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__信息是指在证券交易活动中涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息对上市公司而言下列各项尚未公开的信息中除外均属于__信息
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上市公司申请发行新股的决议有效期为1年决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请股__会表决
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纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括
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我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有
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提交发行新股申请文件并经受理后上市公司的新股发行申请进入核准阶段此时主承销商的尽职调查责任终止
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客户交易结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部
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报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场
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在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益
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对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布
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某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金假设管理人规定的申购费率为1.5％则其申购手续费为元
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证券回购交易的实质是
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
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深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的
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宏观经济运行对证券市场的影响通常通过途径实现
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下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是
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律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的应发表意见并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度
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下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是
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保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取的方法进行验证．
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上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券直接将控股权转让给其他投资者
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根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
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股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金
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保险公司次级定期债务的特点有
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发行人在通过发审会后更换中介机构的视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会
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我国企业债券上市的最终批准权属于
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投资者具有情形时交易参与人不得为其申报撤销指定交易
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公司改组为股份有限公司关于土地使用权的处置说法错误的是
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客户资产管理业务的下列风险中属于合规风险的是
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下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有
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根据集合资产管理合同的约定客户可以转让所持集合资产管理计划的份额
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须
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营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作不得提供虚假信息误导投资者
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由美国人大卫·杜兰特提出的净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变化
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深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括
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投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
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下列关于银行间市场自营买卖的说法中错误的是
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下列有关自营业务的说法错误的是
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是证券经纪业务的一线监管机构
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证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报公司注册地中国证监会派出机构备案
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上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等
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在网上定价发行方式下新股认购成功者是按价格优先时间优先的原则确定的
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集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式
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证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应通过的方式确定股票发行价格
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为了防止大股东滥用表决优势保护中小股东利益在董事监事的选举中根据公司章程的规定或者股__会的决议可以实行
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证券营业部进行人工电话委托时要求客户报出的信息有等
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以网上定价发行方式发行新股时当有效申购总量大于该次股票发行数量时由主承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者
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下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法正确的是
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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
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下列有关普通股筹资的表述错误的是
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按照现行有关规定证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有20家以上营业部并且布局合理
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市盈率的计算公式为市盈率一股票市场价格／每股净资产
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转股价格越高期权价值越低可转换公司债券的价值越高
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全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以进行的债券交易行为
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融资融券业务是指出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动
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证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权
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证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券
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下列各项中是证券交易所特别会员的义务
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影响国债销售价格的因素有
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下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有
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证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格
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下面属于影响债券定价的外部因素
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经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权
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是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿
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下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述错误的是
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为促进资本市场发展证监会在股票发行工作中实行先发行上市后改制运行的原则
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下列关于权证清算交收的说法中正确的有
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证券自营业务的含义是
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下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法错误的是
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关于结算账户的开立撤销下列说法正确的是
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中小非金融企业集合票据流通转让的市场是
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我国目前规定证券交易所接受其会员的
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下面有关清算的解释正确的是
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持有公司5％以上股份的股东属于__信息的知情人
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派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务
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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
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某上市公司通过10股送2股的分红方案送股登记日为T日托该公司股票在上海证券交易所挂牌则流通股的红股到账日为日
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下列关于利用留存收益特点的说法错误的是
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目前A股的配股权证不挂牌交易但可转托管
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某投资者当日申报债转股500手当次转股初始价格为每股20元该投资者可转换成发行公司股票的数量为股
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关于交收违约处理下列说法正确的是
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下列关于股__会会议召开前通知会议召开时间地点和审议事项的表述正确的有
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发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负
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与财政政策和货币政策相比具有更高层次的调节功能
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下列关于关联关系内容的表述不包括
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证券公司进行自营买卖证券时其交易方式可以在法规范围内依自主选择
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括
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上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关停止交易的事项
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下列描述中属于垄断竞争市场的特点的是
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下列关于凭证式国债的表述错误的是
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发行人应__会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论
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发行人在上海证券交易所网站__增发招股意向书全文前须向交易所提交
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下列属于有权提议召开董事会临时会议的有
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证券经纪业务营销是以为载体的金融服务营销
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首次公开发行股票上市后主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外还应提供下列文件
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客户分析中不属于客户基本情况分析内容的是
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关于清算与交收下列表述正确的有
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可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管
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以下关于交易单元的说法正确的是
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保荐代表人交换工作单位应通过下面机构申请变更登记
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- 在考虑个人所得税时如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等则企业价值
- 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告
- 主板发行股票申请未获得核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可以再次提出股票发行申请
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- 证券营业部日常管理的主要内容是
- 国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为
- 下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是
- 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有
- 公司减少注册资本的债权人自接到通知书之日起日内未接到通知书的自公告之日起日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保
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- 信用风险可以进一步细分为
- 首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容
- 下列不属于禁止__交易的主要措施
- 竞价市场上匹配成功的订单按成交
- 证券交易所认为必要时可以
- 证券公司从事证券业务时严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动
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- 上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度
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- 董事会秘书空缺期间上市公司应当及时指定代行董事会秘书的职责并报交易所备案
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- 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券连续竞价时符合的申报为有效申报
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- 对于不采用累积投票制的议案在委托数量项下填报表决意见1股代表
- 证券公司从事资产管理业务要确保客户资产的保值增值
- 在ETF信息传递和__方面为保证申购赎回和买卖的正常进行要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购赎回清单并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
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- 按照现行规定证券公司对客户融资融券最长期限不超过
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- 在连续交易系统中交易一定是连续的
- 外商受让上市公司国有股和法人股后可以依法购汇的资金有