上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T+2日17：00之前必须补足，不然按照每天1％收取滞纳金。( )

资产评估报告须报送审核验证确认

中国证监会并购重组委员包括中国证监会系统人员

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营证券资产管理其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为人民币亿元

证券公司应当至少每月向客户提供一次准确完整的资产管理报告

内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝反之则接受两者相等时则是最优的资本预算

常见的反收购条款有

证券公司应当于每个交易日前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额以及融券卖出量融券偿还量和融券余量等数据

在证券经纪业务中经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知第二个环节签订证券交易委托代理协议第三个环节是

协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的

资产支持证券代表发起机构的负债资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的证券公司应当处分担保物实现因向客户融资融券所生的资产并协助司法机关执行

证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于10个工作日

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

债券回购到期日融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户不可以申报继续用于债券回购交易

集合资产管理业务的特点之一是综合性即证券公司与客户可以是一对一也可以是一对多

董事会秘书空缺董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书

首次公开发行股票应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格询价包括

主板上市公司发行新股的持续督导的期间为

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

1998年之前我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法

A公司现有长期资本总额10000万元其中长期借款3500万元长期债券3000万元优先股2000万元普通股1000万元留存收益500万元各种长期资本成本率分别为6%14%4%10%和13%则该公司的加权平均资本成本为

证券公司应当按中国证监会的有关规定指定管理规章操作流程和岗位手册在研究投资决策交易等环节采取有效的控制措施

增发是向特定投资者发行的

上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的作为主要标的资产的企业股权应当为控股权

下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是

中国证监会的现场检查包括

最低结算备付金可用于完成交收但不能划出如果用于交收次日必须补足

收购公司一般应首先选用内部自有资金因为内部自有资金筹资阻力小保密性好风险小不必支付发行成本

__交易行为给投资者造成损失的行为人要依法承担赔偿责任

科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中错误的是

一般来说商业银行发行金融债券应具备的条件包括

证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例不得超出交易所规定的标准

证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2

根据公司法的规定设立股份有限公司．应当有2人以上200人以下为发起人其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书

证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的应当终止保荐协议

H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份并且在随后的6个月内控股股东可以减持但必须维持控股股东地位即30%的持股比例

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法错误的有

如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和后即视同确认了身份

关于证券结算风险的概念和种类下列说法正确的有

用于法人配售的股票不得多于发行量的一般不少于万股

证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义

证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年

上市公司及其控股股东或实际控制人最近内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

债券净价交易是指在现券买卖时以含有自然增长应计利息的价格报价并成交的交易方式

总资产规模为5亿元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明

是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

可交换公司债券自发行结束之日起6个月后方可交换为预备交换的股票债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

从处理方式来看证券公司都以为对手办理清算与交收

公司债券没有强制性担保要求

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市应当提交的文件包括

发行人认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后除的情形外不得抽回资本

发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因

在公共场所进行投资咨询需要符合的条件有

在我国证券公司要取得交易席位应向提出申请

在会计工作中通常将受益期不超过1年或1个营业周期的支出称作

经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为

理财顾问服务的特点包括

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为

资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

在上市公告书中发行人应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括

深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券

对个别基金绩效的衡量属于

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行开立

发行人临时报告__的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自临时报告__之日起内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见

在提出首次公开发行股票申请前应按证监会的规定对辅导对象进行辅导辅导对象的具体范围是拟上市公司的

定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点定期交易系统的特点包括

证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有从事网上证券委托业务资格

关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易下列说法错误的是

目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括

发行人应__的股本情况主要包括前名股东和前名自然人股东及其在发行人处担任的职务

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照设立

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述正确的有

询价对象应当符合的条件之一是按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的自去除之日起已满个月

沪深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准

下列哪种筹资方式不但不会增加财务风险反而能使筹资能力增加

在我国权证清算交收模式上上海市场和深圳市场是一致的

一般来说在利率将上调的预测下在长期国债和短期国债中人们会倾向于投资

上市公司发行可转换债券其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于

影响可转换公司债券价值的因素包括

根据证券登记结算公司结算备付金管理办法结算参与人申请开立资金交收账户时应当提交等资料

证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的

全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的人民银行将给予其纪律处分并可处5万元人民币以下的罚款

内地企业在香港创业板发行与上市公众持股市值与持股量方面要求是

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购下列说法中错误的是

在证券经纪业务中包含的要素有

发行人在主板上市公司首次公开发行股票发行前股本总额不少于人民币万元

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

保荐机构应当自持续督导工作结束后个工作日内向中国证监会和证券交易所报送保荐总结报告书

客户信用风险主要是指由于客户违约不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

H股发行人董事会的审核委员会出任__者必须是独立非执行董事