外国投资者取得实际控制权，是指外国投资者通过并购成为境内企业的控股股东或实际控制人，包括( )情形。

证券交易所的设立和解散由国务院决定

下列关于上市公司重大资产重组法律责任的说法正确的是

会员拖欠证券交易所相关费用的证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务

债券是一种有价证券是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查

证券登记结算机构为证券市场提供安全高效的证券登记结算服务

上海证券交易所竞价交易中债券质押式回购交易的申报数量为

证券托管是指投资者将持有的证券委托给保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

债券买断式回购的计价单位是

在上市公司重大资产重组报告书中通常应__的资产评估信息中包括对评估方法的__这些评估方法包括

指令驱动是一种竞价市场也称为

对于记名证券而言完成了清算和交收还要完成一个环节证券交易过程才告结束

并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面盈利预测报告关注事项包括

如果客户采用方式则当其输入相关的账号和正确的密码后即视同确认了身份

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人

并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请

中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理

证券交易所负责日常事务的是

证券交易所可根据监管需要采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的等情况进行监督检查

为防范证券结算风险我国设立了用于垫付或弥补因违约交收技术故障操作失误不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

香港特别行政区澳门特别行政区台湾地区的投资者进行并购参照国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知的规定执行

下列说法错误的有

证券经纪商向客户收取的佣金包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等不得高于证券交易金额的

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案

在委托受理阶段主要是对客户委托时递交的相关证件如身份证件等进行核实

上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括

股票上市交易后如果发现不符合上市条件直接终止其上市交易

证券投资者既可以是自然人也可以是法人

证券交易场所的其他交易场所包括

上海证券交易所竞价交易中买卖债券的申报数量为

外国投资者并购境内金融机构的安全审查参照国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知的规定执行

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的该企业享受外商投资企业待遇

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

证券交易的公开原则要求

店头市场即场外交易市场二者可以等同

国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由制定

国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案备案天内无异议后实施

在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在采用市价法进行评估时需要关注参照对象与评估标的是否具有较强的可比性是否针对有关差异进行了全面适当的调整

根据有关规定上市公司如在澄清公告或股票交易异常波动公告中__不存在重大资产重组收购发行股份等行为的应当同时承诺至少3个月内不再筹划同一事项

提高市场透明度是加强证券市场的重要措施

深圳证券交易所会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元

在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目在特别资产类型方面需要关注的内容包括

上市公司及其控股或者控制的公司购买出售资产不一定构成重大资产重组的是

证券交易所可以直接或者间接从事的事项有

期货交易是非标准化的可在场内市场进行也可在场外市场进行

持有上市公司60％的控股股东拥有上市公司控制权

证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有

在上市公司重大资产重组报告书中__的资产评估信息中包括评估结论应综合标的资产的账面价值所采用的评估方法评价结果增减值幅度增减值主要原因不同评估方法评估结果的差异及其原因最终确定评估结论的理由

只有以国债为对象进行的流通转让活动才可以称为债券交易

我国证券法规定证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内不得有下列行为

深圳证券交易所竞价交易中买入债券的申报数量为

在上市公司资产重组审核过程中对于在并购重组停牌首次董事会决议公告前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅的要求申请人对其自身及关联方是否存在__交易进行充分举证

可以充当合格境外机构投资者的金融机构有

收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时不能通过来判断重组方案是否切实可行

经深圳证券交易所同意会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司保险资产管理公司等机构使用

证券交易所总经理由理事会任免

证券市场流动性包含的要求有

证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的应当自收到处分通知之日起个工作日内在其营业场所予以公告

开立是投资者进行证券交易的先决条件

网上委托是指证券公司通过基于的网上交易系统向客户提供用于下达证券交易指令获取成交结果的一种服务方式

对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的其为成交价格

以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是

证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场

是指通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金

证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历且最近2年每年财务顾问业务收入不低于万元

并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的中国证监会在并购重组委会议召开的第4个工作日前将会议审核的在中国证监会网站上予以公示

上市公司收购管理办法所称合并计算是指投资者与其一致行动人能够控制上市公司股份的总数

可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的的债券

是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

交易权限的技术载体是参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位是指

并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测的利润表方面的关注事项包括关注标的资产的产品销售是否严重依赖于重组方或其他关联方

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接

深圳证券交易所规定采用竞价交易方式的每个交易日的为开盘集合竞价时间

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易也称为融资融券交易

并购重组委员会会议表决投票时同意票数达到票为通过并购重组委员会委员在投票时

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位

在我国证券公司是指依照公司法规定并经国务院证券监督管理机构审查批准的经营证券业务的

属于财务顾问业务规程的有

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括

自助和电话自动委托中的自助方式是

无形资产包括生产经营所需的商标权专利权非专利技术特许经营权等

在证券交易所的交易中除了按规定允许的证券公司自营买卖外投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券

外国投资者对境内上市公司实施并购重组时涉及国家安全的还应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定并由财务顾问法律顾问发表专业意见

证券法规定证券交易__信息的知情人在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前建议他人买卖该证券自己没有违法所得的不处以罚款

从基金的基本类型看基金一般可分为

关于申报时间上海证券交易所规定每个交易日的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

并购重组委员会根据审核工作需要可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见并参与表决

并购重组共性问题审核意见关注要点在盈利能力与预测方面的关注事项包括

是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报

以下关于连续交易的说法错误的是

证券交易的对象就是证券买卖的标的物

财务顾问根据规定对相关并购重组申请事项出具专业意见的应将上市公司并购重组财务顾问专业意见附表作为财务顾问专业意见的附件一并上报

证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有

交易型开放式指数基金的特征包括

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括

上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为

2008年4月中国证监会制定了上市公司重大资产重组管理办法其目的在于

我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式