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根据上海证券交易所债券交易实施细则规定债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过
发行人应在招股说明书及其摘要__后____日内将正式印刷的招股说明书全文文本____分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构
下列不属于委托指令的基本内容的是
关于连续交易下列说法中正确的是
上市公司股东申请发行可交换公司债券的公司最近1期末的净资产不得少于人民币亿元
证券公司申请保荐机构资格其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
增发新股后
在行使超额配售选择权后自包销部分的股票上市之日起日内主承销商有权根据市场情况从集中竞价交易市场购买发行人股票或者要求发行人增发股票分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
与一般的公司债务相比公司债券的特点有
筹集的资金主要投向实业领域的直接投资工具有
发行人首次公开发行股票并上市的应当聘请履行保荐职责
下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是
在证券交易所市场证券交易的基本过程包括
证券登记结算系统安全和高效运行的关键是
2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场质押式回购期限最短为
根据我国现行有关交易制度的规定下列选项中可进行当日回转交易的是
某A股股票非STT-1日的收盘价为12.38元则T日开盘价
证券公司申请设立集合资产管理计划时申报材料的主要内容包括
中国证监会设立发审委审核股票发行申请下面关于发审委的说法中不正确的是
发行人应__股票上市的相关信息主要包括
市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时要求证券经纪商按证券交易所内买进或卖出证券
首次公开发行证券的主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现并提供等文件
以下买入股票基金权证的申报数量属于有效申报的有
下列不属于证券经纪业务特点的是
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司
根据我国相关规定投资者在ETF募集期间认购ETF的方式不包括
大宗交易的成交申报须经证券交易所确认
中国结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是
某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争中国证监会对其可以采取的措施有
一般来说风险揭示书告知投资者从事证券投资将面临的风险有
上市公司发行新股并上市中国证监会收到申请文件后应在个工作日内作出是否受理的决定
下列符合证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有
下列关于资金交收违约处理的描述正确的有
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认过户的行为
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
下列不属于自营业务的内部控制内容的是
首次公开发行股票向战略投资者配售股票的发行人及其主承销商可以不__战略投资者的名称认购数量及承诺持有期等情况
根据自律管理的要求证券登记结算机构为保证业务的正常进行需要采取的措施有
投资银行业在初期繁荣时期的主要特点有
外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息__规则和具体发行形式的要求编写其主旨在于向投资者__公司的和其他一切可能影响投资者购股的信息
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性并符合下列规定
应对招股说明书的真实性准确性完整性进行核查并在招股说明书正文后作出相关声明
当融资融券交易出现异常时证券交易所可视情况采取的措施有
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构如可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户
上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后应当在2个工作日内予以公告
外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括
股份有限公司的股东的权利包括
公开发行的债券在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的或未能满足债券上市条件的视为发行失败
证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为
境内自然人申请开立B股账户需先开立
在竞价撮合系统中上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量最大为手
在发出委托指令后未成交之前委托人有权变更或撤销原来的委托指令
集合资产管理业务的特点是
融资融券业务中下列不属于业务管理风险的是
有下列情况之一的股份有限公司应当修改章程
次级债务是指由银行发行的固定期限除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务
投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的____后通过证券交易所的证券交易其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少____应当按规定进行报告和公告
根据委托指令分为买进委托和卖出委托
在深圳证券交易所证券交易所会员取得席位后享有的权利有
在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括
可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书
公司发行境内上市外资股只能聘请国内证券公司担任国际协调人
现金收购主要有两种方式以现金购买资产和以现金购买股票
除下列情形外任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金
全国银行间债券市场回购期限
证券发行规模达到一定数量的可以采用联合保荐但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家
下列说法中正确的有
如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的应__其名称及采购比例受同一实际控制人控制的供应商应分别计算采购额
股__会的职权可以概括为
可转换公司债券有一定的转换期限在不同时点上股票价格不同但转换价值相同
下列可以作为市场细分的依据的是
对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则试行要求的内容有
首期发行短期融资券的企业应至少于发行日前_____个工作日公布发行文件后续发行的应至少于发行日前____个工作日公布发行文件
预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有
某国债面值为100元票面利率为5%起息日是8月5日交易日是12月18日则已计息天数是136天交易日挂牌显示的应计利息额为元
上市公司出现以下情形之一的证券交易所对其股票交易实行其他特别处理
审计报告引言段应当说明的内容有
发起人资金到位后由现场验资并出具验资报告
