由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于( )。

证券市场进行投资者教育的目的为

上市公司申报发行可转换公司债券股__会应对作出决议

JSC证券公司是上海证券交易所的会员它也可以在深圳证券交易所进行交易

公司改组为上市公司其使用的国有土地使用权必须评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请然后聘请具有级土地评估资格的土地评估机构评估

发行人应说明其与公司未来发展战略的关系

关于证券结算风险的概念和种类下列说法正确的是

目前我国通过证券交易所交易的证券均采用形式

某股份有限公司发行股票4000万股交款结束日为9月30日当年预计税后净利润为6400万元公司发行新股前的总股本为12000万股用全面摊薄法计算的每股净收益为元

证券交易所证券交易的开盘价为

企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的必须经中国证监会审批

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券

证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性不归基金管理人所有

净额清算方式的主要优点是

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有

在我国现有规定中无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑一般采用的处置方式包括

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者

上市公司不得对外发布公司未__信息

公开发行证券的公司信息__规范不包括

下列不属于委托人权利的是

我国股份有限公司的企业会计准则经过调整与国际会计准则已经没有差别

证券公司在与客户签订融资融券合同后应当通知证券登记结算机构根据客户的申请为其开立实名信用资金账户

公司在改组为上市公司时应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围基本原则是

网上发行时发行价格尚未确定的参与网上发行的投资者应当按价格区间申购

律师明确发表的总体结论性意见不包括

根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的或者发行股份的股款缴足后发起人在20日内未召开创立大会的认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息要求发起人返还

投资者具有情形时交易参与人不得为其申报撤销指定交易

对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控

证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易通讯系统出现分钟以上中断的情形

上海证券交易所B股佣金的最低标准是

董事违反下列规定所得收入应当归公司所有

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户申请人需提供的材料有

2005年4月27日中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法对金融债券的发行行为进行了规范发行体也在原来单一的政策性银行的基础上增加了

证券公司不得代理客户进行期货交易结算或者交割

投资者在一个上市公司中拥有的权益只包括登记在其名下所持有的股份

股份有限公司的监事会成员不得少于其中职工代表比例最低为

证券交易竞价原则是

在首次公开发行股票招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一

下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括

拟发行上市公司改组时应避免主要业务与相同或类似存在同业竞争

下列关于上市公司发行证券的表述正确的有

中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

首次公开发行股票公司聘请的审计机构与资产评估机构不能为同一家中介机构

可以买卖B股的投资者包括

一般来说有价证券具有如下特征

证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程

招股说明书应至少__发行人向供应商合计的采购额占当期年度采购总额的百分比

价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让

破产财产按顺序清偿公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的按比例分配公司清偿完毕后仍有剩余的由公司按照股东持有的股份比例分配

首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开本次股票发行的

投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的

在上市公司发行新股过程中需要由会计师出具的文件有

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管其红利股息债息债券兑付款在办理指定交易后可领取

下列属于证券公司定向发行债券要求的有

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是

股份有限公司申请在香港创业板上市上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%

公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务

关于证券投资分析的意义错误的是

市场细分的主要依据有

公开发行股票数量在4亿股以下的配售数量应不超过本次发行总量的30%公开发行股票数量在4亿股以上含4亿股的配售数量应不超过本次发行总量的50%

证券公司从事自营业务时必须同时拥有资金和证券

证券登记结算机构要为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务需采取的措施主要有

由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一

公司经营发生严重困难继续存续会使股东利益受到重大损失通过其他途径不能解决的持有公司全部股东表决权以上的股东可以申请人民法院解散公司

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少应向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予以公告

零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的交易单位

从事IB业务的证券公司只能接受的IB业务不能接受其他金融机构的IB业务

证券公司开展定向资产管理业务的研究工作应当建立

发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序

关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险

上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:3013:00-15:30

按照划分证券交易种类主要分为股票交易债券交易基金交易以及其他金融衍生工具的交易

下列关于一级交易商的说法错误的有

上市公司发行可转换公司债券无须提供担保

律师及其所在的律师事务所在履行职责时应当按照行业公认的业务标准和道德规范对其出具文件内容的进行核查和验证

所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为

证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

目前我国A股账户不可用于买卖

深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日915-11:3013:00-15:00

不属于财务顾问为收购公司提供的服务

在证券经纪业务中包含的要素包括

对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日1600前将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户

我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得

上海证券交易所于正式开业

只有具备保荐资格的证券公司才能成为企业股份制改组的财务顾问

是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年方可申请成为证券交易所的特别会员

监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动

深圳证券交易所创业板开市后也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度不过具体的实施情形与主板稍有不同

转股价格修正方案须提交公司股__会表决且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意股__会进行表决时持有公司可转换债券的股东应当回避

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险

大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算

证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利

关于上海证券交易所开放式基金申购赎回业务按现行规定在最低申购金额的基础上累加申购金额为100元或其整数倍但最高不能超过99999900元