以下( )属于资产管理业务的管理风险。
注意事项：
本内容均收集于互联网，版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的应当合理确定发行方案可以通过本次发行直接将控制权转让给他人
-
年3月25日开始我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易
-
净经营收入理论假定当企业增加债务融资时股票融资的成本不变
-
下列哪项不属于上证分类指数
-
公开发行公司债券的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币万元有限责任公司的净资产不低于人民币万元
-
上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于则将其划入该业务相对应的类别
-
关于楔形下列说法正确的是
-
国有资产的产权界定应当依据的原则进行
-
在数理统计分析法中的相关分析法中当高度相关时相关系数r的取值范围是
-
根据WMS指标形成的形态进行判别时一般当WMS指标连续几次撞顶形成双重或多重顶则是卖出的信号
-
董事任期由公司章程规定但每届任期不得超过年
-
申请首次公开发行股票的公司应按的要求制作申请文件
-
市值加权法是根据指数成分股的市值权重按从大到小的顺序选取前N只股票模拟股票指数
-
下列关于认购权证的杠杆作用的说法正确的是
-
基准组合是的组合
-
技术指标BIAS的参数是
-
如果一种可转换证券可以立即转换它可转换的普通股票的市场价值与转换比例的乘积便是该可转换证券的理论价值
-
修订后的公司法和证券法于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过并于起施行
-
证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括
-
关于债券的即期利率下列说法正确的有
-
有效市场假说表明在有效市场中投资者不仅能获得与其承担风险相匹配的那部分收益还能获得高出风险补偿的收益
-
股票内在价值的计算方法包括
-
商业银行发行金融债券应具备的条件是
-
客户信用交易担保证券账户记录的证券由证券公司以客户的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利
-
采用下列何种策略时股价上升买入股票股价下降卖出股票
-
发行人和主承销商必须在前将确定的发行价格进行公告
-
下列不属于委托人权利的是
-
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是
-
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为
-
下列有关影响债券投资价值的因素的描述正确的是
-
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准
-
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为产权界定应当依据谁投资谁拥有产权的原则进行
-
我国股票发行监管制度在1998年之前采取只控制发行规模的办法
-
国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格
-
下列关于可转换证券价值的说法正确的是
-
股权分置改革的完成表明等一系列问题逐步得到解决
-
发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除
-
可转换债券每张面值为10元
-
一般来说当时应选择高β系数的证券或组合
-
债券掉换方法的类型主要有
-
在其他条件不变的情况下期权期间越长期权价格越高反之期权价格越低通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响
-
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产不低于人民币万元
-
证券服务部筹建期为个月
-
企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过的有价证券
-
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称公司名称应当由依次组成
-
行业成熟的表现有
-
属于网下发行的方式
-
上市公司非公开发行股票其发行对象的可以由上市公司自行销售
-
在我国现有规定中无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑一般采用的处置方式包括
-
以下关于工业总产值采用工厂法的说法正确的是
-
横向比较主要是利用行业的历史数据如销售收入利润企业规模等分析过去的增长情况并据此预测行业的未来发展趋势
-
首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
-
石油行业的市场结构属于行业
-
关于无套利均衡原理以下说法不正确的是
-
审计报告应由至少名具有证券相关业务资格的注册会计师签名盖章
-
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
-
市盈率通常用于考察股票的内在价值多为长期投资者所重视市净率通常用于考察股票的供求状况更为短期投资者所关注
-
影响债券投资价值的外部因素有
-
往往出现在行情趋势的末端而且伴随着大的成交量
-
交易席位根据不同可分为有形席位和无形席位
-
H股的发行方式是
-
通货膨胀对证券市场的影响比较复杂没有一成不变的规律可循应具体情况具体分析以下分析的一般性规则说法中正确的是
-
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团承销商应为在中国境外设立的证券经营机构
-
ADL连续上涨了5天而指数却向相反方向下跌了4天这是信号
-
对证券投资咨询机构财务顾问机构证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括
-
双重顶具备的特征是
-
旗形和楔形都是一个趋势的中途休整过程休整之后还要保持原来的方向它们都有明显的形态方向这个形态方向与原有的方向相同
-
交易所的涨跌停板制度交割制度发生变化时一般不会影响套利行为
-
2008年8月27日中国证监会正式发布关于修改上市公司收购管理办法第六十三条的决定大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性
