 对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入暂不征收企业所得税
- 直接融资包括的内容有
- 股份有限公司在从事经营活动的过程中应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本是遵循
- 清算与交割交收的根本区别在于是否发生财产转移
- 资产证券化的当事人中金融机构或大型工商企业属于
- 证券公司定向资产管理业务活动由监督管理
- 除一二级市场区分之外证券市场的层次性还体现为
- 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有
- 1996年4月中国证监会发出关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会企业债券暂利用证交所电脑系统上网发行可以回购
- 根据香港的创业板上市规则发行人须委任有关人士担任的职责包括
- 美国的第一个证券交易所是
- 在ETF信息传递和__方面上海证券交易所规定的申购赎回清单应包括的内容有
- 股票的账面价值又称为
- 证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金不包括货币市场基金投资按公允价值计算的总金额
- 我国证券交易所规定证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价
- 根据我国现行交易制度规定只有B股和债券可以进行回转交易
- 新股发行中董事会应当就作出决议并提请股__会批准
- 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
- 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的解冻
- 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是
- H股上市公司的公司治理要求包括
- 投资者教育的渠道不包括
- 在发起设立股份有限公司的方式中经主管机关批准社会公众可以参加股份认购
- 关于证券账户挂失与补办以下说法正确的有
- 上海证券交易所规定在集合资产管理计划投资运作前5个工作日应通过会籍办理系统报备的材料不包括
- 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于
- 1998年之前我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法
- 股票的定价活动可包括
- 在场内交易中证券公司之间投资者之间均不存在相互清算交收问题
- 根据债券券面形式具有标准格式的债券是
- 新股网上发行的网上累计投标询价发行方式从本质上说属于
- 下列关于股票的内在价值的说法正确的是
- 是指信息__义务人所公开的情况不得有任何虚假成分必须与自身的客观实际相符
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产
- 代理客户办理专用证券账户应当由向证券登记结算机构申请
- 证券交易机制的目标是多重的主要目标有
- 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是
- 实现客户交易结算资金严格的独立存管的可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务
- 目前发行的短期融资券的最长期限是天
- 个人投资者开立资金账户须提交的证件和材料有
- 按目标公司董事会是否抵制划分并购可以分为
- 上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉地履行职务最近个月内未受到过中国证监会的行政处罚最近个月内未受到证券交易所的公开谴责
- 企业发行中期票据应制定发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
- 上市公司增发新股过程的信息__包括
- 法人申请挂失补__券账户卡所需的申请材料有
- 我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门
- 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况并定期与财会部门对账
- 持有一个股份有限公司已发行的股份的股东应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告
- 证券登记结算公司提供的服务包括
- ETF是一种
- 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施为上市公司提供的股份转让服务业务
- 配股价格的确定是在一定的价格区间内由确定
- 在收购公司中与采取银行贷款筹资相比通过发行股票筹资具有的优点是
- 的目的在于提供企业真实的资产价值向境外投资者反映企业的实际资产价值同时也是为了防止国有资产的流失
- 上市公司申请发行新股应当符合公司章程合法有效制度健全能够依法有效履行职责
- 金融期货的主要交易制度有
- 经营单项证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币2亿元经营证券承销与保荐业务且经营证券自营证券资产管理其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为5亿元
- 进行买断式回购交易双方可以按照交易对手的协商设定保证金或保证券
- 下列关于股票基金的说法错误的是
- 目前沪深证券交易所只有国债回购标准券库企业债券回购尚未设置单独的标准券库
- 承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
- 上市公司配股的信息__中假设T日为股权登记日日至T+5日刊登配股提示性公告
- 关于交易所席位管理的说法正确的是
- 下列不属于金融衍生工具交易的是
- 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况无须包括招股说明书全文各部分的主要内容
- 金融市场分为初级市场和二级市场这是根据金融市场的划分的
- 发行人应__主要产品和服务的质量控制情况包括
- 我国国库券转让市场的全面放开是在年
- 股票应具备公司法规定的有关内容如果缺少规定要件股票就无法律效力这一规定体现了股票是
- 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知以便投资者了解相关的事项下列不属于该须知事项的是
- 以下委托行为合法的有
- 根据规定上市公司__定期报告临时公告的例行停牌时间自交易日上午开市后停牌小时
- 米勒模型又被称为资本结构无关论
- 填写证券名称的方法有
- 担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
- 我国A股证券账户可以用于买卖基金
- 为了对固定收益平台交易进行严格规范询价交易方式下被询价报价后不得撤销其报价
- 国际推介的对象主要是
- 封闭式基金期满终止清算核资后的按投资者的出资比例进行分配
- 沪市上网发行资金申购的时间一般为个交易日根据发行人和主承销商的申请沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日
- 证券账户是根据投资品种区分在一个证券账户中只允许买卖一种证券
- 利率期权中包括了现货期权与期货期权
- 保荐机构推荐发行人证券上市应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件并报证券交易所备案
- 我国证券法规定证券交易所的设立和解散由决定
- 转股价格修正方案须提交公司股__会表决且须经出席会议的同意
- 证券公司应向报送年度报告
- 以下属于场外交易市场特征的是
- 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金
- 证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理
- __债券的发行主体是