证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )

答案:证券公司投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离...
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  • 企业在改组为上市公司时必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离
  • 设立公司符合公司法规定的设立条件的由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司但法律行政法规规定设立公司必须报经批准的应当在公司登记前依法办理批准手续
  • 律师工作报告的必备内容包括
  • 拟上市公司必须保证其财务独立具体要求包括
  • 监事会__和副__由选举产生
  • 公司董事不能兼任经理
  • 证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是最近年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载
  • 在股份有限公司里是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人
  • 企业有下列行为之一的可以不对相关国有资产进行评估
  • 须由股__会以特别决议通过
  • 在创业板上市的公司的董事监事和高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查若有合理的证据表明不会被给予行政处罚则仍可以暂时担任董事
  • 在股份有限公司里发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人
  • 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业不可采用授权经营方式配置土地
  • 通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式可以达到注销股份的目的
  • 非职工代表董事有股__会选举或更换任期由公司章程规定但每届任期不得超过年
  • 关于发审委审核股票发行正确的是
  • 公司的首发申请通过发审会审核后由于特殊原因未能在合理的时间内发行的公司应在发行股票前根据有关要求补报相关文件并对招股说明书及摘要作相应修改
  • 股份有限公司的经理是由聘任或解聘的是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员
  • 法律意见书正文应当载明相关事实材料查验过程查验结果国家有关规定结论性意见以及所涉及的必要文件资料
  • 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导对发行人的进行系统的法规知识证券市场知识培训
  • 2006年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司历史上的上市情况分为两种一种是不论其股东所有制性质如何如果该公司经营期满3年增资公开发行股票后即可申请公开发行的股票上市交易另一种是新发起设立设立时间不满3年的股份有限公司
  • 在中国证监会将核准文件交发行人的当日或者发行公司刊登招股说明书的前中午12:00以前发行人应向发行监管部提交承诺函
  • 保荐机构及其控股股东实际控制人重要关联方不得持有发行人超过7%的股份
  • 经理有权列席董事会会议非董事经理在董事会上没有表决权
  • 监事会作出决议应当经2/3以上监事通过监事会应当对所议事项的决定作成会议记录出席会议的监事应当在会议记录上签名
  • 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工并在有关社会保障工薪报酬房改费用关联企业提供担保或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用
  • 在创业板上市公司首次公开发行股票对董事监事和高级管理人员的要求包括
  • 所谓关联关系是指公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系以及可能导致公司利益转移的其他关系国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系
  • 封卷时公司应当在提供的招股说明书或者招股意向书上明确注明的内容包括
  • 董事会的决议违反法律行政法规或者公司章程股__会决议致使公司遭受严重损失的参与决议的董事对公司负赔偿责任但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的该董事可以免除责任
  • 发起人向社会公开募集股份应当由依法设立的证券公司承销签订承销协议
  • 在主板首次公开发行股票时发行人的业务应当独立于控股股东实际控制人及其控制的其他企业与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易
  • 申请上市的企业应符合相关文件的环保核查要求如申请上市的企业其新改扩建项目环境影响评价和三同时制度执行率达到并经环保部门验收合格
  • 公司筹委会对公司筹备情况进行审议初步审议公司章程草案并确立创立大会时间待以后发出召开创立大会的时间
  • 发行人申请文件被受理后发审委审核前发行人将招股说明书申报稿在证券业协会的网站上进行预__
  • 在主板首次公开发行股票时发行人的总经理副总经理财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东实际控制人及其控制的其他企业中担任董事监事等职务
  • 股份有限公司的监事会以下说法错误的是
  • 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的应当对有关事项进行调查复核并可聘请其他证券服务机构提供专业服务
  • 有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额应公司净资产额
  • 在召开股__会时会议主持人违反议事规则是股__会无法继续进行的经现场出席股__会过半数股东的同意股__会可推举一人担任会议主持人继续开会
  • 在保荐机构应当及时整理工作底稿并归档并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理
  • 如果注册会计师认为财务报表整体是公允的但会计政策的选用会计估计的作出或财务报表的__不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定虽影响重大但不至于出具否定意见的审计报告时应当出具的审计报告
