限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15％。( )

自营席位与代理席位可以是同一个席位

董事会每年度至少召开一次会议每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事代表1/10以上表决权的股东1／3以上董事或者监事会成员可以提议召开董事会临时会议

根据上海证券交易所的业务规则可流通股的送股起始交易日为日R为股权登记日

不属于银行业监督管理法对银行业监督管理目标的叙述

可转换公司债券的最短期限为1年最长期限为5年

第一家跨省区设立分支机构的城市商业银行是

网下配售比例只能保留小数点后3位网上配售比例不受限制由此形成的余股由主承销商包销

证券投资基金网上发行要进行基金登记网下发行则不必

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券

我国现行规定的委托期为一周有效

有一固定收益证券的现券在固定平台上进行上一交易日的参考价格为8.50元那么今日的交易价不可能是

中国人民银行既承担中央银行职能也承担商业银行职能

证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议下列各项中属于法律规定协议应载明的内容是

中国人民银行的主要职能不包括

保荐制度主要包括

根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是

下列不属于货币市场特征的是

根据我国证券交易所的相关规定买卖申购赎回ETF的基金份额时当日申购的基金份额同日可以卖出但不得赎回当日买入的证券同日可以卖出但不得用于申购基金份额

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时

下列不具有B股账户开立资格的人员有

某国债面值为100元票面利率为5％起息日是2009年8月5日交易日是2009年12月18日交易日挂牌显示的应计利息额为元

发起人不得以工业产权非专利技术等无形资产作价出资认购股份

下列机构类型中属于银监会监管对象的有

增发新股可流通部分上市交易当日股票

下列关于证券交易所的说法中错误的是

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括

全国银行间债券质押式回购期限最长为天

合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动

银行业监督管理的目标包括

发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人3%以上股份的主要股东实际控制人

属于集合资产管理计划说明书的内容

上市公司非公开发行新股是指

资产评估的基本方法有

我国股票的发行方式有

创立大会一般由组成

在三大货币政策工具中既可以调节利率水平又可以调节利率结构的是

纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应

投资者在委托买卖证券时需要支付的费用是

发行人应在招股说明书及其摘要__后日内将正式印刷的招股说明书全文文本分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

保荐机构保荐人在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于

银行业监督管理法所称银行业金融机构包括

若公司经营业绩不佳则大部分可转换债券可以转换为普通股有助于公司渡过财务困境

法律意见书是对律师工作过程法律意见书所涉及的事实及其发展过程每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽完整的阐述说明律师制作法律意见书的工作过程包括但不限于与发行人相互沟通的情况对发行人提供材料的查验走访谈话记录现场勘查记录查阅文件的情况以及工作时间等律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时应制作工作底稿

从债务性业务方面来看根据债券性质可以将其划分为

2003年修订后的中国人民银行法规定中国人民银行的职责包括

债券回购交易申请表须填写等并经投资者有效签署

赎回公告应当载明等内容

在证券回购交易中融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量融入资金量

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等事项进行非现场检查和现场检查

目前我们所称的五大行是指

下列不属于银监会职责的有

中国进出口银行成立于年

证券公司设立集合资产管理计划的应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个月内启动推广工作并在个工作日内完成设立工作并开始投资运作

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以方式设立

票面利率越高可转换公司债券的债券价值越高反之票面利率越低可转换公司债券的债权价值越低

下列说法正确的是

以下不缴纳营业税的是

审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期

我国第一家农村合作银行是张家港市农村合作银行

招股说明书的有效期为个月自起计算

证券经纪商提供的信息服务不包括

下面属于证券交易基本过程的有

国际收支中最主要的部分是

证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的方面进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件有

证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托

上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉的履行职务最近个月内未受到过中间证监会的行政处罚最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责

股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立实行核准设立制度

根据发行主体的不同可以将基金分为公募基金和私募基金

询价对象应当在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结．

如果发行人计划招募的股份数额较大既在中国香港和美国进行公开发售同时又在其他国家和地区进行全球配售则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录

深圳证券交易所证券投资基金的过户费为

商业银行发行次级定期债务须向提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的资料

上市公司发行新股需要履行的程序包括

下面既在上海交易所上市又在香港联合交易所上市的大型商业银行是

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户

我国第一家城市信用合作社成立于年

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务并由进行复核

根据证券法第二十一条的规定发行人申请首次公开发行股票的在提交申请文件后应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式

股份登记包括

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同

每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易

中国银行业协会的会员单位不包括

各省的银行业协会可以成为中国银行业协会的会员单位

我国第一家全国性的股份制商业银行是招商银行

目前我国国债主要分为记账式和凭证式凭证式国债主要通过面向公众投资者发行

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法下列说法错误的是

在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中倒闭的投资银行有

可以买卖B股的投资者包括

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务

发行申请文件一经申报后未经中国证监会同意不得随意增加撤回或更改

对于股__会网络投票深圳证券交易所网络投票系统的要点有在委托价格项填报股__会议案序号其中元代表议案一

证券经纪业务的特点不包括

对客户撤销的委托证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

发起人持有的本公司股份自公司成立之日起年内不得转让

交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整