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可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权并于成为发行公司的股东
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境内上市外资股又称B股是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票
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在我国上海证券交易所和深圳证券交易所证券公司要成为会员应具备的条件是
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资本三原则是指
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连续竞价时某只股票的卖出申报价格为15元市场即时的最低买入价格为14.98元则此交易不能成交
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无论是一根K线还是两根三根K线以至多根K线都是对多空双方的争斗做出一个描述由它们的组合得到的结论都是相对的不是绝对的
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下列关于证券自营业务的说法中正确的是
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发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券
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发审会后更换保荐人的无需重新上发审会
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在债券交易流通期间发行人应在每年前向市场投资者__上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
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从事保荐业务的机构和个人必须经核准
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国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为
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采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节从而使交易申报的差错率降低
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公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法
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拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的应当合理确定发行方案可以通过本次发行直接将控制权转让给他人
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年3月25日开始我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易
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净经营收入理论假定当企业增加债务融资时股票融资的成本不变
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公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币万元有限责任公司的净资产不低于人民币万元
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关于楔形下列说法正确的是
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国有资产的产权界定应当依据的原则进行
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根据WMS指标形成的形态进行判别时一般当WMS指标连续几次撞顶形成双重或多重顶则是卖出的信号
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董事任期由公司章程规定但每届任期不得超过年
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申请首次公开发行股票的公司应按的要求制作申请文件
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市值加权法是根据指数成分股的市值权重按从大到小的顺序选取前N只股票模拟股票指数
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基准组合是的组合
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如果一种可转换证券可以立即转换它可转换的普通股票的市场价值与转换比例的乘积便是该可转换证券的理论价值
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修订后的公司法和证券法于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过并于起施行
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证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括
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关于债券的即期利率下列说法正确的有
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有效市场假说表明在有效市场中投资者不仅能获得与其承担风险相匹配的那部分收益还能获得高出风险补偿的收益
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股票内在价值的计算方法包括
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商业银行发行金融债券应具备的条件是
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在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发展底价申购量不得超过发行公告中规定的限额每一股票账户可以多次申报
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采用下列何种策略时股价上升买入股票股价下降卖出股票
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发行人和主承销商必须在前将确定的发行价格进行公告
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下列不属于委托人权利的是
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下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是
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下列有关影响债券投资价值的因素的描述正确的是
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非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准
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产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为产权界定应当依据谁投资谁拥有产权的原则进行
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在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
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我国股票发行监管制度在1998年之前采取只控制发行规模的办法
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国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格
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ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐证券自营业务该证券公司的注册资本最低限额为1亿元
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股权分置改革的完成表明等一系列问题逐步得到解决
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发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除
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可转换债券每张面值为10元
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债券掉换方法的类型主要有
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在其他条件不变的情况下期权期间越长期权价格越高反之期权价格越低通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产不低于人民币万元
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证券服务部筹建期为个月
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企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过的有价证券
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拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称公司名称应当由依次组成
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行业成熟的表现有
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属于网下发行的方式
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上市公司非公开发行股票其发行对象的可以由上市公司自行销售
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在我国现有规定中无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑一般采用的处置方式包括
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横向比较主要是利用行业的历史数据如销售收入利润企业规模等分析过去的增长情况并据此预测行业的未来发展趋势
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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审计报告应由至少名具有证券相关业务资格的注册会计师签名盖章
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
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市盈率通常用于考察股票的内在价值多为长期投资者所重视市净率通常用于考察股票的供求状况更为短期投资者所关注
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交易席位根据不同可分为有形席位和无形席位
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H股的发行方式是
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国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团承销商应为在中国境外设立的证券经营机构
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对证券投资咨询机构财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括
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双重顶具备的特征是
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旗形和楔形都是一个趋势的中途休整过程休整之后还要保持原来的方向它们都有明显的形态方向这个形态方向与原有的方向相同
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交易所的涨跌停板制度交割制度发生变化时一般不会影响套利行为
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2008年8月27日中国证监会正式发布关于修改上市公司收购管理办法第六十三条的决定大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性
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可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为年以上