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息__文件也可以同时刊登祝贺性的词句但不包括广告性的词句
限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的
发行金融债券时发行人应组建承销团可采用的方式有
集合资产管理业务的特点之一是综合性即证券公司与客户可以是一对一也可以是一对多
证券公司应当建立完备的协助开户制度对客户的开户资料和身份真实性等进行审查向客户充分揭示期货交易风险解释期货公司客户证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同办理开户手续
证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告
依据上海证券交易所的配股操作流程T日为股权登记日应于日刊登配股发行结果公告股票恢复正常交易
上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议
上市公司公开发行新股向不特定对象公开募集股份其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于
股份有限公司监事会每年至少召开一次会议
下列关于股东的权利和义务说法中正确的有
在首次公开发行股票发行完成后的个工作日内保荐机构应当向中同证监会报送承销总结报告
最低结算备付金限额的确定包括的买入金额
根据现行A股现金红利派发日程安排投资者可在领取现金红利T为公告刊登日
上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
证券自营业务的具体含义包括
下列关于融资融券交易的一般规则说法正确的有
初步询价开始日前个交易日内发行人应当向交易所申请股票代码
证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
资产评估报告的有效期为起的一年
根据我国现行有关制度的规定过户费一部分属于的收入一部分由证券公司留存
信息__的方式主要包括
地方政府债券由中国证监会代理发行
作为融资买入或融券卖出的标的股票必须满足在最近3个月内
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议协议应包括的内容有
境内上市公司所属企业申请境外上市要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%
上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司的流动性特点在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
董事会每年度至少召开一次会议每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量持有权证数量达到或超过可流通数量10％的持有人名单
下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券有
中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中进行__
下列关于有价证券的表述中错误的有
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为
对情节严重的异常交易行为证券交易所可以视情况采取的措施有
下列属于资产评估报告正文内容的是
刑法规定证券交易__信息的知情人员或者非法获得证券交易__信息的人员在涉及证券的发行交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券情节严重的将给予警告或没收非法所得的处罚
目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不得少于人民币元
上市公司重大资产重组存在情形之一的应当提交并购重组委员会审核
关于投标的限定下列说法中正确的有
按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定投资者只能对一只证券办理转托管
对于境外募股公司的资产评估境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估
根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行
投资者信用证券账户的明细数据由负责维护
在上海证券交易所大宗交易的申报包括
可转换公司债券到期末转股的发行人应当于期满后个工作日内偿还本息
下列各项不用缴纳营业税的是
根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定关于客户资产管理业务的运作下列说法中正确的是
改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构包括
根据规定一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种至少应对在同定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为我国证券交易所的普通会员
假设公司上年经营收入为人民币1.5亿元归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元发行在外的普通股加权平均数为2亿股则基本每股收益为元
招股说明书中的管理层讨论与分析一节中发行人目前存在事项的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营影响
拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中确保公司按照上市公司治理准则的有关要求在方面规范运作
在发行企业债券的具体申报上国务院行业管理部门所属企业的申请材料由转报
关于标准券折算率的计算下列说法中正确的有
对两次以上无故不出席并购重组委员会会议的并购重组委员会委员中国证监会应予以解聘
发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名
证券公司未按照规定为客户开立账户的责令改正情节严重的处以10万元以上20万元以下的罚款并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处以3万元以上5万元以下的罚款
影响可转换公司债券价值的因素有
股份有限公司的分立需经过的程序包括
发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格或利率水平
根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的应当符合的条件有
在创业板上市公司首次公开发行股票中国证监会收到上市公司的申请文件后应在10个工作日内作出是否受理的决定
开放式基金是通过投资者向申购或赎回实现流通的
下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是
技术故障是引发交易异常情况的原因之一下列不属于技术故障的是
在董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表行使其权利并履行其职责在此期间免除董事会秘书对公司信息__事务所负有的责任
上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续
上市公司股__会作出的发行新股决议的有效期为
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统基金份额由证券营业部转托管到代销机构基金管理人或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统基金份额由代销机构基金管理人转托管到证券营业部应办理系统内转托管手续
内部信用增级包括
