下列哪些行为属于交易差错风险？( )
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有担保的美国存托凭证是由三方签署存券协议
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上市公司转增股本后股东权益总量发生了变化而每位股东占公司的股份比例未发生变化
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金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的这一价格是实时的成交价代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格也代表对金融现货未来价格的预期
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证券公司采取差异性市场营销策略时营销人员可以针对该细分市场的特点规划设计专门的营销策略
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买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收金融工具的协议我们称之为
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在配股过程中配股缴款期为个工作日
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证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的在防范和处置中用于保护证券投资者利益的资金
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以下关于股票按流通受限与否分类的说法错误的是
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根据技术分析理论三角形态属于
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目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券
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我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天
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根据规定证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围
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国有企业改组为股份公司过程中应以经评估确认的净资产折为国有股股本且折股比率发行前国有资产÷国有股股本不得低于65%
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我国证券业的自律性管理机构主要包括
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上市公司新股发行议案经董事会表决通过后应当在内报告证券交易所
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我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度以内的外汇资金投资海外股票市场
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根据我国政府对WTO的承诺加入后3年内中外合营证券公司可以不通过中方中介从事A股的承销从事B股和H股政府和公司债券的承销和交易以及发起设立基金
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根据规定承销商包销佣金的收费标准为包销总金额的
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证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价定价以及股票配售等环节
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与股权融资相比债券融资一般不会产生对企业的控制权问题
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关联交易的行为包括
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拟发行上市公司在改组时应当避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同相似业务的情况避免同业竞争
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下列不属于股份公司发起人权利的是
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保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有
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在证券经纪业务中证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是
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ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额赎回时是以基金份额换回现金
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资产评估的范围包括但不限于
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NASDAQ综合指数是以股票交易为权数来计算的
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根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法发行人申请首次公开发行股票应当满足的条件有
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以下有关短期融资券发行注册的表述正确的有
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企业板上市公司独立董事基于独立地位不需要对公司信息__的真实性准确性完整性负责
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我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同
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公开发行公司债券募集的资金必须用于核准的用途不得用于非生产性支出但可用于弥补亏损
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上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的
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上市公司及其主承销商在证券交易所网站上__增发招股意向书全文暂不需要缴纳费用
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在日本发行的外国债券的面值货币是日元
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1929~1933年资本主义国家爆发了严重的经济危机导致美国证券业和银行走向
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易
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公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
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香港证券市场的H股指数即
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外国投资者对上市公司进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25%商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注
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股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的
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上市公司发行分离公司债券可以不提供担保
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单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司其投入股份公司的净资产折成的股份
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下列有关股份公司注册资本的表述中错误的是
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股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份称之为
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首次公开发行股票数量达到的可以向战略投资者配售
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
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我国证券投资基金管理办法规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的
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可转换公司债券的价值和转股期限之间的关系是
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中证指数有限公司由中国证监会中国证券业协会共同发起设立
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上市公司必须依法履行信息__的义务信息__的内容包括
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股份有限公司发起人应为2~200人有限责任公司的发起人无数量限制
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上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见申报1股代表同意申报2股代表反对申报3股代表弃权
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通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到时继续进行收购的应当依法向该上市公司股东发出全部或者部分股份的要约
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是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
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基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
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外国投资者受让上市公司国有股和法人股应当以自由兑换货币支付转让价款已在中国境内投资的外商也可按照规定用投资所得人民币利润支付转让价款
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债券买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过365天
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在我国证券市场发展过程中客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理
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当日债转股的有效申报手数是当日债转股按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较取较小的一个数量
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当股份公司因解散或破产进行清算时在对公司剩余资产的分配上优先股股东排在
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以下哪种风险不属于系统风险
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创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度
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证券投资基金托管人是权益的代表
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在首次公开发行股票询价时向询价对象提供投资价值研究报告的是
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证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明不明确或法规适用不当导致证券登记结算机构遭受损失的风险
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关于全国银行间市场质押式回购交易方式下列描述错误的是
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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
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股票发行申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后发行人可再次提出股票发行申请
