通过沪,深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于( )。
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证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托
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对市场风险可能给证券公司造成的损失证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息__和风险提示采取如下措施进行控制
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证券公司为加强自律管理应严格保密纪律有机会获取__信息的从业人员不泄露不利用__信息
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客户融资买入证券时融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例计算公式为
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证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于
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根据深圳证券交易所的配股操作流程如超额申报认购配股则超额部分不予确认
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证券公司从事专项资产管理业务需通过专门账户经营运作
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下列关于权证行权的说法中正确的有
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客户及其一致行动人通过持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时应当依法履行相应的信息报告__或者要约收购义务
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自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
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以下属于证券经营机构的禁止行为的有
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证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
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如果结算参与人的资金余额不足不足资金部分的申购视为无效申购
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所谓操纵市场是指机构或个人利用其等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象
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客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司客户的委托对客户的资产进行保管办理资金收付事项监督证券公司投资行为等
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深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管
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证券公司应当在每一月份结束后个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料账册报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年
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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求有
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在特殊情况下可以他人名义进行自营业务
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股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
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非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有
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证券公司开展资产管理业务禁止的行为有
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买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元人民币
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按照我国现行的规定已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括
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非上市公司股份报价转让试点中意向委托定价委托和成交确认委托都应注明的内容有
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资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制止并及时报告
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证券交易中的__信息包括
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集合资产管理计划推广期间的费用可以在集合资产管理计划中列支但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定
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在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于__消息知情人
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证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是
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深圳证券交易所规定股票申购单位为500股每一证券账户申购委托不少于500股超过500股的必须是500股的整数倍但不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股
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非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以股为单位每笔委托股份数量应为5万股以上
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应当制定转融通业务合同标准格式报证监会备案
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务时不得
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证券公司融资融券的业务决策机构主要负责
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网上发行结束后中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
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上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短
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证券公司申报的强制平仓指令应包括
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用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算
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证券公司开展资产管理业务应当在资产管理合同中明确规定由客户自行承担投资风险
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股东仅对股__会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的视为出席本次股__会其所持表决权数不纳入出席本次股__会股东所持表决权数计算
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集合资产管理计划说明书应该清晰说明
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负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对具体客户的授信额度对分支机构的业务操作进行审批复核和监督
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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
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对自营资金不必独立清算自营清算岗位可与经纪业务资产管理业务的清算岗位合并
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证券公司将自有资金投资于依法公开发行的等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格
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证券公司申请资产管理业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
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非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是
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自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务
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证券公司操纵市场的以下处罚正确的有
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集合资产管理计划说明书的主要内容有
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的
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证券公司应建立健全自营业务授权制度明确授权权限时效和责任对授权过程进行书面记录保证授权制度的有效执行
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自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计
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证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改正拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
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自营业务的风险主要包括
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操纵证券市场手段包括
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净资本不低于人民币亿元的证券公司可以从事资产管理业务
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证券公司开展定向资产管理业务需
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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
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集合资产管理计划推广期间应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
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是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式
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投资者认购基金申报时采用金额认购方式以认购金额填报数量申请买卖方向只能为买
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权证交易实行价格涨跌幅限制下列计算涨跌幅价格的公式正确的有
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法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务
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证券交易所要求会员编制库存证券报表
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融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金ETF的应当符合下列条件
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中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的进行审查
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权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权
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证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人
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有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任
