下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的？( )
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为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值
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以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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公开发行可转换公司债券的上市公司其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
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通常在金融期权交易中需要开立保证金账户并按规定缴纳保证金
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券集合资产管理计划等
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关于证券经纪业务以下说法中正确的有
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在证券交易市场发展的早期场外交易的主要形式是
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保荐机构应于每年月向中国证监会报送年度执业报告
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与证券经纪业务相比较证券公司自营业务的特点之一是
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在证券交易结算中最低结算备付金限额的相关参数有
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发行人首次公开发行股票必须在股份公司成立后持续经营3年以上但经中国证监会批准的除外
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证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
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下列关于长期融资和短期融资的表述正确的有
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证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收应付数据和金额进行计算从而完成财产转移的处理过程
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按照我国现行有关制度规定单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市股票的持股比例不得超过该公司股份总数的
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关于上海证券交易所股__会网络投票以下说法正确的是
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若境内上市公司最近3个会计年度内存在发行股份募集资金投向了所属企业则该所属企业不得到境外上市
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深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个竞价买入报价和数量
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首次公开发行股票时根据公开性原则发行人和主承销商应公开股票发行的
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在首次公开发行股票时参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售
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证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括
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下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述正确的有
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在公司收购过程中财务顾问为目标公司提供预警服务是指监视目标公司的股票价格追踪潜在的收购公司对一个可能性收购目标提供早期的警告
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在首次公开发行股票招股说明书风险因素__中可能严重影响公司持续经营的其他因素包括
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市场利率趋于下降就限制了承销商确定国债销售价格利率趋于上升就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
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下列有关法人财产权的表述正确的有
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在刊登招股说明书前需要向中国证监会就公开__信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括
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关于网上竞价发行股票下列说法正确的有
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参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户
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证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是
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股票是有价证券我国公司法规定股票由公司董事长签名公司盖章
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证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收通过集中资金交收账户完成
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评估报告应当写明评估的基准日期和评估报告的出具日期
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证券公司经中国证监会批准成立后即自动成为证券交易所的会员
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关于代办股份转让业务下列说法正确的有
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关于股票交易以下说法正确的有
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在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准
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证券公司自营业务具体的投资运作管理由股__会授权公司投资决策机构决定
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目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
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投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购赎回业务需使用在中国结算公司开立的证券账户
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在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的
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4月底我国开始启动股权分置改革试点工作
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资产支持证券化中受托机构以为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务
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下列关于公司创立大会的表述正确的有
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保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的将被直接撤销资格
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中国证监会并购重组委员包括中国证监会系统人员
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根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括
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开放式基金募集期内上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的
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发审委委员审核股票发行申请文件时下列需要法定回避的情形有
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证券公司向客户融券不应当向客户收取保证金
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存托凭证代表外国公司股票债券等
