1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。( )

国际证监会组织证券监管目标是

证券公司监督管理条例立法目的是

对操纵市场行为的监管包括

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司风险监管证券公司应当按规定计算净资本和风险准备

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销证券服务业务许可并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案

中国证券业协会的自律管理职能包括

行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用

是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性正常性和安全性情况并采取相应监管措施的监管方式

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行

证券公司风险处置条例规定的主要风险处置措施有

对保荐代表人资格的申请中国证监会自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

保护基金的用途为证券公司被撤销关闭和破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时依照国家有关政策规定对债权人予以偿付

对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议或尚未签署意向书或者协议但该事件出现时等情况公司也应当就相关筹划情况和既有事实及时__

上市公司的应当及时准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让

我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券如地方企业债券重点企业债券公司债券等

保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记并提交材料

泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对的监管尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求临时冻结资金不得超过

证券公司需要经证券监管部门批准

资产管理业务可以与自营业务联系起来

根据刑法规定在招股说明书认股书公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者公司企业债券数额巨大后果严重或者有其他严重情节的处有期徒刑或者拘役并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金

2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险

2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定规定的内容包括

我国发行企业债券开始于

证券交易所的职责包括

证券公司应当缴纳的基金按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取并由代扣代收

证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准但工作程序并不要求一致

无明显事实根据的匿名投诉不予记录经调查不属实的投诉不予记录

主要是证券监管机构对证券公司及其股东实际控制人报送的信息和资料进行统计分析并采取相应监管措施的监管方式

1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法由国家确定发行额度

证券交易__信息的知情人包括

是反洗钱的行政主管

证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施这些措施包括但不限于

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动

保荐代表人注册登记事项包括

关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人

证券评级机构应当对评级标准严格保密

操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得没有违法所得或者违法所得不足万元的处以30万元以上300万元以下的罚款

属于行政法规和部门规章的是

已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应及时__事件的进展或者变化情况

证券公司融资融券业务管理办法中对债权担保的规定有

我国证券法第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的实缴注册资本

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务不得分管与合规管理职责相冲突的部门

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则明确办理开户行情和交易系统的安装维护客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

为实现反洗钱的目的应该

金融机构可以为客户开立匿名账户

下列各项属__信息的有

首次公开发行股票应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格

申请证券上市交易应当按照证券交易所的规定编制上市公告书发行人的董事监事高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见保证所__的信息真实准确完整

符合中华人民共和国反洗钱法相关规定的是

从事资产管理业务不得承诺收益必须有效隔离风险

金额在万元以上的单笔现金支付是大额交易

证券交易所管理办法要求

证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括等内容的章节

2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会发布了证券公司信息隔离墙制度指引

反洗钱法于年开始实行

公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外还需具备的条件之一是营业网点在以上

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

证券法中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括

证券法中证券公司这一部分的主要内容包括

中国证监会收到创业板上市申请文件后在个工作日内作出是否受理的决定

律师事务所从事证券法律业务管理办法鼓励最近3年从事过证券法律业务并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务

推行股票转债发行核准制的重要基础是

证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作

证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有

网下报价情况未及发行人和主承销商预期网上申购不足网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的可以中止发行中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定并予以__

证券公司可以代客户下达交易指令利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易

符合证券公司融资融券试点管理办法中对权益处理要求的是

为了从源头上提高上市公司质量中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的

证券法的核心旨在保护投资者的合法权益维护社会经济秩序和社会公共利益

操纵证券市场的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上倍以下的罚款

我国证券市场监管机构是

证券市场自身是完美的不用调节

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模按管理本金计算专项定向资产管理业务规模

发行人的应该对招股说明书签署书面确认意见

保荐机构的注册登记事项包括

商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提出申请提交等规定的资料

单位操纵证券市场的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以十万元以上万元以下的罚款

计算自营规模时证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算

信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为

证券市场监管的经济手段包括

证券公司融资融券业务试点的业务规则有

1991~1992年我国股票发行采取方式

我国证券法规定证券公司变更持有以上股权的股东需要经证券监管部门批准

证券发行与承销管理办法对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整规定网下申购与网上申购不得同步进行

根据创业板临时报告的实时__制度在情况下公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站__临时报告

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的或者所聘用机构拒绝配合调整的由中国证券业协会责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告3万元以下罚款

经营单项证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币2亿元

发行人应该在证券发行后公告招股说明书

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理其中事后处理主要包括两个方面第一对操纵行为的处罚第二操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

完善的市场体系的作用有

需要重点保护大型投资者

2011年11月中国证监会发布关于创业板拟上市公司分红要求要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化并作为重大事项加以提示