证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。( )

我国试行首次公开发行股票询价制度

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书出资证明书经公司登记机关核准后可转让

客户交易结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部

报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场

发起人向社会公开募集股份应当同证券公司签订代收股款协议

在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益

对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布

股份有限公司申请其股票在交易所上市公司最近应无重大违法行为

对于首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买人卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益

审计报告范围段应当说明的内容包括

律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的应发表意见并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度

纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应

关于上市公司发行新股时的招股说明书下列说法错误的是

根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准

发行人在通过发审会后更换中介机构的视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会

下列关于可转债担保的描述正确的有

我国企业债券上市的最终批准权属于

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是

根据证券公司债券管理暂行办法证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券

公司改组为股份有限公司关于土地使用权的处置说法错误的是

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有

超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上

不是场外交易市场

证券公司与客户签订专项资产管理合同形成一对一关系的业务是

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告说明原因

根据集合资产管理合同的约定客户可以转让所持集合资产管理计划的份额

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％

证券公司公开发债约定在到期之前购回的募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间

证券业管理人员可以买卖经批准发行的

招股说明书结尾应列明备查文件备查文件不包括

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作不得提供虚假信息误导投资者

在金融市场上通过购买有价证券由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者属

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括

A公司发行一笔债券筹资1000万元手续费为0.1%年利率为5%期限为3年每年派息一次到期一次还本公司所得税率为33%那么这笔债券的资本成本是

除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准

证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报公司注册地中国证监会派出机构备案

上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等

境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员

可交换公司债券的发行人可以不需要持续进行信息__

在网上定价发行方式下新股认购成功者是按价格优先时间优先的原则确定的

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

辅导报告是对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后就辅导情况效果及意见向有关主管单位出具的书面报告

证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应通过的方式确定股票发行价格

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记

为了防止大股东滥用表决优势保护中小股东利益在董事监事的选举中根据公司章程的规定或者股__会的决议可以实行

证券营业部进行人工电话委托时要求客户报出的信息有等

企业发行企业债券必须符合的条件是

交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书注册有效期为年

以网上定价发行方式发行新股时当有效申购总量大于该次股票发行数量时由主承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者

下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法正确的是

证券交易所的交易席位实质包含了的含义

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立

可转换债券具有的双重特性

由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析

下列有关普通股筹资的表述错误的是

按照现行有关规定证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有20家以上营业部并且布局合理

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以进行的债券交易行为

国家股是指具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份

询价对象在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结

证券公司申请发行债券股__会应对作出专项决议

证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述错误的是

关于结算账户的开立撤销下列说法正确的是

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为亿港元

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

通常在路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

下面有关清算的解释正确的是

下列关于核准制特点的说法错误的是

持有公司5％以上股份的股东属于__信息的知情人

派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务

下列关于利用留存收益特点的说法错误的是

目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行

中小非金融企业集合票据应一次注册一次发行

按融资过程中资金来源的不同方式把公司融资方式分为

关于交收违约处理下列说法正确的是

反收购管理层防卫策略有

上市公司增发新股过程中的信息__包括

证券交易所会员应当设会员代表名组织协调会员与证券交易所的各项业务往来

与财政政策和货币政策相比具有更高层次的调节功能

下列关于关联关系内容的表述不包括

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关停止交易的事项

中国证监会审议通过了关于修改的决定并予公布自起施行

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为依法进行调查给予纪律处分

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生另外通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式也可以达到注销股份的目的

下列描述中属于垄断竞争市场的特点的是

下列关于凭证式国债的表述错误的是

证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值

证券经纪业务营销是以为载体的金融服务营销

客户分析中不属于客户基本情况分析内容的是

可转换债券是一种附有转股权的债券

关于清算与交收下列表述正确的有

以下关于交易单元的说法正确的是

保荐代表人交换工作单位应通过下面机构申请变更登记