-
可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为年以上
-
夏普指数高表明
-
关于报告期内主要产品的原材料和能源及其供应情况发行人应__
-
证券营业部采用无形席位进行交易委托指令一般不经过
-
我国发行金融债券的开端是1985年由发行的金融债券
-
收购要约约定的收购期限不得少于20日并不得超过60日
-
由于证券的多样性因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷
-
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险具体的措施是针对固定收益类产品设定指标进行控制
-
总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态
-
证券经纪商和客户之间的关系是
-
当政府采取强有力的宏观调控政策紧缩银根时则会出现
-
中国证监会对保荐代表人资格的申请自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
-
我国企业股份制改组的目的是
-
以下关于证券公司账户体系的说法错误的是
-
不属于按购并双方的行业关联性划分的是
-
保荐工作底稿应当真实准确完整地反映整个保荐工作的全过程保存期不少于年
-
虽然说K线上穿D线是黄金交叉但只有满足条件时才应该买入
-
比较定期交易系统和连续交易系统下列说法不正确的是
-
买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险
-
香港联交所上市规则规定如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计5000万港元并且市值不低于1亿港元则可以上市
-
根据新股网上竞价发行程序新股竞价发行申报时主承销商为惟一的卖方其申报数为新股实际发行数卖出价格为
-
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
-
当公司获得产品优势赢得消费者的购买倾向时则该公司就获得了高于其所属行业平均水平的盈利
-
缺口的类型有很多种包括
-
融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵
-
如果一个数列的自相关系数出现周期性变化每间隔若干个便有一个高峰表明该时间数列是趋势性时间数列
-
新股网上竞价发行中投资者作为在指定时间通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购
-
关于证券组合的叙述下列说法错误的是
-
不论股票上市公告书内容与格式指引是否有明确规定凡在招股说明书__日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决议有重大影响的信息均应__
-
国债买断式回购初始结算交收日T+1日日终结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的中国结算上海分公司应从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券
-
以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的发起人的出资总额不少于亿元人民币
你可能感兴趣的试题
- 关于套利交易说法正确的是
- 公正公平原则是指证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准
- 会计政策是指
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％
- 会员制机构可以通过未报备的电话邮箱传真短信平台及网址提供咨询服务
- 目前ETF认购资金冻结期间利息按计算在银行按季结息后划付给基金管理人
- 股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的
- 公司改组为上市公司其使用的国有土地使用权必须评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请然后聘请具有级土地评估资格的土地评估机构评估
- ADL保持上升趋势指数在中途发生转折但又很快恢复原有趋势并创新高是后市多方力量强盛的标志
- 处于完全垄断地位的企业市场被其独家控制产品没有或缺少相近的替代品垄断者在制订产品价格和生产数量拥有绝对自由度
- 上市公司行业类属的变更原因可能有
- 上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月前5个工作日内向上海证券交易所提供上月
- 基金托管人应当具备的条件有
- 存货周转速度越快则变现能力越差
- 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
- 目前收取承销费用的标准是
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 夏普指数是
- 设立证券登记结算机构自有资金不少于人民币元
- 询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
- 一条支撑线如果被跌破那么这一支撑线将成为压力线同理一条压力线被突破这个压力线将成为支撑线
- 下列关于公司解散的说法正确的是
- 的性质均属国家所有统称为国有股
- 长期负债比率是长期负债与负债总额的比率
- 以下属于证券公司操纵市场行为的是
- 开放式基金成立后的存续期内出现情况基金管理人应该及时向中国证监会报告说明原因及解决方案
- 发行涉及国有股的应在国有股股东之后标注在国有法人股股东之后标注并__前述标识的依据及标识的含义
- 看涨期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格S并且该期权合约的交易单位为m则该期权在t时点的内在价值等于
- 在上网资金申购的规定中每一申购单位为股申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者万股
- 国家汇率政策出现重大改变属于套利面临的政策风险
- 证券经纪业务的特点不包括
- 创立大会应有代表股份总数以上的发起人认股人出席方可举行
