采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司,它们追求的是较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡。( )

答案:采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司它们追求...
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  • 上海证券交易所实行全面指定交易后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
  • 结算参与人应使用其完成新股申购的资金交收
  • 由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项
  • 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有
  • 上市公司或保荐机构在配股缴款期内应至少刊登次配股提示性公告
  • 投资者在ETF募集期间认购ETF的方式有
  • 操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险将追究刑事责任
  • 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起个工作日内向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
  • 投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回采用的方式
  • 是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户
  • 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循原则对自营业务人员的投资能力业绩水平等情况进行评价
  • 是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险
  • 证券公司可以自营所主代办公司的股份
  • 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的
  • 上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的可以共用一个专用交易单元
  • 证券公司办理业务的除了需要取得资产管理业务资格外还需要向证监会提出逐项申请
  • 证券公司从事资产管理业务需要最近未受到过行政处罚或者刑事处罚
  • 定向资产管理业务的投资范围包括
  • 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括
  • 投资者从事ETF份额的买卖交易应遵守的一般交易规则有买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元实行10%的涨跌幅限制
  • 证券公司申请设立集合资产管理计划应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括
  • 股份报价转让不提供集中撮合成交服务
  • 以下属于证券自营买卖对象的是
  • 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请
  • 集合资产管理业务特点的是
  • 是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户
  • 托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户账户名称为集合资产管理计划名称
  • 现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易但不得开展利率互换业务
  • 配股发行不向投资者收取手续费
  • 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户
  • 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性风险等情况可以通过广播电视报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
  • 无论配股发行成功与否结算公司都会在恢复交易的首日R+7日进行除权并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
  • 将为提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止__交易的主要措施
  • 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
  • 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管
  • 证券公司办理集合资产管理业务应当将集合资产管理计划资产交由托管
  • 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务做到与业务严格分离独立决策独立运作
  • 上网发行资金申购过程中网上发行与网下发行的衔接可通过实现
  • 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满或按事先约定代为行权
  • 证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起日内将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案
  • 购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为
  • 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
  • 证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
  • 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有
  • 深圳证券交易所网络投票基于
  • 证券公司可以自行推广集合资产管理计划也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划并签订书面代理推广协议
  • 权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金
  • 证券法规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担
  • 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有
  • 在证券自营业务监管中禁止__交易的主要措施包括
  • 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为个交易日
  • 证券交易__信息泄露情节严重的将追究
  • 证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应当集中在固定席位上进行并向证券交易所证券登记结算机构备案
  • 证券公司客户不得将专用证券账户以出租出借转让或者其他方式提供给他人使用
  • 经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
  • 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币亿元
  • 证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
  • 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用并且只能在客户委托的证券公司使用不得办理转托管或者转指定中国证券监督管理委员会批准的除外
  • 证券公司申请融资融券业务资格要求公司及其董事监事高级管理人员最近内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形
  • 投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外应当按规定缴纳
  • __交易是指证券交易__信息的知情人和非法获取__信息的人利用__信息从事证券交易活动
  • 下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有
  • 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为
  • 持有公司股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息
  • 证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
  • 证券交易禁止
  • 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券不得超过该证券发行总量的
  • 证券公司违规开展资产管理业务的中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正并可以采取的监管措施有
  • 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式
  • 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人管理人托管人的名称自然人委托人的姓名身份证号码住所法定代表人有效联系方式等
  • 证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的出具法律意见
  • 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限
  • 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有
  • 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
  • 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%
  • 自营业务具有的特点是
  • 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的
  • 代办股份转让的委托申报时间为转让日
  • 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括
  • 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为
  • 证券投资基金按照其可以分为封闭式基金和开放式基金
  • 证券公司开展定向资产管理业务客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管但财务必须相互独立
  • 证券公司开展利率互换交易业务须向报备
  • 证券公司应在每个会计年度结束后个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
  • 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理建立严格的岗位隔离制度
  • 证券公司与期货公司应当独立经营保持财务人员经营场所等分开隔离
  • 集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告
  • 作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上这里的基准指数在上海证券交易所是指
  • 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理
  • 自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行
  • 集合资产管理计划设立完成前客户的参与资金需存入资产托管机构经过批准可以动用
  • 专用证券账户注销后证券公司应当在个交易日内报证券交易所备案
  • 定向资产管理合同应当包括的基本事项有
  • 证券公司因包销而买卖证券或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的可不受自营清单的限制
  • 在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量或大于该账户的可配股数量则配股申报无效
  • 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的T日日终中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报对于合格转托管申报数据
  • 编造传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任
  • 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是
  • 不属于定向资产管理合同内容的有
  • 当日买进的权证当日可以卖出
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