从事IB业务的证券公司应当在( ),公开受托从事的介绍业务范围,客户开户和交易流程,出入金流程等信息。
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可交换公司债券的发行人可以不持续进行信息__
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证券公司资产托管机构第三方存管机构破产或者清算时客户委托资产属于其破产财产或者清算财产
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上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和趋势并
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有
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招股说明书备查文件不包括
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所谓退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理
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以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是
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下列关于一级交易商的说法错误的有
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下列应保证上市公告书的真实性准确性完整性并承担个别和连带的法律责任的主体不包括
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在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是
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在首次公开发行股票招股说明书风险因素__中可能严重影响公司持续经营的其他因素包括
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上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续
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根据有效市场理论下列说法正确的是
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关于证券投资分析的意义错误的是
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深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的500%以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
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首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的
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证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括
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可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东
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证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有
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委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约
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主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立证券账户的所有投资者
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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中正确的有
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担任破产清算的公司企业的董事或厂长经理自该公司企业破产清算完结之日起未逾3年不得担任股份有限公司的董事
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中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
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申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐
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根据首次公开发行股票并上市管理办法发行人的资产完整是指
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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案
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可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易
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下列关于时间优先原则的说法中正确的是
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股份有限公司股份的特点包括
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1999年7月1日中华人民共和国证券法的实施标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善
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经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起
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证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
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创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度
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限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的
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首次公开发行股票时发行人在招股说明书摘要中应声明投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的
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资产支持证券的承销机构应为金融机构其应具备的条件是
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定向发行资产支持证券必须进行信用评级
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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目前境内上市外资股的投资主体包括
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股份有限公司申请境外上市应当符合的条件包括
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按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的
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证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖并承担交易中的价格风险
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根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式
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发审委会议普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为名
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下列关于公司创立大会的表述正确的有
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证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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下列不具有B股账户开立资格的人员有
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财务顾问及其财务顾问主办人所填报的专业意见附表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是
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下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述正确的是
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根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准
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上网发行资金申购的流程包括
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所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以像买卖股票债券一样进行交易
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T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成
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在首次公开发行股票招股说明书的募股资金运用中发行人原固定资产投资很少本次募集资金将大规模增加固定资产投资的应充分说明固定资产变化与的匹配关系
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公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
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主办券商的代办业务包括
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在股票定价方法中贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现得出公司价值而后计算每股价值从而确定发行价
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企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级
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- 在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
- 上市公告书是由保荐机构出具的应当加盖保荐机构公章
- 上市公司增发新股过程中的信息__包括
- 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理以便于采用法人结算模式
- 证券投资基金筹集的资金在法律上具有独立性不归基金管理人所有
- 证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买入委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以的罚款
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理
- 下列关于送配股的股权登记方式的说法中正确的是
- 投资者教育的目的就是要提高投资者进而提高投资者理性投资规避风险和自我保护的能力
- 在证券交易所质押式回购交易开始日申报买卖方向为买入
- 在证券经纪业务中包含的要素有
- 若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债则该国债的标准券折算率公式为
- 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险
- 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
- 创业板上市投资风险特别提示中应注明创业板公司具有业绩不稳定经营风险大退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险
- 根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是
- 发行审核制度将逐步转向强制性信息__和合规性审核
- 合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动
- 创业板上市公司出现以下情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准
- 证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时应当进行客户身份识别的内容包括
- 中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
- 上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日930~11:301300-1530
- 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务未经委托人许可严禁泄露因此可不配合监管司法机关与证券交易所等的查询
- 企业改组为拟上市的股份有限公司中介机构确定以后一般以为牵头召集人成立专门的工作协调小组召开工作协调会明确各中介机构的具体分工讨论企业具体的重组方案
- 证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量
- 下列有关企业债券和公司债券的表述正确的有
- 引发交易异常情况的原因中不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现
- 下列属于控股股东的有
- 证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括
- 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括保险公司证券公司信托公司基金公司社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构经向中国结算公司申请可开立多个证券账户
- 同自营业务相比下列各项中是证券经纪业务的特点
- 外国投资者股权并购境内企业的由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所
- 根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
- 依法审核上市公司新股发行申请的是
- 可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款
- 以募集方式设立股份有限公司并发行境内上市外资股的发起人认购的股本总额不得少于发起人的出资总额不得少于元人民币
- 公司反收购策略的超级多数条款是指在公司章程中加入如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意的反收购条款超级多数一般应达到股东的80%以上
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 上市公司非公开发行股票其发行价格不低于定价基准日前个交易日公司股票均价的
- 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券以下说法不正确的是
- 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须
- 中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用
- 金融期权的种类主要有
- 在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的
- 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
- 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介担保或者其他便利
- 在中国内地发行过人民币债券
- 关于标准券折算率计算公式的确定下列表述中正确的有
- 下列关于核准制特点的表述错误的是
- 证券账户管理除了证券账户的开立外还涉及证券账户的挂失与补__券账户查询等方面
- 下列关于拟上市公司减少并规范关联交易的具体要求的陈述错误的是
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
- 关于营业部经纪业务操作规程在清算交收方面以下说法错误的是
- 在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
- 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的
- 在国际推介活动中推销时间应尽量延长
- 客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括
- 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
- 境内自然人申请开立证券账户需提供的材料有
- 在融资融券交易中标的证券为股票的应当符合的条件包括
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