证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有( )。

答案:证券公司在与客户签订融资融券业务合同前向客户履行的告知义务有...
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  • 当日申报转回的债券当日不可以卖出
  • 目前上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在进行交易
  • 融资融券客户维持担保比例不得低于150%
  • 是一种典型的被动型投资策略通常与价值型投资相联系具有最小的交易成本和管理费用但不能反映环境的变化
  • 深圳证券交易所规定债券回购交易申报数量为10张及其整数倍单笔申报最大数量应当不超过
  • 在强式有效市场中证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息任何人都不可能再通过对公开或__信息的分析来获取超额收益
  • 深圳证券交易所规定债券回购交易最小报价变动为
  • 年是经典投资理论的黄金年代投资学一方面有了相对独立的地位同时也和主流经济学理论相一致
  • 变更登记包括
  • 理论上标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题
  • 最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量
  • 是最高国家权力机关的执行机关能对证券市场产生全局性的影响
  • 证券登记按证券种类可以划分为债券登记交易型开放式指数基金登记等
  • 市场参与者进行全国银行间债券市场买断式回购时签订买断式回购主协议的须具有履约保证条款以保证买断式回购合同的切实履行
  • 证券交收包括
  • 中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收
  • 融资融券标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券的期限顺延
  • 中国结算公司沪深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的
  • 关于清算的解释以下说法正确的有
  • 由于沪深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控一般情况下不可能出现证券交收违约因此对证券登记结算机构来说证券流动性风险并不突出
  • 按照引发变更登记需求的不同可以将证券过户登记划分为
  • 投资者在决定投资某种证券前首先应该认真评估该证券的投资价值
  • 融资融券担保证券涉及收购情形时客户不得通过信用证券账户申报预受要约
  • 上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求
  • 消极债券投资策略包括
  • 下列属于证券登记结算公司特点的是
  • 以下属于同步性指标的有
  • 则回购交易资金清算金额为元
  • 证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元上交所或按指定交易的要求指定交易单元深交所进行
  • 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化
  • 中国结算公司沪深分公司直接维护客户的
  • 最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应补足
  • 股票投资策略按划分可以分为配置策略选股策略和择时策略
  • 买断式回购的到期结算中中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有
  • 证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例的最低标准不得低于证券交易所规定的标准
  • 在证券交易所质押式回购的清算与交收时质押券欠库的融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券
  • 遇中国人民银行调整存款利率的中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息不分段计算
  • 以价格判断为基础以正确的投资时机抉择为依据
  • 在每月前营业日内中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算调整
  • 上海证券交易所买断式回购初始结算和到期结算需要中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
  • 证券金融公司不可以通过发行公司债券向股东或者其他特定投资者借人次级债等方式筹集资金
  • 对资金交收违约证券登记结算机构可以采取的措施有
  • 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式包括以下几个交易步骤
  • 可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布
  • 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因等原因发生的记名证券在出让人受让人或账户之间的变更登记
  • 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的且账户名称与结算参与人名称应当一致
  • 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物
  • 最低结算备付金可用于应急交收但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时结算参与人应于次一营业日补足
  • 每一证券都有自己的风险-收益特性而这种特性不会随各相关因素的变化而变化
  • 在债券买断式回购交易中债券持有人是
  • 作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门商务部的主要职责是
  • 全国银行间债券市场质押式回购交易中若以交易系统生成的成交单电报和电传作为回购成交合同其必备条款包括
  • 在债券买断式回购交易中以一定数量的资金购得对应的国债并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方申报时为卖方
  • 下列关于标准券的说法正确的是
  • 证券登记按可以划分为股份登记基金登记债券登记权证登记交易型开放式指数基金登记等
  • 上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券进行申报
  • 关于沪深证券交易所对债券回购交易的申报单位最小报价变动单位及申报数量的规定下列说法正确的有
  • 目前通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式
  • 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属并将处理结果并入当日市场净额清算
  • 在集中证券交收和资金交收过程中如结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务则构成交收违约
  • 威廉姆斯于1938年提出了公司股票价值评估的股利贴现模型
  • 买断式回购协议的正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券
  • 证券公司融资融券业务的前中后台应当相互分离相互制约
  • 是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位
  • 最低备付可用于完成交收和划出
  • 目前进行证券投资分析所采用的分析方法主要有
  • 全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得换券现金交割和提前赎回
  • 全国银行间债券市场质押式回购的质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为
  • 应付资金总额是元
  • 卡尼曼和特维斯基开创了理论
  • 以下说法正确的有
  • 用行为金融学理论可以解释下列哪些问题
  • 指在首次交收日完成债券质押登记后逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式
  • 方式的主要优点是可以简化操作手续减少资金在交收环节的占用
  • 全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经批准可在全国银行间债券市场交易的政府债券中央银行债券和金融债券等记账式债券
  • 债券投资策略按可以划分为消极投资策略和积极投资策略
  • 客户卖出信用证券账户内证券所得价款可以先购入证券然后再偿还其融资欠款
  • 证券市场行为最基本的表现形式不包括
  • 本杰明·格雷厄姆和戴维.多德倡导采用基本面数据对证券价值进行分析并提出了对资产负债表和损益表进行分析的基本方法
  • 针对操作风险不要求证券登记结算机构对结算数据和技术系统进行备份
  • 实行分级结算原则主要是出于防范的考虑
  • 沪深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有
  • 目前各国证券市场广泛采用的交收方式为
  • 买断式回购的清算与交收中结算参与人的资金交收账户内的该参与人T+0预交收资金不足其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内
  • 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率
  • 根据各结算参与人的中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
  • 宏观经济分析所探讨的经济指标包括
  • 下列属于中国证券业协会特性的是
  • 根据规定证券应当登记在证券持有人本人名下但符合法律行政法规和中国证券监督管理委员会规定的可以登记在名下
  • 证券金融公司不得为他人的债务提供担保
  • 买断式回购初始交易日T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易履约金与其他品种的交易进行清算形成一个清算净额
  • 行为金融学理论与传统资产定价模型的主要区别在于区分了
  • 另类投资策略的投资品种包括
  • 证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这一集中资金交收环节
  • 下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有
  • 经过手续投资者持有该证券的事实得到确认
  • 下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是
  • 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入收益的以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取
  • 目前在我国截止到2010年年底相对于质押式回购买断式回购交易较活跃
  • 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有品种
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