证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。

经营证券承销与保荐业务且经营证券自营证券资产管理其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为人民币亿元

上市公司向所上市的证券交易所登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是

内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝反之则接受两者相等时则是最优的资本预算

一般情况下参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

证券交易所质押式回购交易要求用于债券回购的券种必须

证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程

常见的反收购条款有

证券公司应当于每个交易日前向交易所报送当日各标的证券融资买入额融资还款额融资余额以及融券卖出量融券偿还量和融券余量等数据

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括

在证券经纪业务中经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知第二个环节签订证券交易委托代理协议第三个环节是

协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的

不属于禁止__交易的主要措施

资产支持证券代表发起机构的负债资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的证券公司应当处分担保物实现因向客户融资融券所生的资产并协助司法机关执行

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

债券回购到期日融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户不可以申报继续用于债券回购交易

对于分红派息是由上市公司董事会确定分红派息预案提交股__会审议

首次公开发行股票应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格询价包括

委托指令的基本要素包括

主板上市公司发行新股的持续督导的期间为

委托人在受托人按其委托要求成交后必须如期履行手续否则即为违约

1998年之前我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于

A公司现有长期资本总额10000万元其中长期借款3500万元长期债券3000万元优先股2000万元普通股1000万元留存收益500万元各种长期资本成本率分别为6%14%4%10%和13%则该公司的加权平均资本成本为

证券公司应当按中国证监会的有关规定指定管理规章操作流程和岗位手册在研究投资决策交易等环节采取有效的控制措施

证券公司作为证券市场上的中介机构能从多种渠道获取__信息这就要求证券公司加强自律管理

上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的作为主要标的资产的企业股权应当为控股权

最低结算备付金可用于完成交收但不能划出如果用于交收次日必须补足

股份发行登记包括

下列属于自营业务经营风险的有

收购公司一般应首先选用内部自有资金因为内部自有资金筹资阻力小保密性好风险小不必支付发行成本

债券回购与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件

科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键

下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中错误的是

一般来说商业银行发行金融债券应具备的条件包括

关于市价委托和限价委托的说法正确的是

证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例不得超出交易所规定的标准

证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2

根据公司法的规定设立股份有限公司．应当有2人以上200人以下为发起人其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所

招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书

代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的柜台必须

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位开设并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的应当终止保荐协议

H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份并且在随后的6个月内控股股东可以减持但必须维持控股股东地位即30%的持股比例

目前在我国风险准备金制度有利于减少证券交易的风险防止过度投机

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法错误的有

如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和后即视同确认了身份

关于证券结算风险的概念和种类下列说法正确的有

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位持有时间为1年半对应的赎回费率为0.50%假设赎回当日基金单位净值为1.0250元则其可得净赎回金额为元

上市公司及其控股股东或实际控制人最近内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

总资产规模为5亿元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明

是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

可交换公司债券自发行结束之日起6个月后方可交换为预备交换的股票债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权

从处理方式来看证券公司都以为对手办理清算与交收

公司债券没有强制性担保要求

上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为或其整数倍

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市应当提交的文件包括

发行人认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后除的情形外不得抽回资本

在公共场所进行投资咨询需要符合的条件有

在我国证券公司要取得交易席位应向提出申请

在会计工作中通常将受益期不超过1年或1个营业周期的支出称作

经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为

理财顾问服务的特点包括

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为

资产支持证券中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

在上市公告书中发行人应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行开立

在提出首次公开发行股票申请前应按证监会的规定对辅导对象进行辅导辅导对象的具体范围是拟上市公司的

定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点定期交易系统的特点包括

关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易下列说法错误的是

目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括

证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照设立

在可转债债转股的操作中即日买进的可转债当日可申请转股

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述正确的有

网上竞价发行方式的缺陷是

询价对象应当符合的条件之一是按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的自去除之日起已满个月

沪深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券

非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准

在我国权证清算交收模式上上海市场和深圳市场是一致的

上市公司发行可转换债券其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于

我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是

影响可转换公司债券价值的因素包括

根据证券登记结算公司结算备付金管理办法结算参与人申请开立资金交收账户时应当提交等资料

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道

限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的

内地企业在香港创业板发行与上市公众持股市值与持股量方面要求是

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购下列说法中错误的是

在证券经纪业务中包含的要素有

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

保荐机构应当自持续督导工作结束后个工作日内向中国证监会和证券交易所报送保荐总结报告书

客户信用风险主要是指由于客户违约不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

可转换债券通常是转换成普通股票当股票价格上涨时可转换债券的持有人行使转换权比较有利

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额

H股发行人董事会的审核委员会出任__者必须是独立非执行董事