若混合资本债券采取公开发行方式发行发行人应在债券付息时公开__资本充足率信息和其他债务本息偿付情况作为上市公司的商业银行还应__其普通股红利支付情况
在进行公司收购时收购公司可能会遇到的风险主要有
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同根据资产管理合同约定的方式条件要求及限制对客户资产进行经营运作为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
资产支持证券发行说明书的内容包括
投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
绝对估值法又称可比公司法是指对股票进行估值时对可比较的或者有代表性的公司进行分析尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行以获得估值基础
公司债券的评级中证券评级机构从事证券评级业务对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准和工作程序
公司的股权价值等于
下列各项中属于财务顾问为目标公司提供的服务有
上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件有
股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法错误的是
按是否在证券交易所挂牌交易有价证券可分为
根据现行制度规定在连续竞价条件下不能成交的委托单自动失效
自然人申请挂失补__券账户卡时如果不能提供居民身份证也可以提供
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
企业收到资产评估机构出具的评估报告后将备案材料逐级报送给同有资产监督管理机构或其所出资企业自评估基准日起9个月内提出备案申请
下列有关股份有限公司公积金的表述中正确的是
上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定比例的佣金作为业务收入
对于结算参与人信用风险的事前防范证券登记结算管理办法规定的措施有
在境外投资者可能将证券托管在境外托管机构而交易委托证券公司进行由于中国结算公司深圳分公司交收对手是证券公司因此投资者卖出证券后需要将卖出证券从境外托管机构划付到证券公司
公司与资信评级机构应当约定在公司债券有效存续期间资信评级机构每年至少公告次跟踪评级报告
下列措施中能够有效防范合规风险的是
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前个交易日公司股票交易均价
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括
全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同其书面形式包括
公司在本行业中的竞争地位是公司基本分析的内容之一
上市公司申请发行新股应当符合的条件包括
债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时双方约定在将来某一指定日期由融资方按计算的资金额向融券方返回资金融券方向融资方返回原出质债券的融资行为
购买出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上构成重大资产重组
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利
根据上市公司证券发行管理办法第六条的规定发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全运行良好
口前银行间市场的交易品种主要是债券.采取询价交易方式进行
金融债券发行结束后个工作日内发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况
公开招标发行国债方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募入
并购重组委会议对并购重组申请作出的表决结果及提出的审核意见中国证监会应当于会议结束之日起个工作日内向并购重组申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的应当合理确定发行方案可以通过本次发行直接将控制权转让给他人
在各种融资方式中收购公司一般最后才选择
单只标的证券的融券余量降低至以下时证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出并向市场公布
委托买卖是证券经纪商的主要业务
证券自营业务的特点之一是
股份出质后不得转让但经出质人和质权人同意的除外
股份有限公司的监事会成员不得少于人
在计划阶段注册会计师需要确定的重要性水平
根据我国上市公司证券发行管理办法的规定上市公司发行的可转换债券在发行结束后方可转换为公司股票
全国银行间同业拆借中心开办了等债券的回购业务
2006年8月发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
企业提出资产评估项目核准申请时应向国有资产监督管理机构报送的材料有
下列属于无差异市场营销策略主要优点的是
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行等职责
市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的
根据我国现行的交易规则证券交易所证券交易的开盘价为
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围
拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的个工作日应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书封卷稿之间是否存在差异保荐机构主承销商及相关专业中介机构应出具声明和承诺
依据发审委的审核意见中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定关于核准发行下列叙述中正确的有
上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前不得在推荐文件中对发行人的信息__质量发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺
证券交易和证券发行是两个不同的领域它们是相互独立没有联系的
上市公告书中有关股本结构及大股东持股情况中应说明公司前名股东的持股数量及比例
根据上海证券交易所交易规则的规定债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为
在外资股招股说明书草案初步确定的基础上应由编制出详细的验证指引或验证备忘录经发行人董事及其他验证人签署确认
同一性审查是指委托人证件与委托单之间一致性的审查包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面前者指委托单上所列内容应与各类证件一致如委托人姓名应与身份证证券账户资金账户相同委托单上证件编号账号应与证件一致等
上海证券账户当日开立日生效
以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的拟发行的股本总额超过亿元人民币的其拟向社会发行股份的比例达以上
证券事务代表应经过培训并取得相应的资格证书
严格来说开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者新增加了开放式基金业务的办理渠道
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括
在我国股份有限公司的组织机构一般为
上海证券交易所实行全面指定交易制度后红利的领取不再挂牌
