下列关于上市公司发行新股申请过程中信息__的表述，正确的有( )。

__信息是指在证券交易活动中涉及公司的经营财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息对上市公司而言下列各项尚未公开的信息中除外均属于__信息

上市公司申请发行新股的决议有效期为1年决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请股__会表决

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书出资证明书经公司登记机关核准后可转让

提交发行新股申请文件并经受理后上市公司的新股发行申请进入核准阶段此时主承销商的尽职调查责任终止

客户交易结算资金第三方存管制度要求证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部

报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场

发起人向社会公开募集股份应当同证券公司签订代收股款协议

在证券经纪业务中防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统防范从业人员执业行为引发的风险保护客户的合法权益

对于市场风险的控制单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的时交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出并向市场公布

对于首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券证券交易所公布其当日买人卖出金额最大的会员营业部深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入卖出金额

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益

宏观经济运行对证券市场的影响通常通过途径实现

下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是

律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的应发表意见并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是

保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取的方法进行验证．

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券直接将控股权转让给其他投资者

纵向收购的目的在于消除竞争扩大市场份额增加收购公司的垄断实力或形成规模效应

根据证券交易所管理办法的规定证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准

股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金

保险公司次级定期债务的特点有

发行人在通过发审会后更换中介机构的视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会

我国企业债券上市的最终批准权属于

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是

公司改组为股份有限公司关于土地使用权的处置说法错误的是

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有

超级多数条款是指如果更改公司章程中的反收购条款时须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上

不是场外交易市场

证券公司与客户签订专项资产管理合同形成一对一关系的业务是

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告说明原因

根据集合资产管理合同的约定客户可以转让所持集合资产管理计划的份额

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券按证券面值计算不得超过该的10％

证券业管理人员可以买卖经批准发行的

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作不得提供虚假信息误导投资者

由美国人大卫·杜兰特提出的净经营收入理论认为融资总成本不会随融资结构的变化而变化

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括

除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准

证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报公司注册地中国证监会派出机构备案

上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等

可交换公司债券的发行人可以不需要持续进行信息__

在网上定价发行方式下新股认购成功者是按价格优先时间优先的原则确定的

集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

证券发行与承销管理办法规定发行人及其主承销商应通过的方式确定股票发行价格

为了防止大股东滥用表决优势保护中小股东利益在董事监事的选举中根据公司章程的规定或者股__会的决议可以实行

证券营业部进行人工电话委托时要求客户报出的信息有等

以网上定价发行方式发行新股时当有效申购总量大于该次股票发行数量时由主承销商负责组织摇号抽签确定成功申购者

下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法正确的是

证券交易所的交易席位实质包含了的含义

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立

可转换债券具有的双重特性

下列有关普通股筹资的表述错误的是

按照现行有关规定证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是具有20家以上营业部并且布局合理

市盈率的计算公式为市盈率一股票市场价格／每股净资产

转股价格越高期权价值越低可转换公司债券的价值越高

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以进行的债券交易行为

国家股是指具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券

影响国债销售价格的因素有

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有

证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格

下面属于影响债券定价的外部因素

经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权

是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿

下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述错误的是

为促进资本市场发展证监会在股票发行工作中实行先发行上市后改制运行的原则

关于结算账户的开立撤销下列说法正确的是

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

通常在路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

下面有关清算的解释正确的是

持有公司5％以上股份的股东属于__信息的知情人

派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务

某上市公司通过10股送2股的分红方案送股登记日为T日托该公司股票在上海证券交易所挂牌则流通股的红股到账日为日

下列关于利用留存收益特点的说法错误的是

目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行

中小非金融企业集合票据应一次注册一次发行

关于交收违约处理下列说法正确的是

下列关于股__会会议召开前通知会议召开时间地点和审议事项的表述正确的有

发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负

证券交易所会员应当设会员代表名组织协调会员与证券交易所的各项业务往来

与财政政策和货币政策相比具有更高层次的调节功能

下列关于关联关系内容的表述不包括

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括

上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关停止交易的事项

中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为依法进行调查给予纪律处分

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生另外通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式也可以达到注销股份的目的

下列描述中属于垄断竞争市场的特点的是

下列关于凭证式国债的表述错误的是

发行人应__会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论

发行人在上海证券交易所网站__增发招股意向书全文前须向交易所提交

下列属于有权提议召开董事会临时会议的有

证券经纪业务营销是以为载体的金融服务营销

首次公开发行股票上市后主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外还应提供下列文件

客户分析中不属于客户基本情况分析内容的是

关于清算与交收下列表述正确的有

可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管

以下关于交易单元的说法正确的是

保荐代表人交换工作单位应通过下面机构申请变更登记