公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。( )

企业债券募集说明书的主要内容应包括

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业

资产评估的方法不包括

企业发行中期票据只需__企业主体信用评级无须__中期票据的债项评级

内地企业在香港创业板发行与上市时新申请人预期在上市时的市值不得低于港元

在地方政府债券的债权托管中规定在招标工作结束后各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书在中央国债登记有限公司中国证券登记结算有限责任公司上海深圳分公司选择托管逾时未填制的系统默认全部在国债登记公司托管

关于证券公司定向发行债券持续信息__的说法正确的有

发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括

企业发行集合票据应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息__规则在证交所__信息

金融租赁公司注册资本金不低于亿元人民币或等值的自由兑换货币

按持股对象是否确定划分并购可以分为

在上市公司的收购中财务顾问的持续督导责任包括

银行业金融机构发行资产支持证券应该向提出申请

外国投资者及其控股母公司控股子公司在并购后持有的股份总额在外国投资者取得实际控制权

召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告

企业发行集合票据应由符合条件的承销机构承销

公司收购通常由各方面人士的合作来完成即需要的共同参与

证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案股__会对下列事项作出专项决议

是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件仅供要约人认股之用

目标公司与白衣骑士假戏真做的时候这种收购一般被称为防御性收购

发行资产支持证券时发行人可以不组建承销团

收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的应当向该公司所有股东发出全面要约

外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后在个工作日内书面征求有关部门的意见

证券公司短期次级债务不计入净资本仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备

债券上市期间凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化的事件发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清

在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定单一标位最低投标限额为0.2亿元最高投标限额为30亿元

为了便于掌握发行进度担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额上报

境内上市公司所属企业到境外上市其股__会应当逐项进行的表决事项有

证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同合同应当约定事项

财务顾问应当按照中国证监会的规定对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查审慎核查出具财务顾问报告承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在

不属于外商投资者股权并购境内企业的是

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是

国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知中明确了并购安全审查的程序包括

资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级

财务顾问为目标公司提供的服务不包括

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级

集合票据是指具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计统一券种冠名统一信用增进统一发行注册方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规规定经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定选择权

公司发行债券的期限在半年以上

证券法第八十六条规定投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或达到后无论增加或者减少时均应当履行报告和公告义务

下列不属于公司债券发行条件的是

中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场__上一交易日日终单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量的投资者名单和持有比例

对于募股规模较大的项目来说每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人

有下列情形之一的受托机构职责终止

外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权应符合以下条件

在可交换公司债券发行前公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同

外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循原则

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的前向投资者__上年度的跟踪评级报告

所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务

在持续督导期间财务顾问应当结合上市公司__的季度报告半年度报告和年度报告出具持续督导意见并在前述定期报告__后的内向派出机构报告

H股上市公司控股股东必须承诺上市后12个月内维持控股股东地位即30%的持股比例

银行业金融机构在申请发行资产支持证券时应当报送的材料包括但不限于

在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为

发行长期次级债务补充附属资本时全国性商业银行核心资本充足率不得低于

依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事应当签署责任声明书

企业债券得到国家发改委批准后还需经中国人民银行和中国证监会会签才可以进行具体的发行工作

根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告［2009］第14号金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件是

以下对持有人会议具有表决权的是

上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问应当根据委托进行对本次收购的公正性和合法性发表专业意见

企业债券不可以进入银行间市场交易流通

要通过交易所集中竞价系统大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易要求公司债券上市前发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的倍

召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站__

上市公司所属企业申请境外上市要求该上市公司在最近2年连续盈利

内地企业在中国香港发行股票并上市新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元

与现行的信贷资产证券化的信托模式相比专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时收益计划资产收益的分配可能会受到影响

召开持有人会议的公告内容包括但不限于事项

次级债券的承销可采用等方式

存在到期不能支付债务的企业集团仍然可以发行金融债券

企业债券发行需要经过核准和发行两个环节

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后可申请在全国银行间债券市场进行交易

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的

参与公司收购的成员不包括

收购的支付方式包括

在招投标工作结束后各中标机构逾时未填制债权托管申请书国债招投标系统默认全部在托管

主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时通常应明确拟采取的发行方式上市地的选择国际配售公开募股的比例拟进行国际分销与配售的地区不同地区国际分销或配售的基本份额等内容

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格或利率水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列或自低利率排到高利率发行人从选起直至达到需要发行的数额为止

在债务融资工具存续期间出现以下情形之一的召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议并拟定会议议案

如果国债承销价格定价过低投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债而不是直接购买新发行的国债从而阻碍国债分销工作顺利进行

外国投资者并购境内企业认为需要进行并购安全审查的可以通过商务部提出进行并购安全审查的建议

国际推介的主要目的是查明的需求情况

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票

防御性收购一般是指

向银行借款享受了财务杠杆利益但是由于存在还本付息的义务加重了公司的财务负担因此风险较高

以下说法错误的是

在上市公司的收购中财务顾问的主要职责有

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别为或相当于AA级以上已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在以上

在上市公司的收购中上市公司聘请的财务顾问应当对问题进行说明和分析

国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定

依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事应当签署

公司债券在上海证券交易所发行时在主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部

外国投资者的下列行为属于外国投资者并购境内企业的情形

任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的

为进一步推动企业债券市场发展扩大发行规模经国务院同意对企业债券发行核准程序进行改革改革后的环节包括

信贷资产证券化业务计划书中应当包含在以往证券交易中的经验及违约记录说明

国有企业集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后凡符合境外上市条件的均可向中国证监会提出境外上市申请

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行每份面值为10万元每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元

以现金支付收购价款的应当在作出要约收购提示性公告的同时将不少于收购价款总额的作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行

关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是

信贷资产证券化业务计划书中应当包括

企业债券筹集的资金可用于