上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要,( ),网上路演公告。
注意事项：
本内容均收集于互联网，版权等归原权属方所有,仅供网友学习交流,未经权属方书面授权,请勿作他用. 若发现本图侵犯了您的权益,请联系我们快速处理,感谢您对互联网分享方式的理解与配合。
相似内容
-
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后资本充足率均应不低于10％
-
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的6月31日前向投资者__上年度的跟踪评级报告
-
企业短期融资券存续期内第一季度信息__时间可以早于上一年度信息__时间
-
我国境内上市公司所属企业境外上市其中境外是指
-
H股的发行与上市的条件可以是公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录以往3年盈利合计万港元满足香港联交所最新修订的上市规则对盈利和市值的要求
-
股__会就发行证券事项作出决议必须经通过
-
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件
-
非公开发行股票发行对象没有数量限制
-
发行人发行可转换公司债券保荐机构的职责包括
-
内地企业在香港创业板发行与上市如新申请人具备24个月活跃业务记录市值则实际上不得少于万港元
-
债券上市期间发行人应当在证券法规定的期间内向证券交易所提交至少记载内容的定期报告并予以公布
-
商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制核心资本充足率不低于
-
企业发行集合票据应__
-
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时应当及时向证券交易所报告并__
-
发行人申请发行可转换公司债券如果优先配售股__会应明确进行配售的数量和方式以及有关原则
-
上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用发行人应__最近3年内募集资金运用的基本情况
-
债券上市期间公司发生重大亏损或者重大损失发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告并予以公告澄清
-
在注册有效期内对于已注册但尚未发行的集合票据债项信用级别高于发行注册时信用级别的集合票据发行注册的有效期可以延长
-
在上市公司上市后的信息__基本原则中发行人公开__信息涉及财务会计法律资产评级等事项的应当由等专业性中介机构审查验证并出具书面意见
-
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上__
-
可转换公司债券的期权属于
-
企业发行企业债券用于固定资产投资项目的原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%
-
在地方政府债券的承销中的承销商原则上超过家
-
可交换公司债券的期限为年
-
公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券在招标日前个工作日发行人通过中国债券信息网中国货币网__公司债券发行公告
-
国债销售的价格一般不应承销商与发行人的结算价格
-
上市公司所属企业申请境外上市应当符合上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的
-
可转换公司债券在不同时点上具有相同的转换价值
-
认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
-
上市公司当年亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
-
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况债券资信发生重大变化的应及时调整债券信用评级并及时向市场公布
-
资产支持证券受托机构的信息__应通过或中国人民银行规定的其他方式进行
-
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
-
公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%剩余各期发行数量须报中国证监会审批
-
根据中华人民共和国财政部财库［2010］6号文件财政部关于印发2010年记账式国债招标规则的通知目前记账式国债的招标方式有
-
根据上海证券交易所公司债券上市规则公司债券上市条件包括
-
增发新股过程中的信息__是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行定价及上市情况的各项公告
-
主承销商未对机构投资者进行分类的应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制回拨后两者的获配比例应当一致
-
下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是
-
国内可转换公司债券的发行方式主要有
-
公开募集证券说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具并由至少3名经办律师签署
-
上市公司发行可转换公司债券信息__的有关要求与上市公司发行新股的要求基本一致
-
企业或公司申请发行债券须向国家发改委报送等文件
-
公司债券每张面值1000元
-
财政部和中国人民银行一般每年确定两次凭证式国债承销团资格各类商业银行邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团
-
证券公司申请次级债务展期应当提交申请文件
-
目前财政部代理发行地方政府债券采取的方式
-
关于可转换公司债券的转股期或行权期下列说法正确的是
-
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告
-
金融债券定向发行的经认购人同意可免予信用评级
-
发行人发生主体变更或经营财务状况出现重大事件时应在第一时间向市场投资者公告并向国债登记结算中心报告
-
可交换公司债券自发行结束之日起后方可交换为预备交换的股票
-
短期融资券的注册文件包括
-
企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动并在发行文件中明确__具体资金用途企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前__
-
上市公司申请发行证券董事会应当依法就作出决议并提请股__会批准
-
上市公司在公开发行证券前应当供公众查阅
-
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度业务档案的保存期限不得少于
-
可交换公司债券是指上市公司依法发行在一定期限内依据约定的条件可以交换成该公司股东所持有的上市公司股份的公司债券
-
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议另行委托其他证券评级机构出具评级报告的原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果
-
增发新股可流通部分上市交易当日股票不设涨跌幅限制
-
从2002年第2期开始凭证式国债的发行期限缩短至以内
-
地方政府债券的分销方式主要有
-
上市公司公开发行新股的其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%
-
可转换公司债券存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议