- 有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额不得高于公司总资产额
- 证券市场线与资本市场线在市场均衡时
- 根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定关于客户资产管理业务的运作下列说法中正确的是
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 在深圳证券交易所托管证券公司制度下投资者在一证券营业部买入证券后可以在任一证券营业部卖出该证券
- 所谓储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行通过试点商业银行面向机构投资者销售的以电子方式记录债权的不可流通人民币债券
- 根据对数据处理的方法的不同MA可以分为
- 向参与网下配售的询价对象配售的公开发行股票数量少于4亿股的配售数量不超过本次发行总量的
- 下列属于股权融资的是
- 在中国证监会指定的信息__报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为
- 企业有下列行为之一的应当对相关资产进行评估
- 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续买入者付出资金并得到证券卖出者交付证券并得到资金
- 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人
- 我国试行首次公开发行股票询价制度
- 股份有限公司的股东即公司股份的所有者
- 证券公司申请资产管理业务资格时不属于向中国证监会报送的材料
- 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定单个企业年金计划通常最多可以开立个证券账户
- 以认购权证为例权证的杠杆作用一般用考察期内认购权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认购权证的市场价格的比值近似表示
- 价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证
- 证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经中国证券监督管理委员会批准
- 对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布
- 短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易约定在一定期限内还本付息最长期限不超过2年的有价证券
- 基本分析的重点是
- 通常情况下赎回的期权价值就越大越有利于发行人
- 关于凸性下列说法正确的有
- 融资买入融券卖出的申报数量应当为或其整数倍
- 买入套期保值的盈亏取决于
- 下列关于可转换公司债券在上海证券交易所发行时间的安排叙述正确的是
- 在资本资产定价模型假设下当市场达到均衡时市场组合M成为一个有效组合所有有效组合都可视为无风险证券F与市场组合M的再组合
- 个人股东亲自出席年度股__会的应当出示
- 证券法规定在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的责令改正处以的罚款
- 当政府倾向于实施宽松的货币政策时中央银行就会大量购进有价证券从而推动利率下调生产扩张利润增加推动股价上涨
- 对于两根K线组合来说下列说法正确的是
- 我国投资银行业务的发展变化具体表现在
- 申请人申请记账式国债承销团成员资格的应当将申请材料提交至
- 企业发行企业债券所筹集的资金可用于
- 证券交易的竞价结果不可能出现的是
- 股份有限公司的发起人不得以等作价出资
- 比较常用的战略产业的扶植政策有
- 某公司2007年税后利润201万元所得税税率为25%利息费用为40万元则该公司2007年已获利息倍数为
- 重置成本法是在现时条件下被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的估算资产价值的方法
- 道氏理论的原理是一个趋势形成后会立即出现反转信号
- 证券交易市场又称二级市场或次级市场是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
- 套利组合理论认为当市场上存在套利机会时投资者会不断地进行套利交易直到套利机会消失为止此时证券的价格即为均衡价格
- 用股票购买资产的收购方式又叫换股
- 煤炭开采自行车钟表等行业已进入衰退期
- 证券公司证券投资顾问服务收费模式有
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可以代理委托人从事证券投资
- 在我国证券经纪业务中证券公司可以垫付部分资金并允许赚取差价作为经营收入
- 完全垄断市场可以分为
- 股__会作出普通决议应当由出席股__会会议的股东所持表决权的2/3以上通过
- 分化是指出现与原有行业相关相配套的行业
- 波浪理论是证券组合分析法的内容之一
- 深圳证券交易所配股认购于开始认购期为个工作日
- 中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员
- VaR模型来自于的融合
- 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权并于成为发行公司的股东
- 境内上市外资股又称B股是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票
- 资本三原则是指
- 无论是一根K线还是两根三根K线以至多根K线都是对多空双方的争斗做出一个描述由它们的组合得到的结论都是相对的不是绝对的
- 下列关于证券自营业务的说法中正确的是
- 发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券
- 发审会后更换保荐人的无需重新上发审会
- 在债券交易流通期间发行人应在每年前向市场投资者__上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
- 从事保荐业务的机构和个人必须经核准
- 国债回购交易实质是一种以为抵押拆借资金的信用行为
- 投资于初期的投资者往往获得极高的投资回报这一时期被称为投资机会时期
- 公司在股份制改组资产评估中一般使用清算价格法