营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查,核对文件有( )。

答案:营业部在办理机构账户身份信息变更业务时应当重新识别客户身份重...
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  • 证券投资顾问不得通过广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出或者持有具体证券的投资建议
  • 证券公司自营买卖的主要对象是
  • 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度
  • 自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行
  • 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有
  • 如果发生违规的委托人账户透支情况委托人不仅有责任立即补足交易资金而且必须接受罚款的处罚
  • 上市开放式基金的申购和赎回采取的原则
  • 股票网下发行结束后发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记
  • 上海证券交易所实行全面指定交易后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
  • 结算参与人应使用其完成新股申购的资金交收
  • 证券经纪业务合规风险的防范措施有
  • 证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有
  • 如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
  • 自然人客户申请开通创业板市场交易的机构客户通过现场询问问卷调查等方式手机的客户信息包括客户
  • 上市公司或保荐机构在配股缴款期内应至少刊登次配股提示性公告
  • 证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续
  • 投资者在ETF募集期间认购ETF的方式有
  • 投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回采用的方式
  • 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循原则对自营业务人员的投资能力业绩水平等情况进行评价
  • 证券公司可以自营所主代办公司的股份
  • 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的
  • 购买行为是客户决策过程的最后阶段而客户的购买决策分为
  • 证券公司代办股份转让业务的主办业务包括
  • 发生影响或者可能影响证券公司的重大事件的证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告
  • 投资者从事ETF份额的买卖交易应遵守的一般交易规则有买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元实行10%的涨跌幅限制
  • 股份报价转让不提供集中撮合成交服务
  • 以下属于证券自营买卖对象的是
  • 自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括
  • 现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易但不得开展利率互换业务
  • 如果在有效期限内受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了委托人就必须承认交易结果办理交割清算
  • 配股发行不向投资者收取手续费
  • 无论配股发行成功与否结算公司都会在恢复交易的首日R+7日进行除权并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
  • 将为提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止__交易的主要措施
  • 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
  • 投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管
  • 补办新号码证券账户卡的复核员直接打印证券账户卡交客户申请人
  • 下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法正确的有
  • 上网发行资金申购过程中网上发行与网下发行的衔接可通过实现
  • 目前我们可以以一套公认有效的相对固定的测定方式来测定心理因素
  • 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有
  • 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满或按事先约定代为行权
  • 证券经纪业务中技术风险的防范措施有
  • 因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担
  • 证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
  • 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有
  • 深圳证券交易所网络投票基于
  • 上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是
  • 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
  • 由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任
  • 权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金
  • 证券法规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担
  • 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有
  • 在证券自营业务监管中禁止__交易的主要措施包括
  • 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为个交易日
  • 证券交易__信息泄露情节严重的将追究
  • 经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
  • 证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管启用新账户等方式规避监管应当及时向深交所报告
  • 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款情节严重的暂停或者撤销其相关证券业务许可
  • 证券公司风险控制指标管理办法规定持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
  • 委托指令一旦发出在有效期限内不管市场行情有何变化只要受托人是按委托内容代理买卖的委托人必须接受交易结果不得反悔
  • 投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外应当按规定缴纳
  • 按照证券经纪人管理暂行规定证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
  • __交易是指证券交易__信息的知情人和非法获取__信息的人利用__信息从事证券交易活动
  • 对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为按照有关法律法规和公司有关制度的规定追究其责任属于合规风险的防范措施
  • 下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有
  • 持有公司股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息
  • 证券交易禁止
  • 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式
  • 有形服务可以为核心服务提高附加值从而可以更清楚地突出证券公司的特色
  • 证券市场具有的特征一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求
  • 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限
  • 如果证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
  • 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有
  • 证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动
  • 经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡免收服务费或工本费
  • 自营业务具有的特点是
  • 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的
  • 证券公司在开展证券经纪业务营销时只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品
  • 代办股份转让的委托申报时间为转让日
  • 为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易要将输入柜台交易系统
  • 撤销指定商业银行成功后客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续
  • 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为
  • 证券投资基金按照其可以分为封闭式基金和开放式基金
  • 售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品签订投资协议过程中为客户提供的服务
  • 证券公司向客户提供服务的方式有
  • 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有
  • 证券公司开展利率互换交易业务须向报备
  • 证券经纪人是证券从业人员在开展相关业务前应当取得证券从业资格并进行执业注册
  • 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点
  • 在证券经纪业务营销中证券公司集中性市场营销策略又可以分为
  • 证券公司与期货公司应当独立经营保持财务人员经营场所等分开隔离
  • 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围帮助投资者增强自我保护意识提高识别能力警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
  • 下列关于直接营销渠道的说法正确的有
  • 自营业务必须以证券公司自身名义通过专用自营席位进行
  • 证券公司因包销而买卖证券或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的可不受自营清单的限制
  • 在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量或大于该账户的可配股数量则配股申报无效
  • 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的T日日终中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报对于合格转托管申报数据
  • 目前有许多证券公司已开始实施单客户多银行存管模式即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内选择多家银行存放其资金
  • 证券公司在进行产品和业务推介时应当清楚说明不同产品和业务的区别使客户充分认识不同产品和业务的风险特征使每一个客户了解自己要购买的是什么产品有何特点和风险
  • 当日买进的权证当日可以卖出
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