( )是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。
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证券公司将客户的资金账户证券账户提供给他人使用的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款
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上市开放式基金的申购和赎回采取的原则
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股票网下发行结束后发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记中国结算公司在其材料齐备的前提下1个交易日内完成登记
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上海证券交易所实行全面指定交易后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
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结算参与人应使用其完成新股申购的资金交收
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证券经纪业务合规风险的防范措施有
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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有
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如因投资者自身原因或不可抗力因素导致投资者未能及时获取证券投资顾问服务责任将由投资者自行承担
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自然人客户申请开通创业板市场交易的机构客户通过现场询问问卷调查等方式手机的客户信息包括客户
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上市公司或保荐机构在配股缴款期内应至少刊登次配股提示性公告
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证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过如发生过则不能为客户办理变更指定商业银行手续
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证券公司在代理开立证券账户时按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据内容包括
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投资者在ETF募集期间认购ETF的方式有
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投资者进行证券交易所ETF的申购和赎回采用的方式
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证券公司可以自营所主代办公司的股份
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购买行为是客户决策过程的最后阶段而客户的购买决策分为
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证券公司代办股份转让业务的主办业务包括
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发生影响或者可能影响证券公司的重大事件的证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告
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投资者从事ETF份额的买卖交易应遵守的一般交易规则有买卖申报数量为100份或其整数倍申报价格最小变动单位为0.01元实行10％的涨跌幅限制
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股份报价转让不提供集中撮合成交服务
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证券公司营业部为客户办理下列账户业务时应严格坚持账户实名制度严格审核客户身份信息进行客户身份识别
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自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括
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申请人申请过户登记时如过入方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并承诺所开证券账户只用于处理通过等情形受让的证券
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如果在有效期限内受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了委托人就必须承认交易结果办理交割清算
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配股发行不向投资者收取手续费
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无论配股发行成功与否结算公司都会在恢复交易的首日R+7日进行除权并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
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将为提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止__交易的主要措施
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或其他合伙人或投资者发生变更的合伙企业创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续
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投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管
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客户的保密资料包括
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补办新号码证券账户卡的复核员直接打印证券账户卡交客户申请人
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下列关于证券经纪业务中客户投诉的说法正确的有
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上网发行资金申购过程中网上发行与网下发行的衔接可通过实现
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目前我们可以以一套公认有效的相对固定的测定方式来测定心理因素
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关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有
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采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满或按事先约定代为行权
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证券经纪业务中技术风险的防范措施有
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因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担
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证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
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深圳证券交易所网络投票基于
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上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是
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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性
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由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉证券公司或证券公司营销人员也应该承担连带责任
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权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金
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账户存续期间证券公司营业部应客户信息进行全面核查核查内容包括
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证券法规定操纵证券市场行为给投资者造成损失的行为人应当依法承担
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上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有
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通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人审核并查验申请人所提供材料的
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上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为个交易日
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证券交易__信息泄露情节严重的将追究
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境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有
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经纪业务营销账户管理信息系统管理会计核算等部门或岗位应严格分开不得兼职或混合操作
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证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管启用新账户等方式规避监管应当及时向深交所报告
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营业部在进行机构客户身份识别时应审查核对的文件有
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证券公司违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款情节严重的暂停或者撤销其相关证券业务许可
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机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记需提交的申请材料有
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委托指令一旦发出在有效期限内不管市场行情有何变化只要受托人是按委托内容代理买卖的委托人必须接受交易结果不得反悔
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投资者委托股份转让和非转让过户挂失除外应当按规定缴纳
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按照证券经纪人管理暂行规定证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为
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对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为按照有关法律法规和公司有关制度的规定追究其责任属于合规风险的防范措施
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下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有
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持有公司股份的股东其持有股份发生较大变化不属于__信息
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结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核申请人应当确保所提供申请材料的
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证券公司在代理开立证券账户时经办人应查验申请人所提供资料的在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核
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网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式
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有形服务可以为核心服务提高附加值从而可以更清楚地突出证券公司的特色
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证券市场具有的特征一家证券公司不可能满足所有客户的所有需求
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证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限
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如果证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
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下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有
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证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务辅助客户作出投资决策并直接或者间接获取经济利益的经营活动
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经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡免收服务费或工本费
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证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到
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自营业务具有的特点是
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证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的
