律师事务所不得从事的业务包括( )。

证券公司应当按照证券交易所的规定在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息

证券公司总经理依据公司法公司章程的规定行使职权并向股东会负责

为提升上市公司信息__的及时性深圳证券交易所要求创业板报告实行实时__制度

在证券公司的监管中将业务许可和公司资本实力挂钩

我国证券法还规定了承销团的承销方式向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团承销承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

以下属于网上发行方式的有

限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债国家重点建设债券债券型证券投资基金在证券交易所上市的企业债券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

信息__制度的意义包括

证券期货交易__信息的知情人员在涉及证券期货交易或者其他对证券期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息或者明示暗示他人从事上述交易活动情节严重的处年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

上市公司应当在每一会计年度第3个月第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并__

证券公司经营证券自营业务的对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备

情节严重的下列人员中国证监会可以根据情节严重的程度采取证券市场禁入措施

证券公司违法经营特别严重不能清偿到期债务需要动用证券投资者保护基金的中国证监会可以直接撤销该证券公司

中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织

证券市场的法律法规分为个层次

负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝发现异常情况的应当要求证券公司作出说明并向中国证监会及证券业协会报告

发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售

原则要求证券市场不存在歧视参与市场的主体具有完全平等的权利

证券公司以短期融资为目的在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券指

证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当签订专项资产管理合同针对客户的特殊要求和资产的具体情况设定特定投资目标通过专门账户为客户提供资产管理业务

根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的兼任职务

证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括

公开原则是各国证券法律制度的重要原则信息__制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位

停业整顿是自我整改的一种处置措施

证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司的从业人员证券业协会期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖证券期货合约造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

在中国证监会对投资银行业务检查时在年度报告的董事会报告部分如果涉及外币应按将外币折合成人民币

被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

创业板上市公司已__的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的应及时__有关交付或者过户事宜其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的应及时__未如期完成的原因进展情况和预计完成的时间并在此后每隔公告一次进展情况直至完成交付或者过户

2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从微观方面来看欧盟将新设四个监管局分别对银行业证券业保险业和金融市场交易活动实施监管

中国证券结算制度根据的原则设计

根据证券法的规定信息__义务人未按照规定__信息或者报送报告或者所__的信息报送的报告有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正给予警告并处以的罚款

证券登记结算公司的功能有

国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础

对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查

对证券公司从事的创新业务监管部门依据审慎监管的原则予以核准

2003年12月15日中国证监会发布了证券公司内部控制指引要求证券公司应重点防范的风险包括

独立董事在任期内辞职或被免职的独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明

从业人员应保守的秘密包括

投资银行业的真正发展是在20世纪年代前后

按照关于进一步规范证券营业网点的规定在证券公司住所地申请设立证券营业部的上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上含B类或者最近3年分类评价类别均在B类以上含B类且有1年为A类

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

中国证券业协会的自律管理工作接受中国的指导和监督

目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取方式

关于依法打击和防控资本市场__交易意见的文件中对防止__交易的要求是

证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定其法律效力次于法律和行政法规

下列符合证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施要求的有

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式

证券公司经营证券自营业务的应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备

是指发行人申请发行证券不仅要公开__与发行证券有关的信息符合公司法和证券法中规定的条件而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度

上海深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的纳入证券投资者保护基金

操纵证券期货市场情节严重的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金情节特别严重的处5年以上10年以下有期徒刑并处罚金

中国证券业协会的职责包括

公司法__司董事监事高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括

在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时证券经营机构不能

保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前要在推荐文件中对发行人的等作出必要的承诺

2008年全球金融风暴后华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管

发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票公开发行股票数量少于4亿股的配售数量不超过本次发行总量的

证券交易所实行管理

上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见证券交易所认为涉嫌违法的应暂停其交易

泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国组成

在新股发行核准制度下要进一步发挥的作用培育市场机制发挥市场自我约束的功能

签订上市协议的公司应当公告的事项包括

证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额

我国证券法规定对涉及证券交易的相关工作人员故意提供虚假资料隐匿伪造篡改或者毁损交易记录诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格并处以的罚款

证监会可以对上市公司和相关主体采取措施

中国证券业协会采取会员制的组织形式证券公司无须加入中国证券业协会

保荐代表人出现下列情形之一的中国证监会撤销其保荐代表人资格情节严重的对其采取证券市场禁入的措施

所有在中国境内注册的证券公司按其营业收入的缴纳证券投资者保护基金

企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段各个阶段都有明确的保荐期限

证券业从业人员执业行为准则的适用对象是证券业所有从业人员

证券市场的法律法规分为四个层次其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

下列单位犯罪中对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役的是

记账式国债承销团成员原则上不超过家其中甲类成员不超过20家

上市公司可以在中午休市期间或下午点半后通过指定网站__临时报告

注册会计师会计师事务所的证券许可证实行年检制度

证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制加强同等中介机构的协调配合

泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面人手通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对整个欧盟金融市场尤其是跨国金融巨头的监管更好地监测和防范金融风险从微观方面来看欧盟将新设三个监管局其总部分别设立在

我国证券市场经过近20年的发展逐步形成了以为一体的监管体系和自律管理体系

1998年出台后提出要打破行政推荐家数的办法以后国家就不再确定发行额度发行申请人需要由主承销商推荐由发行审核委员会审核中国证监会核准

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责

上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的个月内编制并__

从业人员在执业过程中应当遵守的原则有

上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内__年度报告

任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准均不得经营证券业务

证券公司除单独向中国证监会报送年度报告监管报表和有关资料外还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料而其子公司则不需单独报送前述资料

证券公司从事资产管理业务公司净资本不低于2亿元且各项风险监控指标符合有关监管规定设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元

我国证券结算采用分级结算制度

我国刑法规定上市公司的董事监事高级管理人员违背对公司的忠实义务利用职务便利操纵上市公司从事行为致使上市公司利益遭受重大损失的处三年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金

发现__信息知情人进行__交易的上市公司应进行核实并追究责任在个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况

根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当按照须知原则管理确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉

单位犯__交易泄露__信息罪的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处10年以下5年以上有期徒刑或者拘役

需要采取证券市场禁入措施的对负次要责任的人员可以比照应负主要责任的人员适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施

不从事证券经纪业务的证券公司应在每季后个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金

证券法的要求设立证券公司的条件包括信誉良好最近2年无重大违法违规记录

2009年6月中国证监会公布的关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见继续了市场化改革方向在具体实施上按照分步实施逐步完善的原则其中第一阶段改革主要措施包括

公司法中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括

下面选项中属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是

商业银行证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司保险公司或者其他金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产情节严重的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役并处3万元以上30万元以下罚金