证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
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下列关于证监会派出机构的说法正确的是
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从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
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按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列说法中正确的是
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下列属于影响可转换公司债券价值的因素为
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深圳证券交易所规定会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
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证券评级机构与评级对象存在关系的不得受托开展证券评级业务
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按照我国现行有关制度规定单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的持股比例不得超过该公司股份总数的
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
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有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人
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权证从内容上看具有的性质
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若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东关联人则证券公司不得向其融资融券
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开立证券账户应坚持原则
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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投资者在一个上市公司中拥有的权益只包括登记在其名下所持有的股份
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券央行票据等
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有关超额配售选择权的实施方案应当在中__
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上市公司所属企业申请境外上市上市公司及所属企业董事高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份不得超过所属企业到境外上市前总股本的
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证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准
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我国内地市场清算与交收的原则包括
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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下列有关清算和交收的表述中错误的是
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询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
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根据有关规定配股权证由中国结算公司根据提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证完成配股权证的派发
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证券公司从事代理业务不得
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
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首次公开发行股票招股说明书应__对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
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证券交易结算流程的资金交收环节是指
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传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后对材料齐全的在个工作日内办理备案手续必要时可组织有关专家参与备案评审
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关于最低结算备付金限额表述错误的是
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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境内公司如果H股上市若发行人已拥有超过一类的证券则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%
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债务融资成本低于股权融资成本的原因有
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要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的
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境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
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资产配置是投资过程中最重要的环节之一
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下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法正确的有
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主板首次公开发行股票申请未获核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
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上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网投资者可通过交易系统进行投票也可通过互联网进行投票
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设A公司权证的某日收盘价是5元A公司股票收盘价是20元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨10%权证次日最高涨幅为
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深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
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按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
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在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
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询价对象应当在年度结束后内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明
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拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争针对存在的同业竞争应采取措施
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期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同在申购单位上深交所规定申购单位为股每一证券账户申购数量不少于股
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证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委托定价委托和成交确认委托均可撤销但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
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证券交易所会员不能享有的权利是
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上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产
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配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
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信托投资公司担任特定目的的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币
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设立股份有限公司全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
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证券投资基金是一种方式
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
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根据中国证监会对上市公司的辅导规定辅导对象应就接受辅导准备发行股票的事宜在当地主要报纸上连续公告公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址
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报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场
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按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
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关于B股分红派息下列说法错误的是
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根据我国现行的证券交易原则下列表述中哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则
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股份有限公司应在创立大会结束后天内申请设立登记
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整则已发生交易的履约金
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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在网上定价发行方式按价格优先时间优先的原则确定的
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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时基金托管人应当按照规定和要求编制基金上市公告书
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若募集资金投向为固定资产基建投资发债规模不得超过其投资总额的若募集资金投向为技术改造项目投资发债规模不能超过其投资总额的
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并购重组委会议包括委员名召集人名
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上市公司的董事会秘书由提名
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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影响股票投资价值的内部因素主要包括
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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
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深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内必须作出是否同意上市的决定
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根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
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向不特定对象发行的证券票面总值超过的应当由承销团进行承销
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证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
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证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元
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下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型
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资产评估根据评估范围的不同可以分为单项资产评估多项资产评估部分资产评估及整体资产评估
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是处于生产同一产品不同生产阶段的公司间的收购其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉有利于收购后的相互融合
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按照基础资产性质的不同金融期权大致可分为等种类
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证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的%
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从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
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在股份有限公司中不得兼任监事
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上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会核准
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中国证券登记结算有限责任公司是的法人
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深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日915~15:00
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中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查且需提前通知
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有情形之一的为拥有上市公司控制权
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- 在证券交易所质押式回购交易开始时申报买卖方向为买入
- 拟发行上市公司的应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务
- 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失
- 在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述
- 在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
- 关于股票交易以下说法正确的有
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- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票必须在交易所上市交易满
- 从内容上看中国证券市场对外开放可分为
- 证券公司应当在每年度结束之日起日内完成资产管理业务合规检查年度报告内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告并报注册地中国证监会派出机构备案
- 关于发行费用下列说法正确的是
- 证券市场有效性是证券市场生存的条件从积极意义上看它为证券市场有效配置资源奠定了基础
- 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中正确的操作步骤有
- 就投资者买卖证券的基本途径来说其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易
- 一般规定交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位
- 根据规定保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导发生下列情况之一时应该重新辅导
- 在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
- 证券市场进行教育的目的是
- 如果在初步询价阶段填写的多个拟申购价格全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股
- 下列事项不属于证券交易结算环节的是
- 中小企业板上市公司出现情形时可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请
- 按现行规定在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有
- 对拟发行股票的合理估价方法有
- 发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告
- 发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的该经营业务所必需的商标可不进入公司
- 关联交易的价格原则上应不偏离的价格或收费的标准
- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- 证券交易公开信息涉及机构的公布名称为
- 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是
- 中国证监会的非现场检查包括
- 买断式回购期间逆回购方可以
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
- 主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
- 新股发行中董事会应当就等事项作出决议并提请股__会批准
- 在招股说明书中发行人__的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 在证券经纪业务中防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元
- 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 按照深圳证券交易所现行规定买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令称为
- A股账户按持有人分为
- 下列关于股票的表述正确的有
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有
- 相对于次级债务混合资本债券的资本属性更弱
- 证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容
- 根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
- 发行人应结合其在新模式下的经营答理能力技术准备情况产品市场开拓情况等对项目的可行性进行分析
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 证券公司申请融资融券业务试点必须满足财务状况良好最近年各项风险控制指标持续符合规定
- 证券公司营销渠道主要分为
- 超级多数条款是指如果要更改公司章程中的反收购条款须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上
- 关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
- 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
- 根据我国现行有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为
- 发审委会议表决采取记名投票方式同意票数达到票为通过
- 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元1000股15.50元800股15.35元100股即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元500股15.20元1000股15.15元800股若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统价格为15.50数量为600股该笔委托的成交情况是
- 经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为
- 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率
- 修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过于起施行
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐
- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征选择以作为我国混合资本工具的主要形式
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 上市公司行使赎回权时应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告
- 我国现行法律规定股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门
- 关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
- 记账式国债的特点不包括
- 申请发行可交换公司债券应当符合规定
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元／百元以下不正确的有不考虑各项税费
- 证券公司建立的风险控制指标体系应以为核心
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
- 执行分析程序确定重要性水平分析审计风险属于会计报表审计的
- 发行环节多工作量大认购成本高发行时间较长的股票的发行方式是
- 以下关于证券交易与证券发行关系的说法正确的有
- 下面有关清算的解释正确的是
- 审议股权激励计划是董事会的职权
- 根据上海证券交易所交易规则的规定国债大宗交易单笔买卖的最低限额为
- 在我国当日买进的权证当日可以行权当日行权取得的标的证券当日不得卖出
- 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同包括等形式
- 关于A股份分红利息以下说法正确的有
- 记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一
- 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构