增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括
上市公司股__会可审议批准为资产负债率超过的担保对象提供担保
深圳证券交易所规定会员通过交易单元不能操作的业务是
上海证券交易所在国债买断式回购中引入了制度
下列不属于金融衍生工具的是
下列关于上海证券交易所B股送股日程安排的说法中正确的有
法律意见书的必备内容包括
企业通过合并对上市公司控股的对其无形资产产权可以采取方式处置
上海证券交易所和深圳证券交易所债券质押式回购交易的质押券主要是
保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件其主要职责有
股份有限公司发起人的权利主要有
证券投资基金网上发行要进行基金登记网下发行则不必
上市公司全体应当在公开募集证券说明书上签字保证不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并声明承担个别和连带的法律责任
有情形之一的为拥有上市公司控制权
主承销商在未动用自有资金的情况下通过行使超额配售选择权可以平衡市场对该只股票的供求起到稳定市价的作用
关于上海证券交易所市场的股__会网络投票以下说法中正确的是
若T日为网上定价发行新股申购日下列关于申购日程安排的说法正确的有
证券公司有下列行为之一的除承担中华人民共和国证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
拟上市的股份有限公司与土地管理部门签订土地出让合同缴纳出让金直接取得土地使用权
特殊交易事项包括
网上发行大大减轻了发行组织工作压力为社会节省了大量的人力物力和财力资源这一优点是其的表现
首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
主承销商应当在中国证监会指定报刊上__的超额配售选择权行使情况包括
格式化询价是指参与者必须按照规定的格式内容填报自己的交易意向
定向资产管理业务的基本原则有
关于其他交易场所以下说法中正确的有
证券公司在从事自营业务中可以
是集合资产管理计划允许的投资事项
上海证券交易所实行全面指定交易后中国结算公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据
证券公司向客户提供服务的方式有多种目前通常使用的客户服务方式有
应当按照业务规则对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
首次公开发行股票并上市T+1日1600为网下申购资金入账的截止时点
清算交割包括
道氏理论认为市场的波动表现为几种趋势它们是
同定收益平台交易中交易价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例为5％涨跌幅价格计算公式为涨跌幅价格＝前一交易日参考价格x1+_5％其中前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价
把主要以国家机构国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券
实行固定资产折旧制度是为了遵循原则
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格实收资本与净资产均不少于人民币万元
在证券委托交易中证券经纪商作为委托人应承担的义务不包括
深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价含最后一笔交易当日无成交的以前收盘价为当日收盘价
企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的提交____审议
市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格的空间市场利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
债券回购业务参与者有下列行为的将受到中国人民银行的处罚
保荐机构保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计次以上中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月责令保荐机构更换保荐业务负责人内核负责人
以下尚未公开的信息中属于__信息的是
证券清算与交收的原则不包括
下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中错误的是
下列说法中正确的有
标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于元
深圳证券交易所上市公司现金红利的派发规则与上海证券交易所完全一样
在我国证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准
公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合的条件包括
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数和成分指数等证券指数以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势并
直接或间接持有上市公司已发行股份0.5%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事
以募集方式设立的股份公司发起人拟订的章程草案须经通过
分离交易的可转换公司债券的期限
证券初始登记包括
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请
上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购重大资产重组合并分立股份回购等对上市公司股权结构资产和负债收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值方案设计出具专业意见等专业服务
资产管理业务的风险不包括
内地企业在香港创业板发行上市发行人至少有名股东
中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息__文件的进行了核查
按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户的主要类型有
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下表述正确的是
关于营业部经纪业务操作规程在清算交割方面下列说法中不正确的是
证券公司发行债券应当由制订方案
在市盈率的计算公式中确定每股净利润的方法有
根据中国香港的有关规则要求招股章程的封面应当标明等内容
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的应自外商投资企业营业执照颁发之日起_____个月内支付全部对价的_____以上1年内全部付清对价
在上市公司配股的信息__中假设T日为股权登记日则日刊登配股说明书发行公告及网上路演公告如有
发行人应在中__发行人及其控股股东实际控制人的简要情况发行人的主要财务数据及主要财务指标本次发行情况及募集资金用途等
客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于
首次公开发行股票的发行人的业务与控股股东实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者是显失公平的关联交易
上海证券交易所于正式开业
证券交易所设立会员大会理事会和专门委员会其中理事会是证券交易所的决策机构
下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中错误的是
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