《并购重组共性问题审核意见关注要点》在盈利能力与预测方面,资产负债表关注事项包括( )。
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经中国证券监督管理委员会批准证券公司可以经营的全部或部分业务包括
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在深圳证券交易所证券交易所会员交易申报的途径有
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为银行间债券市场参与者的债券报价交易提供中介及信息服务
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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下
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客户在办理网上委托时不需再开通柜台委托电话委托等其他委托方式
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以下关于回购交易的说法正确的有
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并购重组委员会建立公示监督制度会议公示期间为公示投诉期
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证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的
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特定对象取得本次发行的股份时对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的自股份发行结束之日起12个月内不得转让
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对于深圳证券交易所来说最优5档即时成交剩余撤销申报是指以本方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销
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设立证券登记结算机构必须经批准
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根据刑法对于__交易构成犯罪的相关规定单位从事__交易的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
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代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台
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在同一证券公司的不同席位之间当日买入证券转托管在不同证券公司的席位之间当日买入证券转托管
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深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下
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在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的
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证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准
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证券交易所公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方公正地处理证券交易事务
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并购重组委员会委员分为召集人组和专业组其中专业组分为
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金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用称为期权费或期权价格在约定日期内或约定日期享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
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上海证券账户当日开立次一交易日生效
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证券交易所应当按照规定的按时缴纳相关费用
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政府债券的发行主体是
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在并购重组共性问题审核意见关注要点中标的资产涉及矿业权的需要关注重组报告书是否充分__标的资产的有关情况包括
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证券交易所证券公司和证券登记结算机构的从业人员证券监督管理机构的工作人员以及法律行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内经过有关部门的批准可以买卖股票
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根据规定__信息知情人利用__信息期货交易占用保证金数额累计在20万元需要追究刑事责任
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证券交易所关于交易席位的使用正确的有
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设立证券公司应具备的条件有
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银行间债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交逐笔结算
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客户委托买卖证券名称的方法有
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在上市公司重大资产重组报告书中__的资产评估信息中如果存在评估特殊处理评估结论瑕疵等特别事项及期后事项的应当进行说明并分析其对评估结论的影响
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上海证券交易所和深圳证券所都规定的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
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下列属于政府债券的有
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目前我国证券市场采用的是模式
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上海证券交易所规定的申报价格最小变动单位为0.005元人民币
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B股的境外客户在境外委托时不同于境内委托申报的特点有
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按照交易对象的品种划分证券交易种类有
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关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
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上海证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为
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卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利
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人民币普通股票账户简称A股账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者
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下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有
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从委托价格的看可以将委托分为市价委托和限价委托
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在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票时下列说法正确的是
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资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的
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证券公司的注册资本应当是实缴资本
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根据买卖证券的数量不同证券委托可分为
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证券交易的对象就是
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在上市公司重大资产重组__司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构可以存在主要股东相同主要经营管理人员双重任职受同一实际控制人控制等情形
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根据现行制度规定无论买入或卖出在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
