一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括( )。

在证券交易所的交易中投资者都是法人个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券

中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为

基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样

上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__

对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定

下列市场中不属于证券交易市场的有

根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用

已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户需要签署

自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的个工作日内在网上公开招股说明书申报稿

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金

证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖

全国银行间市场债券回购交易的交收方式包括

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有．

我国股份有限公司在发行境内上市外资股时可以与承销商在代销协议中约定超额配售选择权

股份有限公司变更为有限责任公司的公司变更前的债权由变更后的公司承继有限责任公司变更为股份有限公司的公司变更前的债务应当履行完毕不能由变更后的公司承继

证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权

市盈率的计算公式为

集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署

依照公司法规定有限责任公司最多由个股东共同出资设立

股份有限公司发行境内上市外资股应当按照国际会计准则编制财务报表由境内会计师事务所参照中国企业会计准则对企业的会计报表进行调整并公开__

按照现行规定每个合格境外机构投资者可分别在上海深圳证券交易所委托境内证券公司进行证券交易

根据客户的风险偏好结合客户资产状况可将客户类型分为三种类型下列选项中不属于上述三种类型的是

以募集方式设立股份有限公司的应当于创立大会结束后15日内向公司登记机关申请设立登记

证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪项目投入产出核算和项目利润分配等措施

上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括等

企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易

关于上市公司的分红派息下列表述正确的是

的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖

上市公司申请发行新股应当符合

下列不属于证券结算风险的是

发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件初次报送的材料份数是原件份复印件份

充抵融资融券保证金的有价证券在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过

记账式国债在发行并交易

证券公司申请设立集合资产管理计划应按规定的内容与格式制作申报材料并报送至

由拟发行上市公司拥有的商标使用权不能许可其他关联方或第三方使用

MM定理的提出创建了现代资本结构理论这一理论又被称为资本结构无关论

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

股份有限公司申请境外上市按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万

中国证监会要求证券公司在2008年全面实施客户交易结算资金第三方存管

在证券交易过程中买卖双方成交后买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中

开立证券账户应坚持的基本原则为

资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证担保和保险等方式

深圳证券交易所目前公布的指数包括等

证券在我国属于舶来品最早的股票是外商股票

证券营业部接收客户买卖证券委托委托执行采用的申报方式有

配股权证分配方案由股__会提出并向社会公告

承销金融在3亿元以下成员在家以上的承销团可设2~3家副主承销商

保荐人应自持续督导工作结束后个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书

上市公司公开发行新股是指

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于

证券交易的公开原则其核心要求是实现

在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的__中发行人应遵循原则按顺序进行__

股权融资包括

增发的发行方式有

关于证券交易所债券质押式回购的报价下列说法正确的是

根据2006年5月8日起施行的上市公司证券发行管理办法可转换公司债券是指发行公司依法发行在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度

上市公司发行新股的持续督导的期间为

目前凭证式国债发行完全采用记账式国债发行完全采用

债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券直接将控股权转让给其他投资者

企业股份制改组进行资产评估时由审计机构进行资产评估

一般而言行业的生命周期可分为

在全国银行间债券市场买断式回购业务中负责买断式回购结算的日常监测工作

询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时公司净资产总值不低于1亿元人民币

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取方式

有甲乙丙丁四个投资者均申报买进x股票申报价格和申报时间分别为甲的买进价为10.70元时间是1335;乙的买进价为10.40元时间是13:40丙的买进价为10.75元时间为13:55丁的买进价为10.40元时间是13:55那么成交顺序为

根据我国证券交易规则的规定A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为元

可以通过建立自动证券借贷强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险

基金托管人可以利用基金资产进行投资为基金份额持有人谋取适当利益但决不能为第三人谋取利益也不得委托第三人托管基金资产

不可以在我国内地发行可转债

交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一

根据__消息买卖某上市公司股票但却造成投资损失的行为不属于__交易行为

首次公开发行股票时招股说明书__发行后的股利分配政策

全国银行间同业拆借中心接受监管

证券公司发行债券募集的资金不得用于证券自营业务

在保证当日资金交收的前提下资金交收账户余额扣减冻结资金后如超过最低结算备付金限额结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户

投资咨询服务中需要防止的行为有

关于交易异常情况的处理下列表述错误的是

为促进资本市场发展中国证监会在股票发行工作中实行先发行上市后改制运行的原则

由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施

发行人名称冠有字样的应说明冠以此名的依据

并购重组委员会委员每届任期1年可以连任但连续任期最长不超过3届

招股说明书的有效期为个月自中国证监会核准发行申请前招股说明书起计算

在证券经纪业务中严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一

上海证券交易所规定申购新股时每一申购单位为股

资产评估中运用清算价格法评估资产价格时应当根据资产清算时期资产的评定重估价值

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法错误的有

按行业关联性划分并购可以分为

证券公司申请成为证券交易所的会员不需要报送的材料是

下列各项中不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为

客户招揽包括

对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一

资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本是动态的维护资本维持原则强调的是非经修改公司章程不得变动公司资本是静态的维护

境内上市外资股采取形式以标明面值以认购买卖

上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见申报1股代表同意申报2股代表反对申报3股代表弃权

收购要约约定的收购期限不得少于日并不得超过日

发行分离交易可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%则可不作此现金流量要求此加权平均净资产收益率以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为其计算依据