在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。( )

根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当建立观察名单和限制名单制度明确等内容

美国证券交易法第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权以约束种类繁多的市场危害行为

公司董事不能兼任经理

证券法对股份有限公司申请股票上市的要求是最近年无重大违法行为财务会计报告无虚假记载

在股份有限公司里是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人

企业有下列行为之一的可以不对相关国有资产进行评估

须由股__会以特别决议通过

设立股份有限公司时当公司不能成立设立行为所产生的债务及费用由发起人负

在股份有限公司里发起人是指依照有关法律规定为设立公司而签署公司章程向公司认购股份并履行公司设立职责的人

公司设立的具有企业法人资格依法独立承担民事责任

通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式可以达到注销股份的目的

非职工代表董事有股__会选举或更换任期由公司章程规定但每届任期不得超过年

股份有限公司的经理是由聘任或解聘的是具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员

证券服务机构未勤勉尽责所制作出具的文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的责令改正没收业务收入暂停或者撤销证券服务业务许可并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

2006年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司历史上的上市情况分为两种一种是不论其股东所有制性质如何如果该公司经营期满3年增资公开发行股票后即可申请公开发行的股票上市交易另一种是新发起设立设立时间不满3年的股份有限公司

欧盟成员国财政部长一致通过了法案随后欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案

行政手段一般多在证券市场发展初期法制尚不健全市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用

经理有权列席董事会会议非董事经理在董事会上没有表决权

政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行

监事会作出决议应当经2/3以上监事通过监事会应当对所议事项的决定作成会议记录出席会议的监事应当在会议记录上签名

对保荐代表人资格的申请中国证监会自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工并在有关社会保障工薪报酬房改费用关联企业提供担保或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

保护基金的用途为证券公司被撤销关闭和破产或被中国证监会实施行政接管托管经营等强制性监管措施时依照国家有关政策规定对债权人予以偿付

所谓关联关系是指公司控股股东实际控制人董事监事高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系以及可能导致公司利益转移的其他关系国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系

董事会的决议违反法律行政法规或者公司章程股__会决议致使公司遭受严重损失的参与决议的董事对公司负赔偿责任但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的该董事可以免除责任

我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券如地方企业债券重点企业债券公司债券等

发起人向社会公开募集股份应当由依法设立的证券公司承销签订承销协议

保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记并提交材料

泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构加强对的监管尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险

股份有限公司的监事会以下说法错误的是

有限责任公司变更为股份有限公司时折合的实收股本总额应公司净资产额

2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中从宏观方面来看一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险

在召开股__会时会议主持人违反议事规则是股__会无法继续进行的经现场出席股__会过半数股东的同意股__会可推举一人担任会议主持人继续开会

2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定规定的内容包括

我国发行企业债券开始于

在上市公司股__会的特别规定中股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日

企业在改组为上市公司时必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行

下列事项须由股__会以特别决议通过的是

股份有限公司减资生效后如果是因资本过剩而减资应当按照股东所持股份的比例向股东返还股款或者免除或减少股东缴纳股款的义务

股份有限公司增加或减少资本须经出席股__会的股东所持表决权的以上通过

有下列情形之一的应当在两个月内召开临时股__会

无明显事实根据的匿名投诉不予记录经调查不属实的投诉不予记录

1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法由国家确定发行额度

不属于股__会行使的职权

证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施这些措施包括但不限于

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

2008年3月在首发上市中首次尝试采用方式标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动

产权交易机构应当按照规则组织企业国有产权交易接受的监督加强自律管理维护市场秩序保证企业国有产权交易活动的合规正常进行

公司从税后利润中提取法定公积金后经股东会或者股__会决议还可以从税后利润中提取

保荐代表人注册登记事项包括

关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人

已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的应及时__事件的进展或者变化情况

监事应具有方面的专业知识或工作经验

设立股份有限公司必须制定公司章程

公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人并于30日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内未接到通知书的自公告之日起30日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保

证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括等内容的章节

2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会发布了证券公司信息隔离墙制度指引

公布证券交易即时行情并按交易日制作证券市场行情表予以公布是证交所的职能

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外还需具备的条件之一是营业网点在以上

股东的权利包括

中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

股份有限公司的章程中关于发起人的记载事项包括

股份有限公司成立后相关股东的行为符合下列情形之一且损害公司权益的为抽逃出资

根据公司法司法解释三的规定发起人以房屋土地使用权或者需要办理权属登记的知识产权等财产出资已经交付公司使用但未办理权属变更手续发起人在合理期间内办理了权属变更手续的应当认定其已经履行了出资义务

占有使用国有资产应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前依法向国有资产管理部门申请产权登记由国有资产管理部门依法审核并颁发

对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性包括内容

推行股票转债发行核准制的重要基础是

证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列入公司

在中独立董事应占多数并担任召集人

高级管理人员是指

企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括

为了从源头上提高上市公司质量中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的

根据国务院国有资产监督管理委员会企业国有产权交易操作规则国资发产权［2009］120号有关说法正确的是

证券市场自身是完美的不用调节

保荐机构的注册登记事项包括

商业银行发行次级定期债务须向中国银监会提出申请提交等规定的资料

信息__义务人未按照法律行政法规规章和规范性文件以及证券交易所业务规则规定的信息__期限方式及时公开__信息应当认定为所__的信息有误导性陈述的信息__违法行为

采用募集方式设立的股份公司章程草案须提交表决通过

1991~1992年我国股票发行采取方式

经国务院批准改制的企业土地资产处置方案应报审批

股__会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定股__会也可以进行表决并作出决议

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额以上的股东

从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的或者所聘用机构拒绝配合调整的由中国证券业协会责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月或者吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告3万元以下罚款

公司应当自作出合并决议之日起日内通知债权人

经营单项证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币2亿元

发行人应该在证券发行后公告招股说明书

清算组在清算期间行使的职权包括

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理其中事后处理主要包括两个方面第一对操纵行为的处罚第二操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿

公司章程的修改可由股__会以普通决议通过

关联交易的价格或收费原则上应不偏离的标准

股份有限公司的章程的内容包括

中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

保荐机构出具有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的保荐书或者不履行其他法定职责的对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款

组建股份有限公司视投资主体和产权管理主体的不同情况其所占用的国有资产分别构成

需要重点保护大型投资者

在上市公司特别规定中独立董事提议召开股__会董事会同意召开股__会的应当在做出董事会决议后的内发出召开股__会的通知

2011年11月中国证监会发布关于创业板拟上市公司分红要求要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化并作为重大事项加以提示

审计风险由组成

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括内容