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关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况发行人应__
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证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
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以引起风险的原因为标准证券经济业务的风险包括
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我国发行金融债券的开端是1985年由发行的金融债券
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收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日
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由于证券的多样性因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷
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总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态
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证券经纪商和客户之间的关系是
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我国证券交易所特别会员享有的权利包括
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中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
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深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有
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我国企业股份制改组的目的是
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以下关于证券公司账户体系的说法错误的是
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不属于按购并双方的行业关联性划分的是
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保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于年
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虽然说K线上穿D线是黄金交叉但只有满足条件时才应该买入
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比较定期交易系统和连续交易系统下列说法不正确的是
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香港联交所上市规则规定如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计5000万港元并且市值不低于1亿港元则可以上市
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根据新股网上竞价发行程序新股竞价发行申报时主承销商为惟一的卖方其申报数为新股实际发行数卖出价格为
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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当公司获得产品优势赢得消费者的购买倾向时则该公司就获得了高于其所属行业平均水平的盈利
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缺口的类型有很多种包括
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融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
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如果一个数列的自相关系数出现周期性变化每间隔若干个便有一个高峰表明该时间数列是趋势性时间数列
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新股网上竞价发行中投资者作为在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购
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不论股票上市公告书内容与格式指引是否有明确规定凡在招股说明书__日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息均应__
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国债买断式回购初始结算交收日T+1日日终结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的中国结算上海分公司应从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券
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各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则
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以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的发起人的出资总额不少于亿元人民币
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- 公正公平原则是指证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准
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- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
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- 询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
- 一条支撑线如果被跌破那么这一支撑线将成为压力线同理一条压力线被突破这个压力线将成为支撑线
- 下列关于公司解散的说法正确的是
- 的性质均属国家所有统称为国有股
- 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是
- 证券交易所的组织形式有会员制和公司制前者有严密的组织和规章制度后者比较松散
- 长期负债比率是长期负债与负债总额的比率
- 根据我国现行有关交易制度B股和权证实行当日回转交易债券实行次交易日起回转交易
- 以下属于证券公司操纵市场行为的是
- 开放式基金成立后的存续期内出现情况基金管理人应该及时向中国证监会报告说明原因及解决方案
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- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 在上网资金申购的规定中每一申购单位为股申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者万股
- 上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括
- 集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有
- 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户就具备了办理证券交易委托的条件
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- 有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额不得高于公司总资产额
- 证券市场线与资本市场线在市场均衡时
- 法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算交收账户其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定关于客户资产管理业务的运作下列说法中正确的是
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
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- 根据对数据处理的方法的不同MA可以分为
- 关于期货交易与远期交易以下说法正确的有
- 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案
- 向参与网下配售的询价对象配售的公开发行股票数量少于4亿股的配售数量不超过本次发行总量的
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- 在中国证监会指定的信息__报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为
- 企业有下列行为之一的应当对相关资产进行评估
- 挂牌公司__的财务信息至少应当包括
- 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人
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- 股份有限公司的股东即公司股份的所有者
- 证券公司申请资产管理业务资格时不属于向中国证监会报送的材料
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- 以认购权证为例权证的杠杆作用一般用考察期内认购权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认购权证的市场价格的比值近似表示
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- 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
- 在全国银行间债券市场债券回购成交合同应采取书面形式其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的等
- 在全国银行间债券市场债券回购中非金融机构只能委托结算代理人开展业务
- 对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布
- 在集合资产管理计划中客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额
- 短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过2年的有价证券
- 通常情况下赎回的期权价值就越大越有利于发行人
- 关于凸性下列说法正确的有
- 融资买入融券卖出的申报数量应当为或其整数倍
- 下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排叙述正确的是
- 在资本资产定价模型假设下当市场达到均衡时市场组合M成为一个有效组合所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合
- 个人股东亲自出席年度股__会的应当出示
- 当政府倾向于实施宽松的货币政策时中央银行就会大量购进有价证券从而推动利率下调生产扩张利润增加推动股价上涨
- 对于两根K线组合来说下列说法正确的是
- 国债买断式回购的交易主体限于
- 我国投资银行业务的发展变化具体表现在
- 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定在集合资产管理计划中客户主要享有的权利有
- 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内向证监会注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的应当将申请材料提交至
- 企业发行企业债券所筹集的资金可用于
- 证券交易的竞价结果不可能出现的是
- 股份有限公司的发起人不得以等作价出资
- 比较常用的战略产业的扶植政策有
- 重置成本法是在现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的估算资产价值的方法
- 道氏理论的原理是一个趋势形成后会立即出现反转信号
- 中小企业板上市公司出现下列情形的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 证券交易市场又称二级市场或次级市场是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
- 套利组合理论认为当市场上存在套利机会时投资者会不断地进行套利交易直到套利机会消失为止此时证券的价格即为均衡价格
- 用股票购买资产的收购方式又叫换股
- 煤炭开采自行车钟表等行业已进入衰退期
- 证券公司证券投资顾问服务收费模式有
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资
- 深圳证券交易所无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效地竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500％以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
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