按照现行交易制度规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。( )

证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买入委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以的罚款

根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定申购配号根据实际有效申购进行每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按价格顺序连续配号

证券账户管理除了证券账户的开立外还涉及证券账户的挂失与补__券账户查询等方面

申请发行可交换公司债券不需要由保荐机构保荐

引发交易异常情况的原因中不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现

产业结构政策包括

关于营业部经纪业务操作规程在清算交收方面以下说法错误的是

全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

股份有限公司股份的特点包括

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是

发行人以筹资为目的按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场称为

金融期权的种类主要有

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

中国结算公司的网络投票系统会对投资者办理身份验证与进行网络投票收取一定的服务费用

下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的叙述正确的是

外国投资者股权并购境内企业的由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务

上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的

保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书

可转换公司债券上市获准后上市公司应当在可转换公司债券上市前交易日内在指定媒体上__上市公告书

询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于

我国内地市场清算与交收的原则包括

目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容

下列关于核准制特点的表述错误的是

在证券经纪业务中包含的要素有

投资者教育的目的就是要提高投资者进而提高投资者理性投资规避风险和自我保护的能力

以下关于证券自营业务的描述不正确的是

下列关于证券法的表述错误的是

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格

关于标准券折算率计算公式的确定下列表述中正确的有

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的

经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格

可转换公司债券流通面值少于5000万元时在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止交易

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

实践中对于证券公司与客户之间的证券清算交收一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理

客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束

公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销

证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为

股份有限公司发行境内上市外资股应当经核准

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有

资产支持证券的承销机构应为金融机构其应具备的条件是

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券从业资格并进行执业注册

发行人申请首次公开发行股票并上市可以采用保荐机构保荐或其他方式进行

对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件发行人律师应做到

有价证券是的一种形式

可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位

创业板上市公司发行新股的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后完整会计年度

下列关于公平原则的叙述中正确的是

证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础

由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析

限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交有利于客户实现预期投资计划谋求最大利益

境内自然人申请开立证券账户需提供的材料有

证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括

可交换公司债券的发行人可以不持续进行信息__

证券经纪业务合规风险的情形不包括

在首次公开发行股票招股说明书中发行人财务报表被出具意见的应全文__审计报告正文

首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以方式报备中国证监会和拟上市证券交易所

上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额达到或超过上市公司最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保都应当经上市公司股__会审议批准

证券投资基金是由专业的管理人经营管理因此其一定能跑赢市场获利比普通投资者更高的收益

主办券商的代办业务包括

上海证券交易所对B股人民币特种股票实行T+3交收方式的程序中日证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表

内地企业申请在香港创业板发行上市具有大致相同的拥有权及管理层管理下具备至少月的活跃业务记录

证券公司申请融资融券业务试点向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融资融券业务的决议

经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的

根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含

下列关于清产核资的表述错误的是

下列有关企业债券和公司债券的表述正确的有

证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则公司内部规章制度行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施遭受财产损失或声誉损失的风险

在资产管理业务中负责保管客户委托资产

下列属于控股股东的有

目前境内上市外资股的投资主体包括

证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚但不会被追究刑事责任

企业发行短期融资券应__当期融资券的债项评级可不__企业主体信用评级

根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上

可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款

境内上市公司所属企业到境外上市上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息__义务包括

首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的

定向发行资产支持证券必须进行信用评级

在股票定价方法中贴现现金流量法是根据发行公司前3年的平均现金流量进行贴现得出公司价值而后计算每股价值从而确定发行价

已发行境外上市外资股的股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者

中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括

根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件

交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布

在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方

配股一般采取的发行方式为

采用私募方式发行外资股的发行人一般需要准备

下列不具有B股账户开立资格的人员有

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署

股票账户只可以买卖股票债券账户只可以买卖债券基金账户只可以买卖投资基金

根据委托指令分为买进委托和卖出委托

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效