证券公司从事代理业务，不得( )。

公司改组为上市公司下列关于土地使用权处置的表述错误的是

证券交易所应当与上市公司订立以确定相互间的权利义务关系

深圳证券账户当日开立次一交易日可用于交易

上市公告书应当加盖保荐机构公章

首次公开发行股票招股说明书中盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的应特别说明

上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要

证券公司短期融资券管理办法是由中国证监会制定并发布的

影响股票价格的宏观经济因素包括

上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数

公司的外部融资途径包括

转股价格越高期权价值越低可转换公司债券的价值越高

拟发行公司在刊登招股说明书前应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书封卷稿之间是否存在差异保荐机构及相关中介机构应出具声明和承诺

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场

为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值

集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩

通常在金融期权交易中需要开立保证金账户并按规定缴纳保证金

定向资产管理业务的投资范围包括股票债券集合资产管理计划等

外国债券一股是由发行地所在国的承销

下列选项中既可以是证券发行人也可以是证券投资者的有

根据我国现行规定商业银行发行的混合资本债券到期前如果发行人核心资本充足率低于4%发行人不可以延期支付利息

公司因依法被吊销营业执照责令关闭或者被撤销而解散的应当在解散事由出现之日起内成立清算组开始清算

根据证券发行与承销管理办法在首次公开发行的初步询价阶段下列情形出现时发行人不得定价并应中止发行的是

股份有限公司股__会的会议召集程序表决方式违反法律行政法规的股东可以自决议作出之日起内请求人民法院撤销

上市公司在非公开发行新股后应当将刊登在至少一种中国证监会指定的报刊同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站置备于中国证监会指定的场所供公众查阅

下列属于应当经上市公司股__会审议批准的担保事项的有

我国股份有限公司在发行境内上市外资股时可以与承销商在代销协议中约定超额配售选择权

股份有限公司变更为有限责任公司的公司变更前的债权由变更后的公司承继有限责任公司变更为股份有限公司的公司变更前的债务应当履行完毕不能由变更后的公司承继

市盈率的计算公式为

证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收应付数据和金额进行计算从而完成财产转移的处理过程

根据产业周期理论任何产业或行业通常都要经历个阶段

股份有限公司发行境内上市外资股应当按照国际会计准则编制财务报表由境内会计师事务所参照中国企业会计准则对企业的会计报表进行调整并公开__

深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个竞价买入报价和数量

上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要前17:00前向证券交易所提交相关文件

首次公开发行股票上市后主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外还应提供下列文件

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票这一记载的金额也称为

我国证券法规定证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户

以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是

股票合并后流动性有可能提高导致估值上调

一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系规则变动这是金融衍生工具基本特征之一的

对股票投资来讲财务风险中最大的风险当属公司亏损风险

资产评估报告的附件至少应当包括

证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收通过集中资金交收账户完成

提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是

下列不属于证券结算风险的是

证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员

在主板上市公司首次公开发行股票时发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同类似或相关业务进行重组的被重组的被重组方重组前一个会计年度末的或前一个会计年度的达到或超过重组前发行人相应项目100%的发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行

由拟发行上市公司拥有的商标使用权不能许可其他关联方或第三方使用

MM定理的提出创建了现代资本结构理论这一理论又被称为资本结构无关论

在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准

下列表述正确的是

盈利预测是在合理假设的基础上按照发行人正常的发展速度本着的原则作出的

美国1980年银行法废除了Q条例规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的

投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户

注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括

下列有关上市保荐和持续督导表述中错误的是

债券按照其券面形态可分为

根据证券投资基金法规定基金管理人必须具备的条件包括

公司减少注册资本的债权人自接到通知书之日起日内未接到通知书的自公告之日起日内有权要求公司提供相应的担保

营业部应在为投资者保密的前提下及时公布新股认购配号及中签号

我国上市公司连续两年亏损的由证券交易所直接处理

证券公司有效的内部控制可以有效的保障客户和证券公司资产的安全完整

我国目前对证券发行实行的是

境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称

证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户不包括

外国债券是不以发行市场所在国货币为面值的债券

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券直接将控股权转让给其他投资者

证券投资基金具有等特点

下列各项中属于影响股票投资价值的内部因素是

在全国银行间债券市场买断式回购业务中负责买断式回购结算的日常监测工作

公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高这是对的补偿

根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定申购配号根据实际有效申购进行每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按价格顺序连续配号

无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票

利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖赚取差价的行为是

根据基础资产划分常见的金融远期合约包括

自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立

证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一

不同债务的信用风险是不一样的一般政府债券不履行债务的风险最低

不可以在我国内地发行可转债

一般的可转换债券持有人在行使权利时将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票债券将不复存在

在确定了目标市场后证券公司在具体客户招揽过程中首先要与客户建立关系

上市公司最近个月内受到证券交易所公开遣责的不得公开发行证券

发行人应在首次公开发行招股说明书及其摘要__后内向中国证监会报送正式印刷的文本

首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合以下条件

证券公司发行债券募集的资金不得用于证券自营业务

股票是一种有价证券它是签发的证明股东所持股份的凭证

关于股票下列表述正确的有

除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准

关于交易异常情况的处理下列表述错误的是

为促进资本市场发展中国证监会在股票发行工作中实行先发行上市后改制运行的原则

下列关于利用留存收益筹资的表述错误的是

目标公司为避免被其他公司收购通常会采取一些降低公司本身吸引力的手段在特定情况下一旦公司被收购就会对本身造成严重损害这种反收购策略称为

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应简单明了地与客户开户数客户交易量挂钩

国际证监会组织公布的证券市场监管目标是

资本不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本是动态的维护资本维持原则强调的是非经修改公司章程不得变动公司资本是静态的维护

申请从事证券期货投资咨询业务的机构要求有万元人民币以上的注册资本

发行分离交易可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%则可不作此现金流量要求此加权平均净资产收益率以扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为其计算依据

股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括