-
召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人发行人应当在10个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议
-
关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日则应在T+3日1600前将未验资网上网下配售情况表按照要求提交证券交易所
-
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括
-
证券公司为满足承销股票债券等特定业务的流动性资金需要借入期限在个月及以上2年以下不含2年的次级债务为短期次级债务
-
定向发行债券的发行人应以公开方式向合格投资者提供募集说明书并在中国证监会指定的媒体发布公告
-
公司债券发行人未按要求履行信息__等相关义务的由同业拆借中心和通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告
-
增发和配股过程中上市公司需要通过进行信息__
-
为进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为促进我国债券市场发展与对外开放对国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法进行了修订并于2010年9月重新予以公布实施
-
对证券公司借入短期次级债务偿还次级债务的申请证监会自受理之日起内作出决定
-
发行公司及其主承销商在证券交易所网站上__招股意向书全文及相关文件之前可以先在指定报刊上刊登
-
上市公司应当在办理完毕偿还债余额本息的事项
-
可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行发行人及其主承销商应在拟__发行公告募集说明书全文及相关文件前一个工作日1600前向交易所提交材料
-
资产支持证券名称应与名称有显著区别
-
企业债券募集说明书扉页内容不包括
-
中国银监会决定受理资产支持证券的发行的应当自受理之日起内作出批准或者不予批准的书面决定
-
发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处均应为签名人亲笔签名不得以名章签名章等代替
-
对于分离交易的可转换公司债券认股权证自起方可行权
-
在短期融资券存续期内企业应按下列要求持续__信息
-
股份有限公司性质的证券公司累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为
-
可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
-
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职
-
可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
-
2009年4月13日为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为中国人民银行发布了
-
上市公司申请发行证券不属于董事会决议范围的是
-
为公司债券提供担保应当符合的条件是
-
关于可转换公司债券的发行规模下列说法错误的是
-
企业经济效益良好发行企业债前连续2年盈利的可以发行企业债券
-
向原股东配股采用证券法规定的代销方式发行
-
股票波动率是影响期权价值的一个重要因素股票波动率越大期权的价值越高可转换公司债券的价值越高
-
公司债券发行人的债项平均不得低于级
-
可转换公司债券在赎回期间不停止交易
-
中央国债登记结算公司和同业拆借中心应对进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选符合条件的确定其交易流通要素在其债权债券登记日后的个工作日内安排其交易流通
-
以下不征收印花税的是
-
我国的首次国债发行始于1949年年底当时被称为人民胜利折实公债
-
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向等窗口单位递交债券发行申请
-
可转换公司债券发行人设置的应明确约定实施这些条款的条件方式和程序等
你可能感兴趣的试题
- 通常情况下可转换公司债券的价值越高
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内向市场投资者__
- 使用募集资金收购资产或者股权的应当在公告召开股__会通知的同时__
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中其他文件包含
- 公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30%
- 对于在香港联交所上市的公司无论何时发行人已发行股本总额至少有由公众人士持有
- 关于可转换公司债券上市的赎回与回售不正确的有
- 2010年9月为了中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程
- 关于核准发行的规定包括
- 银行业金融机构发行资产支持证券报送的申请文件应该一式份
- 除金融类企业外上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产借与他人委托理财等财务性投资不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
- 商业银行发行的一笔10年期长期次级债务在距到期日前最后5年计提折旧正确的是
- 持有人会议的会议记录出席会议机构及人员的登记名册授权委托书法律意见书等会议文件资料由召集人保管并至少保管至对应债务融资工具到期后3年
- 在地方政府债券的承销中承销团成员最低最高投标限额按招标量的一定比例计算具体是甲类成员最低最高投标限额分别是0.5%10%
- 下列人员中可在资信评级机构中负责证券评级业务的是
- 发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中除满足规定的一般要求外还应针对可转换公司债券发行的特点对等情况进行审查验证
- 发行人应__主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告
- 发行人可以认购自己发行的金融债券
- 地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行采用招标方式招标标的为利率
- 企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前通过公布本金兑付和付息事项
- 是接受受托机构委托负责保管信托财产账户资金的机构
- 中小非金融企业发行集合票据需在发行文件中__的偿债保障措施包括
- 在采取网下网上同时定价发行的情况下则需要__
- 可以发行次级债券的保险公司包括
- 我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后期限在年以上发行之日起10年内不可赎回的债券
- 股__会应就发行可转换公司债券作出的决定要求包括
- 发行可转换公司债的上市公司财务状况需满足
- 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括
- 定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让
- 对于在香港联交所上市的公司股东人数可以视发行的规模和性质而定但在任何情况下股东人数须至少为人
- 下列说法正确的是
- 公开发行的债券在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足视为发行失败
