证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证

上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和

买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券集合竞价时有效申报价格应符合下列规定

公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金公司法定公积金累计额在公司注册资本的30%以上的可以不再提取

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式基金持有人未进行选择的基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

除按规定分得本期固定股息外还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股称为

提交发行新股申请文件并经受理后上市公司新股发行申请进入核准阶段但此时保荐人的尽职调查责任并未终止仍应遵循的原则继续认真履行尽职调查义务

中小企业板是现有主板市场的一个板块其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同

可以提前兑现的债券是

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的为规模较小的中小企业上市交易的独立板块

上市公司发行新股时招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的

持有公司10％以下股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息

买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是

上市公司全体应当在公开募集证券说明书上签字保证不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并声明承担个别和连带的法律责任

投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易

我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是

任何券商都能成为会员制证券交易所的会员

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限所申报金额不得超过该计划的总资产

股__会一般每年定期召开一次单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时可召开临时股__会

可转换公司债券实质上是一种由构成的复合融资工具

发行不动产抵押公司债券时用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等当某抵押品价值很大时可以分作若干次抵押这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等

有甲乙丙投资者三人均申报买入同一股票申报价格和申报时间分别为甲的买入价11.30元时间1025乙的买入价11.40元时间1030;丙的买人价11.40元时间1025那么这三位投资者交易的优先顺序为

审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力

在回购交易中标准品种只分

下列各项不属于投资决策与风险控制内容的是

投资者在2007年8月3日周五法定假日前最后一个工作日赎回了货币基金份额则投资者享有收益的期限至

股份有限公司的设立程序为

是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券再向投资者发售由承销商承担全部风险的承销方式

以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位

向原股东配售股份应当符合

从内容上看权证的性质是

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式

按照深圳证券交易所规定卖出股票时余额不足股的部分应当一次性申报卖出

稀释效应会促成股价

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是

证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作并不经手基金财产的保管

为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做

在ADR的发行交易过程中托管银行可以

申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐

目前金融期货主要类型有

在股票首次上市前发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议

证券公司申请成为证券交易所会员时应报送的材料包括

上市公司改变招股说明书所列募集资金用途必须经股__会作出决议

不属于上市后的证券存管业务

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定

证券营业部在接受投资者委托进行申报时必须遵循的规定有

20世纪末随着证券市场的发展沪深交易所交易品种逐步增加由单一的股票陆续增加了

全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过的过程

我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取等措施

对大萧条的成因调查研究的结论是在机构资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因

网上竞价发行方式的最大缺陷是

普通开放式基金份额属于

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后方可转换为公司股票转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定

并购重组审核委员会的主要职责是

证券投资基金的当事人主要有

经国务院证券监督管理机构批准证券公司可以经营的业务不包括

上市公司发行证券应当由承销

在证券经纪业务中投资者采取的非柜台委托形式有

资金的融资一般有直接融资与间接融资两种间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动下面是间接融资的工具

投资者作为委托合同的另一方在享受权利时也必须承担的义务不包括

有甲乙丙三种股票被选为样本股基期价格分别为3.20元4.00元和5.00元计算日价格分别为6.40元6.40元和5.50元如果设基期指数为100点用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点

证券发行市场又称为证券次级市场

下列各项中属于总体审计计划的是

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括

中国指数期货的代号为

首次公开发行股票并上市的持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

根据我国证券法的规定上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告并予公告

发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币

证券交易市场是证券发行市场的基础和前提

定向资产管理合同无效被撤销解除或者终止后日内证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户

债券托管结算和资金清算分别通过支付系统进行

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性

证券投资属于风险投资风险和收益间呈现出一种负相关关系

境内上市外资股的投资主体为

证券承销业务的合规性正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定

依据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券公司的净资本不得低于其对外负债的

按证券投资基金的分类可以分为成长型基金收入型基金和平衡型基金

股权登记变更的种类有

信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时主要考虑等因素

会员制证券交易所设立的机构有

招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系

上市公司申请发行新股需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见否定意见或无法表示意见的审计报告

首次公开发行股票招股说明书摘要包括以下内容

银行证券是货币证券的一种它主要包括

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格经中国证监会批准证券公司可以从事的资产管理业务包括

关于上市公司的财务状况良好下列说法正确的是

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌于是在期货市场卖出期货合约这种交易方式称

一般来说证券交易所从证券公司的方面规定入会的条件

股票的竞价方式包括

广义的有价证券包括

首次公开发行股票发行人及其主承销商应当在刊登后向询价对象进行推价和询价

可转债债转股的申报方向为买入

上海证券交易所买断式回购的交易单位为手及其整数倍

在没有优先股的条件下每股的账面价值等于

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度

下列有关凭证式国债和储蓄国债电子式的描述错误的是

关于股票网下发行的特点下列说法正确的是

依照我国证券投资基金法的规定设立基金管理公司时其主要股东的注册资本不低于亿元人民币