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某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入xx股票A股10000股那么该投资者最低需要以元的交割全部卖出该股票才能保本佣金按2%计收印花税过户费按规定计收不收委托手续费
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将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立变更等情况并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录
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深圳证券交易所可以接受市价申报类型有
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合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的才能开立证券账户
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下列证券交易时的计价单位正确的有
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不同于深圳证券交易所上海证券交易所的会员需承担的义务有
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收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见
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债券在净价交易方式下应计利息根据票面利率按月计算
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深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费流速费与流量费等费用
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目前我国在时有零数委托
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上市公司购买的资产符合关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的不得向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核
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真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿
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收取印花税的程序为
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交易标的资产属于同一交易方所有或者控制或者属于相同或者相近的业务范围或者中国证监会认定的其他情形下不可认定为同一或者相关资产
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以下需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
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以委托单为例委托指令的基本内容包括
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是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管
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以下可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续
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期货交易与远期交易的异同点有
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证券账户按划分可以划分为人民币普通股票账户人民币特种股票账户证券投资基金账户创业板账户和其他账户等
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委托指令根据有买进委托和卖出委托
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上海证券交易所B股的结算费为
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关于申报时间上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
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证券公司申请文件齐备的证券交易所予以受理并自受理之日起个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定
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证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位
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投资者证券账户卡毁损或遗失可向申请挂失与补办或更换证券账户卡
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根据市场需要我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位
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上海证券交易所竞价交易中债券买断式回购交易的申报数量为
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并购重组委员会审核等并购重组事项的适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程
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证券公司要申请成为证券交易所的会员需要报送证券交易所的材料包括
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对于不履行义务的会员无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
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深圳证券交易所的债券交易以人民币1000元面额为1张债券质押式回购以1000元标准券为1张
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深圳证券交易所竞价交易中债券质押式回购交易的申报数量为
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以下属于基础性金融产品的有
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在深圳证券交易所证券交易所会员取得席位后享有的权利有
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境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
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深圳证券交易所会员从事证券经纪自营融资融券等业务应当分别通过专用的交易单元进行交易所另有规定的除外
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证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请
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委托指令根据有市价委托和限价委托
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证券交易所会员参加交易要先取得
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其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场也称为
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投资者申请开立账户时必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件
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证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料证券余额证券变更及其他相关内容
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上市商业银行参与证券交易所债券市场应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易
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深圳证券交易所根据会员的申请为交易单元提供的使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有
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上海证券代码和深圳证券代码都为一组位数字
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证券交易的清算包括
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股票
你可能感兴趣的试题
- 并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时有下列情形之一的应当及时提出回避
