H股的发行方式是公开发行加国际配售。( )

在采用直接申报的情况下可由直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理

上市公司申请发行证券董事会不会对作出决议

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数以反映证券交易总体价格的变动和趋势并

证券公司从事证券经纪业务客户资金不足而接受其买入委托或者客户证券不足而接受其卖出委托的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职资格或者证券业从业资格并处以的罚款

根据香港联交所发布的创业板上市规则的规定上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35%

证券账户管理除了证券账户的开立外还涉及证券账户的挂失与补__券账户查询等方面

引发交易异常情况的原因中不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现

关于营业部经纪业务操作规程在清算交收方面以下说法错误的是

盈利预测的数据不包括会计年度的

全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括

权证交易中禁止的事项包括

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过

下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括

金融期权的种类主要有

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的叙述正确的是

根据我国现行有关交易制度规定下列选项中可进行当日回转交易的是

在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的

保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书

我国内地市场清算与交收的原则包括

目前我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行

下列不符合我国现行股票发行核准特征的有

申请发行可交换公司债券的上市公司最近1期末的

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供并报送中国证监会派出机构备案

在证券经纪业务中包含的要素有

投资者教育的目的就是要提高投资者进而提高投资者理性投资规避风险和自我保护的能力

以下关于证券自营业务的描述不正确的是

无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格

根据我国证券法等相关法律法规的规定下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容说法不正确的是

对于以下可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为深圳证券交易所予以重点监控

关于标准券折算率计算公式的确定下列表述中正确的有

依法对保险公司次级定期债务的定向募集转让还本付息和信息__行为进行监督管理的是

下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券交易的资产不得超过该计划资产净值的

企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的

上海证券交易所于正式开业

资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动

招股说明书的有效期是6个月自中国证监会下发核准通知书之日起计算

证券经纪商提供的信息服务不包括

根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格

在连续竞价阶段每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后当即判断并进行不同的处理以下处理中不正确的是

根据中国证券业协会的规定股份转让公司应当委托证券公司作为其主办券商办理股份转让

客户的委托如果未能成交证券经纪商在委托有效期内可继续执行等待机会成交直到有效期结束

公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的应当自收购之日起内注销属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在内转让或者注销

证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有

可从事A种股票债券基金等证券买卖的席位不属于专用席位

中小企业板上市公司出现下列情形之一的深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

下列关于公平原则的叙述中正确的是

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中正确的是

发行人在股票发行前证监会审核员应要求对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户

上网资金申购中确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的若要继续参与申购投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证并确保T+2日上午申购资金入账同时缴纳一天申购资金应冻结利息

全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约

由于证券市场价格受市场供求等因素的影响难以把握行业分析师在确定某一行业的投资价值时只需要对行业的基本面进行预测即可无须对市场价格进行分析

首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50%30%和20%由于比例较低招股说明书无需__供应商的名称

证券公司申请成为深圳证券交易所会员时应报送的材料包括

境内自然人申请开立证券账户需提供的材料有

在场外交易市场金融机构的柜台

证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括

证券经纪业务合规风险的情形不包括

根据有关规定上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是即10万元面值及其整数倍

保荐机构推荐股票上市时应当向证券交易所提交的文件包括

在上市公司收购要约有效期间收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告

主办券商的代办业务包括

发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时应报送一份相应的标准电子文件

新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次参与同一只新股申购的其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的

上海证券交易所对B股人民币特种股票实行T+3交收方式的程序中日证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表

深圳证券交易所证券交易的过户费为

上市公司不得对外发布公司未__信息

定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值

根据证券公司债券管理暂行办法证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券

根据深圳证券交易所交易规则的规定在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列条件的可以采用大宗交易方式

应当终止保荐协议

根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

在登记结算公司办理投资者挂失补__券账户卡业务中更换新号码的证券账户卡包含

证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于的该企业享受外资企业待遇

可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

下列有关上市公司收购的表述中正确的有

上市公司在可转换公司债券转换期结束后的20个交易日前应当至少发布3次提示性公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项

首次公开发行股票数量在3亿股以上的发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有

资产评估的范围包括但不限于

在资产管理业务中负责保管客户委托资产

关于首次公开发行股票招股说明书下列表述正确的有

根据深圳证券交易所相关规定中小企业板块上市公司试行

某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过8%该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责

交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布

在债券质押式回购交易中逆回购方是融出资金享有债券质权的一方

上市公司在实施重大资产重组时应该

下列不具有B股账户开立资格的人员有

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过

股票账户只可以买卖股票债券账户只可以买卖债券基金账户只可以买卖投资基金

发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终对符合要求的证券划转指令进行划转处理且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量则该笔证券划转指令无效