  • 在上市公司股__会的特别规定中股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日
  • 对承担社会职能的非经营性资产可将非经营性资产和经营性资产完全划分开非经营性资产或留在原企业或组建为新的第三产业服务性单位但不得由国有股持股单位所分得的红利支持该部分
  • 企业在改组为上市公司时必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行
  • 下列事项须由股__会以特别决议通过的是
  • 自中国证监会核准发行之日起发行人应在内发行股票
  • 股份有限公司减资生效后如果是因资本过剩而减资应当按照股东所持股份的比例向股东返还股款或者免除或减少股东缴纳股款的义务
  • 保荐机构依法对发行人申请文件证券发行募集文件进行核查向出具保荐意见
  • 股份有限公司增加或减少资本须经出席股__会的股东所持表决权的以上通过
  • 有下列情形之一的应当在两个月内召开临时股__会
  • 专项复核报告至少应包括
  • 不属于股__会行使的职权
  • 工作底稿中应包括的内容是
  • 主板发审委委员为名其中中国证监会的人员为5名
  • 产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易接受的监督加强自律管理维护市场秩序保证企业国有产权交易活动的合规正常进行
  • 公司从税后利润中提取法定公积金后经股东会或者股__会决议还可以从税后利润中提取
  • 在创业板上市发行的公司的净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
  • 监事应具有方面的专业知识或工作经验
  • 保险银行等公司在提交首次公开发行股票并上市时还需向中国保监会中国人民银行提交相关材料
  • 发审委委员应当及时提出回避的情形为
  • 设立股份有限公司必须制定公司章程
  • 在创业板上市公司首次公开发行股票的公司对其资产规模的相关要求有
  • 保荐代表人开展保荐业务下列行为中正确的是
  • 同时发行的证券其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
  • 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起30日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保
  • 股东的权利包括
  • 股份有限公司的章程中关于发起人的记载事项包括
  • 股份有限公司成立后相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益的为抽逃出资
  • 关于不再提交发审委审核所具备的条件下列说法中正确的是
  • 应当遵循勤勉尽责诚实守信的原则认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性准确性和完整性负责
  • 根据公司法司法解释三的规定发起人以房屋土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资已经交付公司使用但未办理权属变更手续发起人在合理期间内办理了权属变更手续的应当认定其已经履行了出资义务
  • 占有使用国有资产应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前依法向国有资产管理部门申请产权登记由国有资产管理部门依法审核并颁发
  • 对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括内容
  • 律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句不得使用的措辞是
  • 发行人在主板首次公开发行股票时其独立性体现在
  • 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司
  • 当注册会计师与管理层在被审计单位会计政策的选用会计估计的作出或财务报表的__方面存在分歧时如认为对财务报表的影响是重大的或可能是重大的注册会计师应出具的审计报告
  • 在中独立董事应占多数并担任召集人
  • 审计报告日期应早于注册会计师获取充分适当的审计证据并在此基础表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况经营成果和现金流量时应出具否定意见的审计报告
  • 高级管理人员是指
  • 专项复核仅针对特定期间的财务会计数据原则上不涉及申报期间以外的事项
  • 重置成本法的计算公式是被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值
  • 企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括
  • 根据国务院国有资产监督管理委员会企业国有产权交易操作规则国资发产权[2009]120号有关说法正确的是
  • 保荐办法的实施对促进上市公司规范运作和持续发展提高上市公司信息__质量发挥了积极作用有利于形成市场主体的局面
  • 如果注册会计师在审计过程中审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛不能获取充分适当的审计证据以至于无法对财务报表发表审计意见应当出具的审计报告
  • 专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见不得以未发现等类似的消极意见代替复核结论
  • 经国务院批准改制的企业土地资产处置方案应报审批
  • 股__会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定股__会也可以进行表决并作出决议
  • 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额以上的股东
  • 公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人
  • 清算组在清算期间行使的职权包括
  • 公司章程的修改可由股__会以普通决议通过
  • 关联交易的价格或收费原则上应不偏离的标准
  • 股份有限公司的章程的内容包括
  • 组建股份有限公司视投资主体和产权管理主体的不同情况其所占用的国有资产分别构成
  • 在上市公司特别规定中独立董事提议召开股__会董事会同意召开股__会的应当在做出董事会决议后的内发出召开股__会的通知
  • 审计风险由组成
  • 对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括内容
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