- 发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足
- 申请发行可交换公司债券的公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于
- 证券评级机构应当建立
- 证券公司申请借入次级债务应当提交申请文件
- 上市公司出现证券交易所暂停其可转换公司债券上市
- 进入银行间债券市场交易流通的公司债券实际发行额不得少于人民币3亿元
- 上市公司行使赎回权时应当在每年首次满足赎回条件后的内至少发布3次赎回公告
- 可转换公司债券募集说明书应当约定上市公司改变公告的募集资金用途的应赋予债券持有人一次回售的权利
- 2010年9月中国证监会发布了对证券公司借入次级债务进行了规范
- 以下说法正确的是
- 经国务院批准2011年开展地方政府自行发债试点
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券时若已为中国境内项目提供的贷款和股本金在5亿美元以上可以免予提供两家以上评级公司评级
- 在下列情形中证券公司可以提前偿还次级债务
- 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
- 上市公司应当在可转换公司债券期满前个交易日内__本息兑付公告
- 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构
- 以募集方式设立公司申请发行境内上市外资股的拟向社会发行的股份应达公司股份总数的以上
- 发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润应不少于最近3年实现的平均可分配利润的25％
- 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布次提示公告提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前个交易日停止交易的事项
- 证券公司偿还次级债务应当在到期日前至少在公司网站公开__
- 受托机构依法取消受托机构资格依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产的在新受托机构产生前由中国银监会指定临时受托机构
- 在中国内地或者香港澳门等地区工作不少于年的境外人士才能担任公司债券评级业务的高级经理
- 中国证监会应当自收到发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起内决定是否受理申请
- 企业债券发行申请材料包括
- 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格
- 企业发行集合票据应当__的信息有
- 内部信用增级包括但不限于超额抵押资产支持证券分层结构现金抵押账户和利差账户等方式
- 记账式国债发行招标过程中远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标
- 在发行的具体申报上报送国家发改委的有
- 发行人在上市的信息__基本原则中对发行人董事会全体成员必须保证信息__内容的并就其保证承担个别和连带责任
- 关于国际开发机构人民币债券以下说法正确的是
- 可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括
- 在信贷资产证券化的过程中应按现行营业税的政策规定缴纳营业税
- 以募集方式设立的公司在申请发行境内上市外资股时发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的
- 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的不得偿还到期次级债务本息
- 内地企业在香港创业板发行与上市新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前在大致相同的拥有权及管理层管理下一般要求具备至少个月的活跃业务记录
- 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表
- 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券
- 至2010年年底其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为亿元和亿元
- 中小非金融企业发行集合票据应制定偿债保障措施并在发行文件中__包括
- 任一企业单只集合票据注册金额不超过人民币
- 通常情况下赎回的期权价值就越大越有利于发行人
- 公开发行可转换公司债券网下发行不得超过交易日
- 发行长期次级债务补充附属资本时以下说法错误的是
- 财务公司发行金融债券没有强制担保要求
- 企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资
- 我国国债公开招标的标的为
- 在地方政府债券的发行与承销的招标方式中投标标位变动幅度为每一承销团成员最高最低标位差为25个标位无须连续投标
- 证券公司债券的合格投资者要求注册资本在万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上
- 可交换公司债券的期限最短为1年最长为5年
- 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是实际发行额不少于人民币5亿元单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的
- 当公司股票增长到一定幅度可转换债券持有人若不进行转股那么他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益
- 发行可交换公司债券的申请人应当是符合公司法证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司
- 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后发行人及其主承销商应在拟__发行公告募集说明书全文及相关文件前一个工作日1400前向上海证券交易所提交材料
- 公司债券上市期间凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告并予以公告澄清
- 中国保监会依法对保险公司关于次级定期债券的活动进行监督管理
- 上市公司出现情形之一的证券交易所暂停其可转换公司债券上市
- 上海证券交易所规定增发和配股过程的信息__中发行公司及其主承销商须将在上海证券交易所网站__
- 地方政府债券应该以新发国债的为定价基准采用单一利率发债定价机制确定债券发行利率
- 发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后3个工作日内向市场投资者__审批材料
- 债券公司债券申请上市应当符合的条件有
- 短期融资券的发行注册中交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告工作底稿或其他有关资料
- 上市公司向原股东配售股份控股股东不需在股__会召开前公开承诺认配股份的数量
- 可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定但必须符合国家的有关规定
- 证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
- 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括
- 上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中T日指网上申购日原股东网上配售缴款日