上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%

H股的发行方式是公开发行加国际配售

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法下列说法错误的是

下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案

发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整遵循原则

质押券欠库的中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金

我国试行首次公开发行股票询价制度

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书出资证明书经公司登记机关核准后可转让

可交换公司债券的发行人可以不持续进行信息__

证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和趋势并

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有

发起人向社会公开募集股份应当同证券公司签订代收股款协议

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是

股份有限公司申请其股票在交易所上市公司最近应无重大违法行为

对于首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买人卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额

可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位

根据委托指令分为买进委托和卖出委托

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

审计报告范围段应当说明的内容包括

股票账户只可以买卖股票债券账户只可以买卖债券基金账户只可以买卖投资基金

纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应

在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方

关于上市公司发行新股时的招股说明书下列说法错误的是

下列关于可转债担保的描述正确的有

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是

根据证券公司债券管理暂行办法证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效

上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和过户登记手续

超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上

不是场外交易市场

经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为

证券公司与客户签订专项资产管理合同形成一对一关系的业务是

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告说明原因

可转换公司债券持有人于转股完成的当日成为发行人的股东

证券公司公开发债约定在到期之前购回的募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有

证券业管理人员可以买卖经批准发行的

招股说明书结尾应列明备查文件备查文件不包括

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

在金融市场上通过购买有价证券由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者属

A公司发行一笔债券筹资1000万元手续费为0.1%年利率为5%期限为3年每年派息一次到期一次还本公司所得税率为33%那么这笔债券的资本成本是

已发行境外上市外资股的股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道

我国内地市场清算与交收的原则包括

可交换公司债券的发行人可以不需要持续进行信息__

证券经纪业务合规风险的情形不包括

辅导报告是对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后就辅导情况效果及意见向有关主管单位出具的书面报告

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的

在集合资产管理合同中托管人应承诺以诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产同时保护集合计划资产的安全

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记

企业发行企业债券必须符合的条件是

交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书注册有效期为年

证券交易所的交易席位实质包含了的含义

可转换债券具有的双重特性

由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析

定向发行资产支持证券必须进行信用评级

根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间

国家股是指具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份

按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司持牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的

询价对象在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结

根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式

证券公司申请发行债券股__会应对作出专项决议

在资产管理业务中负责保管客户委托资产

下列不具有B股账户开立资格的人员有

财务顾问及其财务顾问主办人所填报的专业意见附表存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为亿港元

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

通常在路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

下列关于核准制特点的说法错误的是

目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行

根据深圳证券交易所交易证券的托管制度投资者在某证券营业部买入证券后可以在国内任一证券营业部卖出该证券

中小非金融企业集合票据应一次注册一次发行

按融资过程中资金来源的不同方式把公司融资方式分为

反收购管理层防卫策略有

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

上市公司增发新股过程中的信息__包括

证券交易所会员应当设会员代表名组织协调会员与证券交易所的各项业务往来

根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

主办券商的代办业务包括

中国证监会审议通过了关于修改的决定并予公布自起施行

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为依法进行调查给予纪律处分

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有

企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生另外通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式也可以达到注销股份的目的

在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含

证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格

可转换债券是一种附有转股权的债券

以下关于交易单元的说法正确的是

在委托买卖证券的交易中投资者作为委托人承担的义务不包括