公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括

企业发行集合票据应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息__规则在证交所__信息

金融租赁公司注册资本金不低于亿元人民币或等值的自由兑换货币

上市公司发行可转换公司债券主承销商可以

银行业金融机构发行资产支持证券应该向提出申请

发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好符合的要求

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的可以对该股票发行申请暂缓表决

上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时需要在T日__发行结果公告

通常情况下可转换公司债券赎回期限越长则

召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告

企业发行集合票据应由符合条件的承销机构承销

证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案股__会对下列事项作出专项决议

是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件仅供要约人认股之用

发行资产支持证券时发行人可以不组建承销团

可转换公司债券发行的申请文件目录按照公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件的要求执行

证券公司短期次级债务不计入净资本仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备

债券上市期间凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化的事件发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清

在地方政府债券的承销中关于投标量的限定规定单一标位最低投标限额为0.2亿元最高投标限额为30亿元

为了便于掌握发行进度担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额上报

预备用于交换的上市公司股票应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币亿元

证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同合同应当约定事项

财务顾问应当按照中国证监会的规定对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查审慎核查出具财务顾问报告承诺有充分理由确信上市公司申请文件不存在

关于可转换公司债券下列说法错误的是

在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是

资产支持证券不能通过信用增级方式提升信用等级

含有赎回回售条款规定的可转换公司债券实质上是由构成的复合金融工具

证券法规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的或者未经股__会认可的不得公开发行新股

商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级

可转换公司债券的

集合票据是指具有法人资格的中小非金融企业在银行间债券市场以统一产品设计统一券种冠名统一信用增进统一发行注册方式共同发行的约定在一定期限还本付息的债务融资工具

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则等法规规定经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定选择权

公司发行债券的期限在半年以上

下列不属于公司债券发行条件的是

按照规定证券交易所停止可转换公司债券的交易

在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括

股__会就发行证券事项作出决议必须经全体股东的2/3通过

上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告

中央国债登记结算有限公司应于每个交易日向市场__上一交易日日终单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量的投资者名单和持有比例

有下列情形之一的受托机构职责终止

上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的要求

在可交换公司债券发行前公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同

票面利率越高可转换公司债券的债权价值越低

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的前向投资者__上年度的跟踪评级报告

未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并__

上市公司公开增发期间公司股票连续停牌

银行业金融机构在申请发行资产支持证券时应当报送的材料包括但不限于

发行长期次级债务补充附属资本时全国性商业银行核心资本充足率不得低于

企业债券得到国家发改委批准后还需经中国人民银行和中国证监会会签才可以进行具体的发行工作

根据中国人民银行和中国银监会于2009年8月18日发布的公告［2009］第14号金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件是

公开发行可转换公司债券网上发行不得超过交易日

保荐机构推荐可转换公司债券上市应当向交易所提交

以下对持有人会议具有表决权的是

是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值

企业债券不可以进入银行间市场交易流通

要通过交易所集中竞价系统大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易要求公司债券上市前发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的倍

关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日下列说法错误的是

债券到期发行人应按规定在中国证监会指定的信息__报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜

召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网中国货币网和交易商协会网站__

与现行的信贷资产证券化的信托模式相比专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时收益计划资产收益的分配可能会受到影响

证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

召开持有人会议的公告内容包括但不限于事项

发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定并于每年前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布

发行可交换公司债券申请文件目录包括

次级债券的承销可采用等方式

存在到期不能支付债务的企业集团仍然可以发行金融债券

企业债券发行需要经过核准和发行两个环节

公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级

资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后可申请在全国银行间债券市场进行交易

公开发行可转换债券网上发行不得超过个交易日但经交易所同意的除外

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的

上市公司就发行证券事项召开股__会应当提供网络或者其他方式为股东参加股__会提供便利

在招投标工作结束后各中标机构逾时未填制债权托管申请书国债招投标系统默认全部在托管

公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格或利率水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列或自低利率排到高利率发行人从选起直至达到需要发行的数额为止

在债务融资工具存续期间出现以下情形之一的召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议并拟定会议议案

发行可转换公司债券的上市公司涉及时证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求决定可转换公司债券的停牌与复牌转股的暂停与恢复事宜

如果国债承销价格定价过低投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债而不是直接购买新发行的国债从而阻碍国债分销工作顺利进行

国际推介的主要目的是查明的需求情况

可交换公司债券面值为每张人民币元

回售的期权价值就越大

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票

根据上市公司证券发行管理办法第十四条的规定公开发行可转换公司债券的公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

以下说法错误的是

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级人民币债券信用级别为或相当于AA级以上已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在以上

上市公司在非公开发行新股后应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上

国家发改委自受理申请之日起3个月内作出核准或不予核准的决定

依据中国香港有关监管规则的要求在招股说明书正式__和申报注册之前所有董事应当签署

公司债券在上海证券交易所发行时在主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部

任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的

通常情况下回售的期权价值就越大

为进一步推动企业债券市场发展扩大发行规模经国务院同意对企业债券发行核准程序进行改革改革后的环节包括

募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的应当同时约定

上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内__付息公告在可转换公司债券期满前3~5个交易日内__本息兑付公告

信贷资产证券化业务计划书中应当包含在以往证券交易中的经验及违约记录说明

定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行每份面值为10万元每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是

上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券

信贷资产证券化业务计划书中应当包括

企业债券筹集的资金可用于