香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。( )

投资者在配股缴款时只能申报一次而且不可以撤单

证券公司至少每年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估

健全创业板投资者教育工作制度需要

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金假设申购费率为1.5%申购当日基金份额净值为1.0150元则其可得到的申购份额为

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年

是证券公司通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是证券经纪业务营销活动的第一个环节

根据深圳证券交易所的配股操作流程如超额申报认购配股则超额部分不予确认

在客户交易结算资金第三方存管制度下客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理

新股竞价发行在国外也可以称为

设置代办股份转让业务的管理部门至少配备名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息__业务

积极型客户通常专注于投资的长期增值并愿意为此承受较大的风险

下列关于权证行权的说法中正确的有

证券公司向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有

具备条件的法人和其他组织可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者

售中服务是指客户营销人员提供的服务

证券公司应当至少根据客户证券投资情况等进行一次后续评估

传真委托客户必须写明

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系转移资产

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易或者从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易的责令改正处以的罚款给客户造成损失的依法承担赔偿责任

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算包括但不限于交易基金代销新股申购等业务后的3个交易日内办理完毕销户手续

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改

如果结算参与人的资金余额不足不足资金部分的申购视为无效申购

中国证券业协会颁布的证券经纪人执业规范试行规定的禁止性行为有

讲解业务规则协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育的作用

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格且不得销售非法产品

非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有

对于LOF深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的

是招揽客户的前提和基础

自然人客户变更代理人的到柜台提交有效身份证明原件代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡

从营销包括的主要环节来分营销人员的客户服务可以分为

证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件是有家以上营业部并且布局合理

一般来说风险揭示书会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于

证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起个工作日内客户可以书面通知方式提出解除协议

非上市公司股份报价转让试点中意向委托定价委托和成交确认委托都应注明的内容有

人工电话委托接单员必须打开录音电话要求客户报出

最重要的功能是发送字节较短的信息包括证券行情和其他动态新闻

在证券经纪业务营销中客户服务主要包括交易通道服务有形服务和信息咨询服务等附加服务

具备条件的个人投资者可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者

证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括

证券经纪商必须承担的义务体现了的具体原则

证券公司应当建立健全信息查询制度客户回访制度异常交易和操作监控制度客户投诉和纠纷处理机制科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案加强对证券经纪人的日常管理

深圳证券交易所规定股票申购单位为500股每一证券账户申购委托不少于500股超过500股的必须是500股的整数倍但不得超过本次上网定价发行数量且不超过999999500股

证券公司受期货公司委托从事介绍业务时不得

证券公司监督管理条例规定证券经纪人为自然人能接受证券公司的委托开展经纪业务营销活动

网上发行结束后中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日且不得缩短

证券公司应当按照证监会的规定组织对证券经纪人的后续职业培训

债券市场投资者适当性管理是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者引导其参与相应类型债券交易的制度安排

遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户自然人客户必须凭办理补卡或换卡事宜

证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告

稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性

经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性有效性完整性及一致性时可以采取的措施有

境内合伙企业创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有

非上市股份有限公司股份报价转让的挂牌公司是

可以受理非交易过户的情形包括

是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户投资者转移过程中所经过的途径

自然人死亡法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后过出方证券账户无证券余额的申请人还应申请办理证券账户注销手续

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部办理撤销指定转托管客户持有效证件到开户证券营业部填制资金账户销户申请表

深圳证券交易所上网发行申购时要求申购日申购资金需全部到位

证券监管机构对证券公司的业务活动财务状况经营管理情况进行检查时有权采取的措施有

证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明

对客户进行分类管理的主要依据是客户的

开放式基金的认购上海证券交易所在行情发布系统中的最新价栏目揭示

对于合伙企业创业投资企业等非法人组织委托交易的证券公司应每年核实其如未办理证券公司应督促其及时更正

一般风险厌恶型的客户不愿意承担风险风险偏好型的客户追逐风险而风险中性型的客户最关心风险

权证交易实行价格涨跌幅限制下列计算涨跌幅价格的公式正确的有

经办人查验法人客户开户条件是否符合证券法规定应以企业真实名称开立资金账户不得以他人名义开立资金账户进行证券交易可以采取的措施有

证券经纪业务营销时对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释

证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有

证券经纪业务合规风险的防范措施有

资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看主要是采用了制度

放大交易风险是指投资人利用现券和回购两个品种进行债券投资的放大操作从而放大投资损失的风险

是指不考虑各细分市场的差异性仅强调它们的共性而将它们视为一个统一的整体市场

上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案提交股__会审议

违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款情节严重的撤销相关业务许可

未办理指定交易及暂无指定结算证券公司托管银行的B股投资者其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管不计息

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记提交的证券权属证明文件包括

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以每个客户的名义单独立户管理

证券经纪人是指接受证券公司的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人

投资者办理上海证券交易所场内认购申购与赎回应使用上海市场

证券公司要从环节着手风险揭示向客户讲解有关业务合同协议的内容明示证券投资的风险并由客户在风险揭示书上签字确认

证券经纪业务中的技术风险主要来自

售后服务是指客户营销人员提供的服务

客户开立资金账户时应同时自行设置

下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有

证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件校验为客户办理资金账户结息手续客户资金停止计息

无法证实客户身份证明文件真伪的证券营业部可以视情况为其办理业务

证券投资顾问服务收费应向账户支付

在市场营销策略下因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场而单一市场客户资源有限整体业绩提升将受到很大的限制

是公司的合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查监督和检查

拥有或租用在上交所开设的交易业务单元的投资者自动成为普通投资者

证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得等值罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以3万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于年

证券经纪商的作用主要表现在充当证券买卖的媒介和提供信息服务

投资者应当配合会员的适当性管理不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求

风险揭示书内容与格式要求由指定

可转换债券债转股的申报方向为

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的

证券账户管理包括

细分市场的特征是指规模要大到足以获得利润的程度