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上市公司购买出售的资产占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计年度经审计的合并财务会计报告期末总资产的比例达到以上构成重大资产重组
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公司债券发行试点办法严格规定了公司债券的票面利率
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下列关于股份有限公司股__会决议的论述正确的有
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基金管理人不能代表基金份额持有人行使诉讼权利或者实施其他法律行为
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从理论上讲资本成本包括融资费用和使用费用公司在融资过程中向股东支付的股息属使用费用
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中国证监会并购重组委员会的主要职责有
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营业部应在为投资者保密的前提下及时公布新股认购配号及中签号
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我国目前对证券发行实行的是
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境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称
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投资者在认购证券公司债券时应当分别与债权代理人签订债权代理协议
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虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格而是与真实资本的重置价格相等
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基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于人民币
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目前境内上市外资股的投资主体包括
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上市公司在实施重大资产重组时应该
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我国公司法规定资本公积金可用于弥补公司亏损扩大公司生产经营或者转为公司资本
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上市公司非公开发行证券时申请文件中包括募集说明书申报稿和募集说明书摘要
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下列各项中属于影响股票投资价值的内部因素是
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商业银行发行金融债券其核心资本充足率不低于
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我国证券法规定上市公司应当在每一会计年度结束之日起三个月内提供年度报告
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根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定申购配号根据实际有效申购进行每一有效申购单位配一个号对所有有效申购单位按价格顺序连续配号
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从自然经济向商品经济发展的初期社会生产所需要的资本除了自身积累外可以通过借贷资本来筹集
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证券公司办理定向资产管理业务应当对不同客户的资产分别设置账户合并管理
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受让上市公司国有股和法人股的外商投资企业应当具备的条件中不包括
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自营业务决策机构原则上应当按照董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门的四级体制设立
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商业银行将次级定期债务计入附属资本的条件之一为次级债务最高为其核心资本的
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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从起上海证券交易所所有挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
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一般的可转换债券持有人在行使权利时将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票债券将不复存在
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股份有限公司清算的公司财产的清偿顺序是先支付清算费用再支付职工的工资社会保险费用和法定补偿金然后清偿公司债务最后是缴纳所欠按照股东持有的股份比例分配
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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行
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关于结算账户的开立下列说法中正确的是
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世界各地防范证券结算风险的措施不包括
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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务应当向申请取得证券评级业务许可
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在确定了目标市场后证券公司在具体客户招揽过程中首先要与客户建立关系
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持续督导期间保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项可
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封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期
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除权息日的证券买卖除了证券交易所另有规定的以外按除权息价作为计算涨跌幅度的基准
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在证券交易所债券质押式回购交易中质押券欠库的中国结算公司在日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金T日为交易日
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外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式也可以采取信息备忘录的形式两者均是发行人向投资者发出的募股
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1988年国际清算银行BIS制定的巴塞尔协议规定开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持4%以上其中核心资本至少为总资本的50%
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下列事项不属于证券交易结算环节的是
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关于定向资产管理业务的内部控制下列表述中错误的是
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证券经纪商在收到客户委托后应对进行审核经审查符合要求后才能接受委托
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证券公司作为期货公司的介绍经纪商能够为客户提供协助开户提供期货行情信息及交易设施协助风险控制办理期货保证金等服务
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证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应简单明了地与客户开户数客户交易量挂钩
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Modigliani和Miller创建了现代资本结构理论这一理论又被称为
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下列尚未公开的信息中不属于__信息的是
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政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字或用于投资或用于临时周转
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- 根据首次公开发行股票并上市管理办法保荐代表人应当遵循勤勉尽责诚实守信的原则认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性准确性完整性负责而保荐机构则不承担上述责任
- 可转换公司债券到期未转股的发行人应当于期满后工作日内偿还债券余额本息
- 如果有效申购总量大于该次股票发行量主承销商将于申购日后的第二个交易日T+2组织摇号抽签并于次一交易日公布中签结果
- 首次公开发行股票项目通过发审会后发行人更换的原则上要重新上发审会
- 目前我国权证交易实行回转交易
