德尔塔-正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。( )

向外商转让上市公司国有股和法人股原则上采取公开竞价方式

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是

证券营业部信息技术人员的编制应不少于人且不少于本单位总人数的

2002年全国银行间债券市场债券交易规则第六条规定

下列关于交易所的监管说明正确的是

拟发行上市的公司改组应遵循的原则是

投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统基金份额由证券营业部转托管到代销机构基金管理人或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统基金份额由代销机构基金管理人转托管到证券营业部应办理系统内转托管手续

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有

委托人的委托如果未能成交证券公司在委托有效期内可以继续执行等待机会成交直到有效期结束对委托人失效的委托证券公司需及时将冻结的资金或证券解冻

对于企业负债一般规定偿还期在年以上的借款为长期负债

境内上市外资股采取记名股票形式以外币标明面值以人民币认购买卖

招股说明书分别以中外文编制在对中外文本的理解上发生歧义时以中文文本为准

资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制对客户资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市应当符合

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括

同时满足条件的股份转让公司股份实行每周5次周一至周五的转让方式

资产评估报告正文包括的内容有

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上根据公司情况确定自营业务规模可承受的风险限额等

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括

上市公司股__会就重大资产重组作出的决议至少应当包括事项

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法错误的是

按是否在证券交易所挂牌交易有价证券可分为

下列属于限价委托的优点的是

某股份有限公司发行股票4000万股交款结束日为9月30日当年预计税后净利润为6400万元公司发行新般前的总股本为12000万股用全面摊薄法计算的每股净收益为元

在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定比例的佣金作为业务收入

深圳证券交易所规定申购单位为股

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构

首先要取得颁发的经营外资股业务资格证书境外证券经营机构才能取得

认股权证的存续期间

内部融资的特点是

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利

口前银行间市场的交易品种主要是债券.采取询价交易方式进行

金融债券发行结束后个工作日内发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况

下列关于边际资本成本的说法正确的有

目前我国对实行T+3交收方式

公开招标发行国债方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募入

在各种融资方式中收购公司一般最后才选择

套期保值的效果取决于基差的变化基差走强有利于买进套期保值者

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款

盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

国际推介的对象主要是个人投资者

公司不得收购本公司股份但除外

发起设立是指由发起人认购公司发行的而设立公司的方式

自营业务内部报告的内容应包括

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为亿港元

下列各项中属于证券交易的有

以协议承销方式发行金融债券的承销人应为金融机构并且注册资本不低于亿元人民币

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的个工作日应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书封卷稿之间是否存在差异保荐机构主承销商及相关专业中介机构应出具声明和承诺

证券公司应在风险的前提下从事自营业务

公开发行股票数量在4亿股以上提供有效报价的询价对象不足家的发行人及其主承销商不得确定发行价格并应当中止发行

企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行约定在一定期限内还本付息的有价证券如金融债券和外币债券

假设一个客户融资买入时交付的保证金为m融资买入的证券数量为b买入价格为c证券价格为d当日收盘价为e开盘价为f则该客户的融资保证金比例为

国际推介活动中应当注意的内容是

在外资股招股说明书草案初步确定的基础上应由编制出详细的验证指引或验证备忘录经发行人董事及其他验证人签署确认

同一性审查是指委托人证件与委托单之间一致性的审查包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面前者指委托单上所列内容应与各类证件一致如委托人姓名应与身份证证券账户资金账户相同委托单上证件编号账号应与证件一致等

以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的拟发行的股本总额超过亿元人民币的其拟向社会发行股份的比例达以上

1952年美国大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为

证券事务代表应经过培训并取得相应的资格证书

次级债务是指由银行发行的固定期限除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务

上海证券交易所实行全面指定交易制度后红利的领取不再挂牌

上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭二证到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询其中二证是指

融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动

招股说明书应使用事实描述性语言保证其内容简明扼要通俗易懂突出时间实质不得有祝贺性广告性恭维性或诋毁性的词句

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算银行

外资股股票发行准备阶段在尽职调查初步完成的基础上开始起草招股说明书草案

下列关于金融期权的说法中正确的有

认股权证的不利之处是筹资会稀释股权当股价大幅度上升时导致认股权证成本过高等

在收购过程中并购企业主要面临的风险有

的收购方式又称换股

拟上市的股份有限公司与土地管理部门签订土地出让合同缴纳出让金直接取得土地使用权

证券经纪业务包含的要素不包括

保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构

证券成交速度快说明其流动性很好

分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年无最长期限限制

对并购重组委员会委员的监督主要包括

是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额

道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势它们是

监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权

按照融资过程中金融中介所起作用的不同可以把公司的融资方式分为

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的

节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不相同

公开募集证券说明书自内有效

企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的提交____审议

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成其中职工代表的比例不得低于1／2具体比例由公司章程规定

证券公司自营买卖业务的首要特点是

在各种融资方式中收购公司一般最后才选择

境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为

以募集方式设立的股份公司发起人拟订的章程草案须经通过

分离交易的可转换公司债券的期限

证券经济商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用包括佣金和其他费用等

代理成本理论区分了的利益冲突

首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度自股票上市申请被批准之日起计算

商业银行发行次级定期债券须向提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的资料

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请

重大关联交易是指

内地企业在香港创业板发行上市发行人至少有名股东

要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的

收购公司一般应首先选用向银行贷款若法律法规或政策允许的方式融资因为速度快筹资成本低且易保密

股份的特点有

在上市公司配股的信息__中假设T日为股权登记日则日刊登配股说明书发行公告及网上路演公告如有