根据规定，要成为管理层股东，至少控制( )的投票权。
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买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收金融工具的协议我们称之为
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对情节严重的异常交易行为证券交易所不得采取的措施是
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特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市而直接或间接控制的境外公司
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证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的在防范和处置中用于保护证券投资者利益的资金
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以下关于股票按流通受限与否分类的说法错误的是
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根据技术分析理论三角形态属于
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目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券
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我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天
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T+3滚动交收适用于
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根据规定证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围
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我国证券业的自律性管理机构主要包括
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上市债券有三种交易形式即
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我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度以内的外汇资金投资海外股票市场
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国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况
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可交换公司债券持有人申请换股的应当向证券交易所发出换股指令
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根据我国政府对WTO的承诺加入后3年内中外合营证券公司可以不通过中方中介从事A股的承销从事B股和H股政府和公司债券的承销和交易以及发起设立基金
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在证券公司年度报告财务报表附注部分中证券公司应按对代发行证券项目进行注释
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股份有限公司不能成立时对认股人已经缴纳的股款发起人只须返还本金
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证券发行与承销管理办法重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价定价以及股票配售等环节
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证券公司应当向客户明确告知
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保荐机构应在累计投标询价时向询价对象提供投资价值研究报告
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假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行深圳则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行
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客户分析中不属于客户基本情况分析内容的是
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破产成本理论既考虑负债带来税收抵免收益又考虑负债带来各种风险和额外费用并对两者进行适当的平衡
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证券公司应当按照财政部规定的证券公司净资本计算标准来计算净资本
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证券自营业务的特点有
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ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额赎回时是以基金份额换回现金
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一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手则该金融工具属于
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股份有限公司监事的任期每届为3年监事任期届满连选可以连任
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中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同适用的发行上市标准低于现有主板市场
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NASDAQ综合指数是以股票交易为权数来计算的
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以下说法中错误的是
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根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法发行人申请首次公开发行股票应当满足的条件有
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我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同
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上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的
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证券发行申请未获核准的上市公司自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后可再次提出证券发行申请
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在首次公开发行申请文件中会计师出具的文件包括
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在日本发行的外国债券的面值货币是日元
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证券公司经营证券承销与保荐业务同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的注册资本最低限额为
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1929~1933年资本主义国家爆发了严重的经济危机导致美国证券业和银行走向
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公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
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目前完全体系化系统化的证券投资分析流派是
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香港证券市场的H股指数即
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证券公司只能接受的IB业务不能接受其他金融机构的IB业务
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股票价格指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的
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证券公司开展定向资产管理业务应按照有关规则了解客户的
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现金收购是指收购公司以现金购买目标公司的股票以实现对目标公司的控制
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股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份称之为
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证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
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我国证券投资基金管理办法规定封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的
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中证指数有限公司由中国证监会中国证券业协会共同发起设立
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企业融资结构选择的目的在于通过比较分析确立最优的融资结构从而达到企业收益最大化的目标
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上市公司必须依法履行信息__的义务信息__的内容包括
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上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见申报1股代表同意申报2股代表反对申报3股代表弃权
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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括
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在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的
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是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
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基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
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债券买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过365天
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在我国证券市场发展过程中客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理
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因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效
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当日债转股的有效申报手数是当日债转股按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较取较小的一个数量
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当股份公司因解散或破产进行清算时在对公司剩余资产的分配上优先股股东排在
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以下哪种风险不属于系统风险
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新股发行时询价对象应真实报价询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性
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证券投资基金托管人是权益的代表
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投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少应向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予以公告
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证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明不明确或法规适用不当导致证券登记结算机构遭受损失的风险
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公司权证的某日收盘价是4元A公司股票收盘价是16元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％即1.60元而权证次日可以上涨或下跌的幅度为元
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证券公司自营业务的高风险特点主要是指