- 在上市公司重大资产重组审核中收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时需要关注重组方案是否切实可行包括重组方案的授权对上市公司的影响
- 国务院证券监督管理机构根据各个证券的具体情况可以调整注册资本最低限额但不得少于上述规定的限额
- 沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
- 只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易
- 根据下表所示该股票上日收盘价为12.18元则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中报告书__不存在现实同业竞争的需要关注收购人或重组交易对方及其实际控制人是否进一步对避免潜在的同业竞争作出明确承诺
- 转托管不可撤单
- 证券交易可以场外交易市场进行其常见形式是
- 证券委托主要可以分为
- 证券账户管理规则规定对证券账户实施统一管理
- 设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准
- 证券交易定期交易的特点有
- 上市公司同时购买出售资产的应当分别计算购买出售资产的相关比例并以二者中比例较高者为准
- 在我国证券市场上证券交易的基本过程包括
- 证券交易场所的作用有
- 合格境外机构投资者需经批准方能投资于中国证券市场
- 证券经纪商接到投资者的委托指令后首先要对投资者身份的进行审查
- 深圳证券交易所竞价交易时债券交易和债券质押式回购交易的单笔最大数量为
- 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案
- 投资者如不在委托单上特别注明有效期均按处理
- 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下
- 证券委托的网上委托包括
- 证券交易的原则有
- 证券账户管理规则规定一个自然人法人只能开立一个证券账户
- 我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用交易方式
- 证券的是证券市场生存的条件
- 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的
- 2008年9月19日证券交易印花税对按1‰税率征收对受让方不再征收
- 证券账户管理主要涉及
- 投资者委托证券交易时需支付的佣金包括
- 我国证券法规定证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记存管与结算服务可以以营利为目的的法人
- 上市开放式基金除了申购和赎回外也可以在二级市场上进行买卖
- 在深圳证券交易所会员取得席位后每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各万笔流量的使用权
- 上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为
- 国债现券企业债含可转换债券国债回购以及以后出现的新的交易品种其交易佣金标准由证券交易所制定并报备案备案15天内无异议后实施
- 深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为
- 证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的仍然应当进行尽职调查审慎核查其采用的专业意见的内容但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责
- 证券交易所会员获得席位的方式有
- 在上市公司重大资产重组审核过程中如果相关人员在敏感信息__前集中买入或大量买入股票则需要转交有关部门确定其是否存在__交易
- 上市公司并购重组申请经并购重组委审核未获通过申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的应当按照有关规定履行信息__义务
- 证券交易的申报时间的先后顺序按确定
- 证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过来实现
- 有甲乙丙丁四人均申报买入X股票申报价格和时间如下甲的买入价10.75元时间为1340乙的买入价10.40元时间为1325丙的买入价10.70元时间为1325丁的买入价10.75元时间为1338那么他们交易的优先顺序应为
- 中国证监会依照公开公平公正的原则按照行业自律组织或者中国证监会聘任的程序选聘并购重组委员会委员
- 根据我国证券交易所现行制度的规定证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
- 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有
- 未经证券交易所同意会员不得将席位出租质押或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
- 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者未办理指定交易的投资者的证券暂由托管其红利股息债息债券兑付款在办理指定交易后可领取
- 金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
- 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时如相关事项存在不确定性可以不履行信息__义务
- 投资者不可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管
- 我国证券法规定证券登记结算机构是为证券交易提供服务不以营利为目的的法人
- 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有
- 证券交易所竞价交易中股票基金权证交易单笔申报最大数量为
- 竞价的结果包括
- Y股票的交易特别处理属于ST股票收盘价为9.66元则次一交易日Y股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 证券交易所会员应承担相应的义务如果违反证券交易所业务规则证券交易所责令其改正并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施
- 期货交易是在交易所进行的的远期交易
- 上市公司重大资产重组报告书中__的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的应对其相关进行必要__
- 涉及上市公司发行股份购买资产的财务顾问尽职调查应当关注本次发行的
- 能在证券交易所市场上买卖的基金有
- 在上海证券交易所A股的过户费为起点为1元
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日
- 深圳证券交易所可以接受的市价申报有
- 证券交易所的组织形式包括
- 金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券
- 中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司
- 法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理
- 符合条件的证券公司提出申请后需经证券交易所批准方可成为会员
- 证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理的其注册资本不得低于人民币亿元
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制
- X股票的交易没有特别处理其收盘价为12.38元则次一交易日X股票交易的价格上限为元价格下限为元
- 某债券面值为100元票面利率为5%每年付息一次起息日是8月5日交易日是12月18日则已计息天数是天交易日挂牌显示的应计利息额是元
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报
- 下列关于委托价格的说法正确的有
- 可转换债券的处理方式包括
- 在订单匹配原则方面我国采用
- 根据规定__信息知情人利用__信息期货交易获利避免损失数额累计在10万元需要追究刑事责任
- 根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段基金债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的并且不低于前收盘价格的
- 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有
- 关于申报时间深圳证券交易所则规定每个交易日交易主机只接受申报不对买卖申报或撤销申报作处理
- 关于报价驱动下列说法正确的有
- 国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括
- 证券交易所低成本包含两方面一是直接成本二是间接成本前者如投资者收集证券信息所发生的费用后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等
- 在并购重组共性问题审核意见关注要点中对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目的普遍关注点包括关注标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估
- 回购交易通常在交易中运用
- 证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则但并不需要贯穿于证券交易的全过程
- 我国的证券登记结算结构是
- 注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务
- 证券交易所会员转让席位应当签订转让协议并向提出申请
- 上海证券交易所可以接受的市价申报有
- 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向由本人填写委托单并签章的形式
- 电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来构成一个客户通过普通电话按照该系统发出的指示借助电话机上的数字和符号键输入委托指令
- 下列关于权证的说法正确的有
- 根据证券交易的方式有现货交易远期交易和期货交易
- 为保证业务的正常进行证券登记结算机构需采取的措施有
- 证券交易所内的证券交易按原则竞价成交
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有
- 在持续督导期间财务顾问解除委托协议的应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告说明无法继续履行持续督导职责的理由并予以公告委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导