下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。

目前财政部在上海深圳证券交易所和银行间债券市场上以方式发行记账式国债

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式基金持有人未进行选择的基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

可转换公司债券的价值可以用公式近似表示

除按规定分得本期固定股息外还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股称为

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有

可以提前兑现的债券是

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的为规模较小的中小企业上市交易的独立板块

持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息

投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易

企业的盈利预测应当在合理假设的基础上本着的原则作出

可转换公司债券是指

任何券商都能成为会员制证券交易所的会员

封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限所申报金额不得超过该计划的总资产

股__会一般每年定期召开一次单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时可召开临时股__会

董事会每年度至少召开一次会议每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事代表1/10以上表决权的股东1／3以上董事或者监事会成员可以提议召开董事会临时会议

发行不动产抵押公司债券时用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等当某抵押品价值很大时可以分作若干次抵押这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等

可转换公司债券的最短期限为1年最长期限为5年

在回购交易中标准品种只分

投资者在2007年8月3日周五法定假日前最后一个工作日赎回了货币基金份额则投资者享有收益的期限至

股份有限公司的设立程序为

是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券再向投资者发售由承销商承担全部风险的承销方式

场内交易市场是没有固定场所的无形市场

以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位

上海深圳证券交易所对未完成股改的股票规定其涨跌幅比例为10％

金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系

保荐制度主要包括

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式

投资者在买卖开放式基金时需要支付申购费和赎回费

稀释效应会促成股价

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作并不经手基金财产的保管

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时

在ADR的发行交易过程中托管银行可以

目前金融期货主要类型有

证券公司申请成为证券交易所会员时应报送的材料包括

增发新股可流通部分上市交易当日股票

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定

证券营业部在接受投资者委托进行申报时必须遵循的规定有

发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人3%以上股份的主要股东实际控制人

20世纪末随着证券市场的发展沪深交易所交易品种逐步增加由单一的股票陆续增加了

上市公司非公开发行新股是指

资产评估的基本方法有

我国股票的发行方式有

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取等措施

创立大会一般由组成

普通开放式基金份额属于

发行人应在招股说明书及其摘要__后日内将正式印刷的招股说明书全文文本分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构

保荐机构保荐人在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有

证券投资基金的当事人主要有

若公司经营业绩不佳则大部分可转换债券可以转换为普通股有助于公司渡过财务困境

上市公司发行证券应当由承销

在证券经纪业务中投资者采取的非柜台委托形式有

资金的融资一般有直接融资与间接融资两种间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动下面是间接融资的工具

从债务性业务方面来看根据债券性质可以将其划分为

有甲乙丙三种股票被选为样本股基期价格分别为3.20元4.00元和5.00元计算日价格分别为6.40元6.40元和5.50元如果设基期指数为100点用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点

赎回公告应当载明等内容

证券发行市场又称为证券次级市场

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括

中国指数期货的代号为

证券公司可以接受期货经纪商的委托介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以方式设立

根据我国证券法的规定上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告并予公告

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提

资产评估报告涉及国有资产的须经过或有关的主管部门核准或备案后生效

下列说法正确的是

债券托管结算和资金清算分别通过支付系统进行

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

以下不缴纳营业税的是

证券投资属于风险投资风险和收益间呈现出一种负相关关系

招股说明书的有效期为个月自起计算

我国刑法规定编造并且传播影响证券期货交易的虚假信息扰乱证券期货交易市场造成严重后果的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

在金融衍生工具的交易中因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定

按证券投资基金的分类可以分为成长型基金收入型基金和平衡型基金

股权登记变更的种类有

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时主要考虑等因素

上市公司申请发行新股要求现任董事监事和高级管理人员具备任职资格能够忠实和勤勉的履行职务最近个月内未受到过中间证监会的行政处罚最近个月内未受到过证券交易所的公开谴责

询价对象应当在年度结束后个月内对上年度参与询价的情况进行总结．

基金为中小投资者拓宽了投资渠道

会员制证券交易所设立的机构有

商业银行发行次级定期债务须向提出申请提交可行性分析报告招募说明书协议文本等规定的资料

上市公司发行新股需要履行的程序包括

银行证券是货币证券的一种它主要包括

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售的方式

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可以从事的资产管理业务包括

目前我国国债主要分为记账式和凭证式凭证式国债主要通过面向公众投资者发行

在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中倒闭的投资银行有

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌于是在期货市场卖出期货合约这种交易方式称

一般来说证券交易所从证券公司的方面规定入会的条件

股票的竞价方式包括

广义的有价证券包括

可转债债转股的申报方向为买入

在没有优先股的条件下每股的账面价值等于

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度

下列有关凭证式国债和储蓄国债电子式的描述错误的是

依照我国证券投资基金法的规定设立基金管理公司时其主要股东的注册资本不低于亿元人民币

发起人持有的本公司股份自公司成立之日起年内不得转让