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金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下当交易所会员或客户的持仓量过大时必须向交易所报告有关开户交易资金来源交易动机等情况的一种制度
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LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金也可通过的营业网点认购上市开放式基金
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下列关于股份有限公司的发起人的表述正确的是
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股票的理论价格是以一定计算出来的未来收入的现值
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1998年12月全国__通过了中华人民共和国证券法并于1999年7月1日正式实施
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证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的投资工具
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首次公开发行股票招股说明书应__高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况
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下列不属于我国证券公司的营销渠道的是
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我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定并报证券交易所备案
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无记名股票与记名股票的差别主要表现在
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证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起以实现投资组合的优化
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下列描述不正确的有
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企业发行短期融资券实行金额管理待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%
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在我国证券市场发展过程中投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种下列各项中不是我国曾出现过的资金存取的方式
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目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用的报价方式
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在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
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资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式
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储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行通过商业银行面向个人投资者销售以电子方式记录债权的可流通的人民币债券
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我国证券法规定向不特定对象发行的证券超过人民币5000万元的应当由承销团承销
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所谓代办股份转让服务业务是指证券公司以其自备或租用的业务设施为提供的股份转让服务业务
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以下基金品种中适用我国证券投资基金法的是
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交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布
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企业发行短期融资券无权自主选择主承销商应当由证监会指定
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普通股股东能否分到红利以及分得多少取决于公司
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全国社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位或雇主和劳动者或雇员或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴
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在我国证券经纪人具有间接营销渠道的性质
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上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定每一申购单位为1000股但申购数量可少于1000股
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我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位除零股交易外是
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债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况灵活地转让债券以提前收回本金和实现投资收益债券的这一特征称之为
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- 在证券经纪业务中证券公司不赚取差价只收取一定的经手费和印花税作为业务收入
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- 收购人可以通过收购上市公司获得对一个上市公司的控制权
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- 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让
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- 在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发行底价申购量不得超过发行公告中规定的限额每一股票账户可以多次申报
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- 政府债券的信誉虽高但市场流动性较差
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- 下列有关可转换债券的表述正确的是
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- 金融债券的发行目的是
- 下列哪些行为属于交易差错风险
- 债券的再投资收益最主要受变化的影响
- 因为权证具有一定的权利故有交易价值
- 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息债券可分为
- 股__会是股份公司的权力机构由组成
- T+l日1600为网下申购资金入账的截止时点
- 最低备付最低结算备付金限额如果用于交收必须补足
- 证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户不包括
- 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能应在监控系统中设置相应的
- 集合资产管理合同应包括
- 金融债券存续期间发行人应于每年4月30日前__债券跟踪信用评级报告
- 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节
- 作为有价证券债券和股票具有的相同点是
- 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下募集人才能支付利息
- 对应于国内生产总值的表现形态在实际核算中国内生产总值有计算方法
- 中小板综合指数的编制
- 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的
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- 下列属于证券交易所的竞价原则的是
- 上证国债指数以在上海证券交易所上市的剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本按照国债发行量加权计算
- 下列不属于证券交易__信息知情人的是
- 证券发行上市后首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度证券公司发行新股可转换公司证券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
- 根据中国证监会上市公司行业分类指引按照行业分类海通证券公司代码600837应列为综合类证券公司大类12121
- 上海证券交易所接受方式的市价申报
- 储蓄国债电子式的特点是
- 对送股的股权登记增加某股东股数的计算依据包括
- A公司的留存收益相当可观但有比较高的财务杠杆股票的市值与公司都正处于成长期此时若想融资适合采用的方法有
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- 证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理融资不当而导致投资者预期收益下降的风险
- 包销金额以确定的新股发行价格配股价格或增发价格区间的下限为基础计算
- 客户交易结算资金第三方存管的作用主要有
- 在我国现阶段投资者交易结算资金已经实行
- 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中错误的是
- 由拟发行上市公司拥有的商标使用权不能许可其他关联方或第三方使用
- 下列衍生工具中通常在OTC市场交易
- 利率期货主要以各类金融工具作为基础资产
- 证券上市后承销商只能通过证券交易所的交易系统采用大宗交易方式卖出包销方式下的剩余证券．
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- 证券公司从事证券自营业务时严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动
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- 已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在根据自己的申购量存人足额的申购资金
- 上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同
- 从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的机构应在作出处分决定知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告
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- 下列关于交易单元的表述正确的是
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括
- 特殊类型基金包括
- 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益所谓转期是指
- 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前分钟所有交易的成交量加权平均数含最后一笔交易
- 盈利预测审核报告应对预测利润实现的可能性作出保证
- 在情况下会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续
- 与国内债券相比国际债券具有等特点
- 股东权是一种综合权利股东依法享有资产收益重大决策选择管理者等权利
- 证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为
- 目前在我国代办股份转让系统交易的股票有
- 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场
- 中国证监会对并购重组委员会的监督措施有
- 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法错误的是
- 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括
- 目前上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有
- 发行认股权证具有降低筹资成本改善公司未来资本结构的好处这与可转换证券筹资相似不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债
- 网上发行新股具有经济性高效性市场性连续性的特点
- 以下不是证券交易所理事会的职责的是
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量按照自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户
- 证券交易所的会员代表由担任
- 证券市场的资本配置功能是通过引导资本流动来实现的
- 根据中华人民共和国刑法依法负有信息__义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告属于
- 有担保的美国存托凭证是由三方签署存券协议
- 上市公司转增股本后股东权益总量发生了变化而每位股东占公司的股份比例未发生变化
- 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的这一价格是实时的成交价代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格也代表对金融现货未来价格的预期
- 国际收支包括
- 证券公司采取差异性市场营销策略时营销人员可以针对该细分市场的特点规划设计专门的营销策略