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证券公司在开展证券经纪业务营销时只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品
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代办股份转让的委托申报时间为转让日
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为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易要将输入柜台交易系统
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撤销指定商业银行成功后客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续
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上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为
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证券投资基金按照其可以分为封闭式基金和开放式基金
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售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品签订投资协议过程中为客户提供的服务
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证券公司向客户提供服务的方式有
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证券经纪业务中客户投诉的常见原因有
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证券公司开展利率互换交易业务须向报备
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证券经纪人是证券从业人员在开展相关业务前应当取得证券从业资格并进行执业注册
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证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点
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在证券经纪业务营销中证券公司集中性市场营销策略又可以分为
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证券公司与期货公司应当独立经营保持财务人员经营场所等分开隔离
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在客户交易结算资金第三方存管的约束下指定商业银行按照要求为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
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证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围帮助投资者增强自我保护意识提高识别能力警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
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下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有
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下列关于直接营销渠道的说法正确的有
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在上海证券交易所若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量或大于该账户的可配股数量则配股申报无效
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投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的T日日终中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报对于合格转托管申报数据
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目前有许多证券公司已开始实施单客户多银行存管模式即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内选择多家银行存放其资金
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证券公司在进行产品和业务推介时应当清楚说明不同产品和业务的区别使客户充分认识不同产品和业务的风险特征使每一个客户了解自己要购买的是什么产品有何特点和风险
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委托买卖证券的过程中客户作为委托人享有的权利有
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证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程
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当日买进的权证当日可以卖出
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- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在
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- 投资者教育主要是对投资者进行
- 确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的则需根据金额大小上报并按照差错处理规定处理
- 对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司在此指导意见施行后个工作日内未确定代办机构的由证券交易所指定临时代办机构
- 账户管理要在合法合规的前提下坚持管理操作规范化标准化客户资料真实有效完整一致的原则
- 办理开放式基金场外认购申购赎回应使用
- 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有
- 股票上网发行的股票发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登
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- 证券公司的禁止行为有
- 客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上
- 开放式基金募集期内上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的
- 投资者通过上海证券交易所交易系统投票时股__会有多个待表决的议案的可以按照任意次序对各议案进行表决申报对同一议案不能多次进行表决申报多次申报的以第一次申报为准
- 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的必须按照金额进行认购即投资者的认购申报以元为单位
- 股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式
- 按照我国现行的规定已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有
- 每年6月30日和12月31日过后的日内证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- 涉及客户资金账户及证券账户的开立信息修改注销建立及变更客户资金存管关系客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作一人复核复核应当留痕
- 在无差异营销策略下所有投资者接受的产品和服务也并非是完全一致的
- 投资者教育可以提高投资者的能力
- 客户要求撤销指定交易或转托管的非本人办理及法人客户办理的经办人必须审核
- 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质数额和责任大小追究有关责任人的责任
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应直接与客户开户数客户交易量挂钩应当将被考核人员行为的合规性服务的适当性客户投诉的情况等作为考核的重要内容考核结果应当以书面或者电子方式记载保存
- 采用差异性市场营销策略的公司往往是实力较强的证券公司它们追求的是较高的市场占有率并谋求地区间的布局平衡
- 当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务应当提供下列服务
- 网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接
- 客户撤销资金账户须通过银证转账通道将客户资金账户的余额不含结息金额转入客户银行结算账户
- 客户办理指定商业银行确认手续时须输入
- 以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有
- 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报申报指令可以更改或撤销但认购申报已被受理的除外
- 债券市场专业投资者风险揭示书的必备条款中债券投资具有的风险有
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是
- 深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易异常交易发生频率等情况进行调整并通过书面函件会员业务专区等方式通知会员
- 以下关于按照人口因素细分市场的说法正确的有
- 如果情况发生了变化为了维护委托人的权益证券公司可以先变更委托指令再征得委托人的同意
- 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为
- 股份每周转让5次的公司信息__参照上市公司标准执行
- 上海深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过进行
- 股份每周转让3次的公司在会计年度结束后的4个月内必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告
- 对于关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起个工作日内开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
- 证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动
- 证券公司从事经纪业务时客户要求变更代理人的营业部根据委托书的变更内容进行修改须重新签订客户授权委托书原客户授权委托终止
- 上市开放式基金的主要特点有
- 证券公司在客户开通创业板市场交易后利用等方式持续了解客户
- 上海证券交易所A股送股日程安排为
- 代办股份转让方式包括
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息
- 以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有
- 未办理指定交易的A股投资者其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管利息按银行活期存款利率计算
- 证券公司为期货公司介绍客户时不得
- 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将作为考核的重要内容
- 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案定期组织自查按规定进行演练自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于年
- 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部接受客户委托按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
- 申请资金账户证券账户销户前申请人需先
- 投资建议服务内容包括
- 针对不同类型的客户群营销人员常用的寻找潜在客户的方法有
- 证券经纪关系的建立过程包括
- 在基金募集期内的每个交易日的交易时间上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售
- 当证券账户注册资料中的之一发生变化时账户持有人应及时办理注册资料变更手续
- 证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险并向客户承诺或者保证投资收益
- 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户可分为
- 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指
- 深圳证券交易所规定权证行权的申报数量为100份的整数倍上海证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报
- 下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有
- 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司证券研究机构的研究分析成果利用公司网络平台电子邮件手机短信电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务
- 证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日前将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户
- 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份申报价格最小变动单位为0.001元人民币
- 基金管理人可以依据有关法律法规行政规章的规定提前个工作日以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回
- 自营业务必须以通过专用自营席位进行
- 以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是
- 证券自营业务决策的自主性表现在
- 股票网上发行具有优点
- 上海证券交易所规定每一申购单位为股申购数量不少于股
- 股票网上发行方式按发行价格决定机制划分可以分为
- 权证行权时标的股票过户费为股票过户面额的
- 中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率以申购当日的基金份额净值为基准采用外扣法计算投资者申购所得基金份额
- 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有
- 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后方可转换为公司股票
- 客户交易结算资金存管合同是客户与其签订的
- 证券经纪业务的在理财顾问服务中证券公司只提供投资建议最终决策权在客户如果客户接受建议并实施由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担
- 目标市场的设定可以是一个细分市场也可能是一系列细分市场
- 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的可在日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请
- 证券经纪业务的清算交割包括
- 证券公司自营权益类证券及证券衍生品包括利率互换的合计额不得超过净资本的
- 证券账户开户复核员实时复核时须确认合格后在注册申请表上注明已审核并签名同时加盖开户业务专用章后将资料交还经办人经办人将有效身份证明原件交还客户其余资料留存
- 用心理因素作为细分市场的依据遇到细分变量模糊子市场价值难以衡量子市场特征不够稳定等难题时需要
- 证券投资顾问不得通过广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出或者持有具体证券的投资建议
- 证券公司自营买卖的主要对象是
- 营业部在办理机构账户身份信息变更业务时应当重新识别客户身份重新识别机构客户身份应审查核对文件有
- 上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有
- 如果发生违规的委托人账户透支情况委托人不仅有责任立即补足交易资金而且必须接受罚款的处罚