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下当交易所会员或客户的持仓量过大时必须向交易所报告有关开户交易资金来源交易动机等情况的一种制度
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股票的理论价格是以一定计算出来的未来收入的现值
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1998年12月全国__通过了中华人民共和国证券法并于1999年7月1日正式实施
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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售的发行方式
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上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人保荐机构和证券交易所
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证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的投资工具
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我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定并报证券交易所备案
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无记名股票与记名股票的差别主要表现在
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证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起以实现投资组合的优化
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下列描述不正确的有
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股份有限公司股__会会议应由召集
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在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式
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下列入员任期中不符合上市公司治理要求的是
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我国证券法规定向不特定对象发行的证券超过人民币5000万元的应当由承销团承销
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有权代表国家投资的机构以部分资产连同部分负债改建为股份有限公司的该资产折合的股份都应界定为国家股
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以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是
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交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
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公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销
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普通股股东能否分到红利以及分得多少取决于公司
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以下关于管理层收购的描述错误的有
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在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告
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全国社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位或雇主和劳动者或雇员或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴
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公司首次公开发行股票并申请在创业板上市需满足的条件之一是
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在我国证券经纪人具有间接营销渠道的性质
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内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录
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上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定每一申购单位为1000股但申购数量可少于1000股
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我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位除零股交易外是
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发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权
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债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益债券的这一特征称之为
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- 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有
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- 在采取网上新股定价发行方式上如同一证券账户多次申购则全部申购均视作无效
- 封闭式基金的期限是指基金的存续期即基金从成立起到终止之间的时间
- 上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳1天申购资金应冻结利息
- 证券公司应当至少每月向客户提供一次准确完整的资产管理报告
- 2005年12月8日国家开发银行和在银行间市场发行了首批资产支持证券
- 证券公司资金不足时只要向客户保证支付可以暂时挪用客户交易结算资金
- 上市公司不得对发布公司未__信息
- 债券代表债券投资者的权利这种权利称为
- 购买储蓄国债电子式的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户
- 在股权登记日前认购普通股票的该股东享有优先认股权又可称为附权股或含权股
- 企业债券上市申请经中国证监会核准后由证券交易所安排该债券上市交易
- 证券公司设立的流程顺序是
- 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的表述正确的有
- 下列有关可转换债券的表述正确的是
- 发行人应该__对财务状况经营成果声誉业务活动未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项主要包括
- 下列关于美国大卫·杜兰特提出的净经营收入理论的表述正确的有
- 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数
- 金融债券的发行目的是
- 融资融券试点初期深圳证券交易所标的证券范围与指数成分股范围相同
- 客户通过柜台委托证券买卖时应使用营业部提供的
- 债券的再投资收益最主要受变化的影响
- 因为权证具有一定的权利故有交易价值
- 上市公告书是由保荐机构出具的应当加盖保荐机构公章
- 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息债券可分为
- 上市公司发行股份购买资产时发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前交易日公司股票交易均价
- 证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括
- 股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定
- 上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%但其所持股份不超过1000股的可一次全部转让
- 股__会是股份公司的权力机构由组成
- 在会计报表审计过程的计划阶段主要包括但不限于下列工作
- 上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后公告其收购要约在上述期限内中国证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律规定的应当及时告知收购人不得公告其收购报告书
- 证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户不包括
- 在证券公司公开发行债券时需书面同意募集说明书摘要引用由其出具的专业报告中介机构人员包括
- 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
- 按照上市公司证券发行管理办法的规定可转换公司债券募集说明书应当约定上市公司改变公告的募集资金用途的应赋予债券持有人的权利
- 目前我国凭证式国债发行完全采用发行
- 作为有价证券债券和股票具有的相同点是
- 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下募集人才能支付利息
- 中小板综合指数的编制
- 限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括
- 以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不得少于公司拟发行股本总额的发起人的出资总额不得少于元人民币
- 下列入员不得担任上市公司独立董事的有
- 上证国债指数以在上海证券交易所上市的剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本按照国债发行量加权计算
- 根据中国证监会上市公司行业分类指引按照行业分类海通证券公司代码600837应列为综合类证券公司大类12121
- 可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
- 储蓄国债电子式的特点是
- 股份有限公司监事的任期每届为3年监事任期届满连选可以连任
- 申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的
- 构成利润表的项目有
- 证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理融资不当而导致投资者预期收益下降的风险
- 历史遗留问题企业是指1990年年底以前改制并向社会公开发行股票的公司
- 上市公司申请发行可转换公司债券董事会应当作出决议并提请股__会批准其中不包括
- 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中错误的是
- 定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值
- 下列衍生工具中通常在OTC市场交易
- 利率期货主要以各类金融工具作为基础资产
- 下列不符合我国现行股票发行核准特征的有
- 证券公司从事证券自营业务时严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系规则变动这是金融衍生工具基本特征之一的
- 首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少的应当充分说明固定资产变化与的匹配关系
- 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同
- 公司内部筹资的来源包括
- 下列关于公司组织形式变更的表述错误的有
- 从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告
- 证券交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整
- 特殊类型基金包括
- 在公司收购的融资方案中与发行债券筹资的方式相比发行股票筹资的方式具有的优点是
- 可转换公司债券相当于这样一种投资组合投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券1张数量为转换比例期权行使价为初始转股价格的美式买权1张美式卖权同时向发行人无条件出售了1张美式买权
- 上市公司申请发行新股时董事会应依法就作出决议
- 首次公开发行股票时若网下发行未获得足额认购发行人和保荐机构主承销商可中止
- 我国资产评估的方法有收益现值法重置成本法现行市价法和清算价格法
- 与国内债券相比国际债券具有等特点
- 股东权是一种综合权利股东依法享有资产收益重大决策选择管理者等权利
- 证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为
- 目前在我国代办股份转让系统交易的股票有
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券经具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别应为AAA级以上
- 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场
- 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括
- 下列关于证券法的表述错误的是
- 网上发行新股具有经济性高效性市场性连续性的特点
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- 以下不是证券交易所理事会的职责的是
- 拟发行上市公司的总经理副总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职
- 证券市场的资本配置功能是通过引导资本流动来实现的
- 下列关于普通股筹资的表述错误的有
- 根据中华人民共和国刑法依法负有信息__义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告属于