证券公司的投资银行业务应与( )在人员,信息,账户,办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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通常在金融期权交易中需要开立保证金账户并按规定缴纳保证金
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关于证券经纪业务以下说法中正确的有
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外国债券一股是由发行地所在国的承销
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是
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一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票
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市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
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关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
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金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系规则变动这是金融衍生工具基本特征之一的
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参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户
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证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收通过集中资金交收账户完成
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评估报告应当写明评估的基准日期和评估报告的出具日期
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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
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关于股票交易以下说法正确的有
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在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准
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下列表述正确的是
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营业部应在为投资者保密的前提下及时公布新股认购配号及中签号
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利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖赚取差价的行为是
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根据基础资产划分常见的金融远期合约包括
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自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
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证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
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世界各地防范证券结算风险的措施不包括
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发行人应在首次公开发行招股说明书及其摘要__后内向中国证监会报送正式印刷的文本
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关于股票下列表述正确的有
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
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在证券交易所债券质押式回购交易中质押券欠库的中国结算公司在日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金T日为交易日
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关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
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- 我国证券投资基金法规定基金份额持有人享有等权利
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- 主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金
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- 资产证券化的当事人包括
- 长期国债的偿还期限一般为
- 根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控
- 合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
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- 境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
- 外币国债也是以本币为面值发行
- 上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为
- 我国上市公司证券发行管理办法规定上市公司增资的方式有
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- 证券投资基金市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标
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- 根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上
- 可交换公司债券持有人申请换股的应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令
- 上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会备案
- 股权类产品的衍生工具的种类包括
- NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的
- 证券交易所交易席位不得退回但在一定规定条件下允许转让
- 公司首次公开发行股票并申请在创业板上市发行人是条件之一
- 根据我国政府对WTO的承诺加入3年内中外合营证券公司可以不通过中方中介从事A股的承销从事B股和H股政府和公司债券的承销和交易以及发起设立基金
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 根据上海证券交易所交易规则的规定下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有
- 证券交易所债券质押式回购制度规定当日购买的债券当日可用于质押券申报当日申报转回的债券当日也可以卖出
- 债券投资者的权利不仅是一种债权也表现为资产的所有权
- 企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的须经中国证监会审批通过
- 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡期权的买方以支付一定数量的为代价而拥有了这种权利
- 目前我国证券账户的种类按用途划分为
- 公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为
- 一般来讲债券因具有固定的因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而比较稳定
- 创业板上市公司__的重大事件涉及的主要标的超过约定期限仍未完成交付或者过户的应及时__未如期完成的原因进展情况和预计完成的时间并在此后每隔公告一次进展情况直至完成交付或者过户
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是
- 根据深圳证券交易所交易规则的规定债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为
- 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见即国九条明确提出了对证券公司规范发展的要求下列有关表述中错误的是
- 关于交收违约处理下列说法中正确的有
- 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指等情况
- 已完成股权分置改革的公司按控制期股份流通受限与否分类不属于有限售条件股份的是
- 上市公司信息__应遵循原则
- 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 关于中国结算公司的网络投票以下说法正确的是
- 尚未公开的上市公司分配股利计划股权结构的重大变化均属于__信息
- 证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信对于的客户证券公司不得向其融资融券
- 已发行境外上市外资股的公司如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利则应当经方可进行
- 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让主办券商的代办业务的有
- 证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务中两项的其净资本不得低于人民币
- 第二次世界大战至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段20世纪70年代到80年代进入了平稳发展阶段
- 首次公开发行股票时的招股说明书应__发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表
- 公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
- 中国证监会对违反法律行政法规或协会章程的会员可按照规定
- 根据我国现行有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为
- 发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的该经营业务所必需的商标应进入公司其他第三方不得再使用
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- 上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名
- 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得公开发行证券
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- 关于佣金以下表述正确的有
- 影响股票价格的宏观经济因素包括
- 定向资产管理合同中一般不包括
- 上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数
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