- 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
- 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的
- 下列属于中国证监会各派出机构对辖区证券公司承销业务现场检查的是
- 是为了测试极端市场情景下投资资产的最大潜在损失
- 中小企业板上市公司实际控制人发生变化的交易所鼓励重新进行持续督导持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度
- 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件发行人律师应做到
- 中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等事项进行非现场检查和现场检查
- 股份有限公司发行境外上市外资股时可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式
- 客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时必须严格按照证券公司证券交易委托系统的提示进行操作因客户操作失误造成的损失由客户自行承担
- 上市公司使用募集资金购买资产对外投资的行为不适用上市公司重大资产重组管理办法
- 金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商按约定价格称为远期价格在约定的未来日期交割日买卖某种标的金融资产或金融变量的合约
- 证券公司设立子公司的必须采用全资子公司形式
- 首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布
- 证券交易是一种方式
- 通常目标公司拒绝敌意收购主要是由于的反对和抵御
- 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督
- 附有赎回选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以高于债券票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利
- 按照深圳证券交易所现行规定买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券以下说法正确的有
- 首次公开发行股票招股说明书可以不__董事监事高级管理人员技术负责人及核心技术人员在发行人所控制的法人单位担任职务的情况
- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是
- 证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是
- 中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场相同的股票代码
- 按照公司法我国公司的组织形式包括
- 根据现行制度规定上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控
- 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件与主板市场相比创业板市场没有
- 在证券经纪业务中是指依国家法律法规的规定可以进行证券买卖的自然人或法人
- 境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
- 中小非金融企业集合票据发行主体的组织形式包括
- 作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件资产评估报告
- 在首次公开发行股票的招股说明书中偶发性的关联交易的__内容不包括
- 证券投资基金市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标
- 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例
- 当上市公司不能满足证券上市条件时证券监管部门或交易所将对该股票实行
- 我国证券法规定向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
- 根据上海证券交易所相关规定若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+3日到达投资者账上
- 可交换公司债券持有人申请换股的应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令
- 上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会备案
- 证券交易所交易席位不得退回但在一定规定条件下允许转让
- 上市公司年度股__会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行即最迟不得晚于4月30日召开
- 申请股票在深圳证券交易所中小板上市公司股本总额应不少于人民币6000万元
- 证券业从业人员应当遵守的规范包括
- 提交中国证监会审核的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是
- 根据上海证券交易所交易规则的规定下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有
- 证券交易所债券质押式回购制度规定当日购买的债券当日可用于质押券申报当日申报转回的债券当日也可以卖出
- 我国目前对公司改组为上市公司时上市公司占用的国有土地主要采取的处置方式有
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后内向中国证监会证券交易所报送报告书
- 上市公司发行新股的申请文件中若不能提供有关文件的原始文本的可采用的替代方式有
- 企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的须经中国证监会审批通过
- 目前我国证券账户的种类按用途划分为
- 我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外均成为新的发起或承销主体
- 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是
- 发行人出现以下情形中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格的是
- 根据深圳证券交易所交易规则的规定债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为
- 关于交收违约处理下列说法中正确的有
- 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指等情况
- 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础
- 资本维持原则是指除依法定程序外股份有限公司的资本总额不得变动
- 在证券经纪业务中客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等
- 权证的存续时间即权证的有效期目前上海证券交易所深圳证券交易所均规定权证自上市之日起存续时间为6个月以上12个月以下
- 关于中国结算公司的网络投票以下说法正确的是
- 证券投资基金筹集的资金主要投向实业
- 配股一般采取的发行方式为
- 证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信对于的客户证券公司不得向其融资融券
- 清产核资包括的内容有
- 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让主办券商的代办业务的有
- 投资者收购上市公司25%的股份成为其控股股东但承诺年放弃行使相关股份表决权的可免于聘请财务顾问
- 某股份有限公司发行股票4000万股缴款结束日为6月30日当年预计净利润6400万元公司发行新股前的总股本数为12000万股用全面摊薄法计算的每股收益为
- 证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突
- 首次公开发行股票时的招股说明书应__发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表
- 证券市场一体化趋势的一个主要表现是交易所之间的跨国合并或跨国合作层出不穷
- 公司作出合并决议按照规定通知债权人并予以公告后必须向债权人清偿债务
- 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于
- 根据我国现行有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为
- 发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的该经营业务所必需的商标应进入公司其他第三方不得再使用
- 资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括
- 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点报价驱动系统的特点包括
- 公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任
- 上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名
- 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得公开发行证券
- 在国内创业板首次公开发行股票发行人最近1期末净资产应不少于
- 律师履行职责是应当按照行业公认的业务标准和道德规范对其出具的文件内容的进行检查和验证
- 证券交易所应当与上市公司订立以确定相互间的权利义务关系
- 深圳证券账户当日开立次一交易日可用于交易
- 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易下列说法不正确的是
- 让投资者充分理解是投资者教育需要突出的重点之一
- 证券公司从事代理业务不得
- 证券投资咨询机构从事并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产应不低于人民币万元
- 关于佣金以下表述正确的有
- 远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定
- 定向资产管理合同中一般不包括
- 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股__会决议由出席会议的通过
- 下列属于操纵市场行为
- 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的%
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- 银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场