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证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务要求最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
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融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中证券公司向客户并由客户交存相应担保物的经营活动
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上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议
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证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要建立
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集合资产管理计划运作期间的费用不得从集合资产管理计划资产中列支
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集合资产管理计划申购新股不设申购下限但所申报的金额不得超过该计划的总资产所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
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证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求有
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发行人的分配股利和增资计划属于__信息
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证券公司自营业务的执行机构是
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未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管不计息
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充抵保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算
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投资者办理上海证券交易所场内认购申购与赎回应使用上海市场
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集合资产管理合同应包括的主要内容有
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客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户
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可转换债券的转股申报优先于买卖申报债转股的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限
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证券金融公司应履行的职责有
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下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有
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以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有
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定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的相匹配
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证券公司开展利率互换交易业务需要向申请
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违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款
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证券公司不得接受本公司成为定向资产管理业务客户
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证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
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新股网上竞价发行是事先确定发行底价的
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证券公司推广机构应当严格按照经核准的推广集合资产管理计划
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证券自营业务运作管理中应当相互分离并由不同人员负责
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资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
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下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
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- 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形应于有关事实发生之日起工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
- 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
- 是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户
- 是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户
- 如果投资者是通过场内申购的基金份额将以投资者的开放式基金账户记载登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中托管在基金管理人或代销机构处
- 证券公司开展定向资产管理业务由客户自行行使其所持证券的权利履行相应的义务客户不得书面委托证券公司行使权利
- 证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系主要内容包括
- 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度不定期进行自查
- 在集合资产管理计划中客户承担的主要义务有
- 公司的董事监事或者经理发生变动在尚未公开时属于__信息
- 资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律行政法规应当要求改正未能改正的应当拒绝执行并向中国证监会报告
- 证券无须在每月结束后7个工作日内向书面报告当月的融资融券情况
- 股份挂牌后挂牌公司至少应当__
- 对有以下情况的客户以及本公司的股东关联人证券公司不得向其融资融券
- 证券公司申请融资融券业务资格信息系统安全稳定运行最近未发生因公司管理问题导致的重大事故
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
- 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购网下累计投标确定发行价格后资金解冻日网上申购资金解冻中签投资者将获得的申购余款包括
- 证券公司可以通过报刊电视广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
- 证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内向中国证券监督管理委员会注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有
- 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括
- 股份挂牌前非上市公司至少应当__
- 上海证券交易所B股送股的派发日程安排为
- 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有
- 应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
- 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有
- 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出
- 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有
- 关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
- 证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上从业经历的人员不少于5人
- 证券公司在向客户融资融券前应当与其签订由统一制定的融资融券业务合同
- 证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券交易所按相关规定办理划转事宜
- 非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让直至股票发行审核结果公告日
- 上海证券交易所规定上市公司召开股__会审议下列事项的应当向股东提供网络投票方式
- 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
- 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违约或与客户发生纠纷等可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失
- 期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易
- 下列有关自营业务的含义正确的有
- 限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括
- 深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请深圳证券交易所在昨日收盘价字段设置该次股__会讨论的议案总数
- 客户的信用资金账户开立数量为
- 证券金融公司应当自每月结束之日起个工作日内向证监会报送月度报告
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖
- 深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- 满足条件的股份转让公司股份实行每周星期五转让1次的转让方式
- 证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存
- 定向资产管理合同应当包括指定的合同必备条款
- 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致业务经营损失的可能性
- 只要不使用__信息交易证券公司的从业人员是可以买卖股票的
- 关于股票上网发行资金申购的规则下列说法正确的有
- 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在深圳证券交易所是指
- 证券公司托管机构应当至少每向客户提供一次准确完整的资产管理报告资产托管报告对报告期内客户资产的配置状况价值变动情况等作出详细说明
- 证券公司自营业务运作管理的重点有
- 在以证券公司名义开立的内应当为每一融资融券客户单独开立信用账户
- 证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券以获取盈利的行为
- 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料或提供不真实不准确不完整的资料
- 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程也是股东实现自己权益的过程
- 证券公司可以在规定的最低限额的基础上提高本公司客户委托资产净值最低标准
- 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控对单个客户融资融券规模过大期限过长而造成证券公司的可能性
- 以下关于上海证券交易所网络投票系统投票要点正确的有
- 在证券自营业务中证券买卖的时机价格数量由证券委托人决定但风险由证券公司承担
- 在之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量属于操作市场的手段
- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的应于以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- 客户维持担保比例低于时证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
- 集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立
- 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于期限不超过个月
- 证券自营业务买卖对象除了上市证券还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券
- 在证券自营买卖中其买卖的收益与收益由证券公司自身承担而在代理买卖业务中其收益与损失由委托人和证券公司分担
- 证券公司办理集合资产管理业务由行使集合资产管理计划所拥有证券的权利履行相应的义务
- 从事转融通业务及相关活动应当遵循原则不得损害社会公共利益
- 证券公司可以从自营账户中提取现金
- 关于证券交易所股票上网发行申购申购资金冻结验资及配号以下说法正确的有
- 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币
- 可转债具体转股期限应由发行人根据确定
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有
- 投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购
- 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内应当为每一客户单独开立
- 投资者在配股缴款时只能申报一次而且不可以撤单
- 证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后个工作日内将对申报材料的书面意见报送到中国证监会
- 证券公司从事证券自营业务可以
- 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例计算公式为
- 自营业务的运作流程管理中应重点加强明确自营操作指令的权限及下达程序请示报告事项及程序等
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债投资级公司债货币市场基金央行票据等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本的无须取得证券自营业务资格
- 在我国自营业务必须与等业务在机构人员会计核算上严格分离
- 证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少__一次集合计划份额净值