企业发行中期票据应制订发行计划,在计划内各期票据的利率形式,期限结构等要严格按照有关规定执行,不得自行设计。( )
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下列属于影响可转换公司债券价值的因素为
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公司最近两年连续亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
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深圳证券交易所规定会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
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证券评级机构与评级对象存在关系的不得受托开展证券评级业务
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
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有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人
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权证从内容上看具有的性质
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如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的应__其名称及采购比例受同一实际控制人控制的供应商应分别计算采购额
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上海证券交易所于正式开业
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若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东关联人则证券公司不得向其融资融券
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开立证券账户应坚持原则
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承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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投资者在一个上市公司中拥有的权益只包括登记在其名下所持有的股份
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券央行票据等
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有关超额配售选择权的实施方案应当在中__
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上市公司所属企业申请境外上市上市公司及所属企业董事高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份不得超过所属企业到境外上市前总股本的
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证券的是指证券变现的难易程度
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证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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下列有关清算和交收的表述中错误的是
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询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
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根据有关规定配股权证由中国结算公司根据提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证完成配股权证的派发
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
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首次公开发行股票招股说明书应__对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
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证券交易结算流程的资金交收环节是指
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传统折中理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后对材料齐全的在个工作日内办理备案手续必要时可组织有关专家参与备案评审
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关于最低结算备付金限额表述错误的是
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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境内公司如果H股上市若发行人已拥有超过一类的证券则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%
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债务融资成本低于股权融资成本的原因有
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要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件价格期限等有关事项达成协议由公司股票的持有人向收购者转让股票收购人支付资金达到收购的目的
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境内自然人申请开立证券账户需提供的有效身份证明文件通常是指
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资产配置是投资过程中最重要的环节之一
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主板首次公开发行股票申请未获核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
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上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网投资者可通过交易系统进行投票也可通过互联网进行投票
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深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
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上市公司募集资金必须存放于公司股__会决定的专项账户
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按照现行规定所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量合计不得超过该上市公司总股本的
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承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
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询价对象应当在年度结束后内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明
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拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争针对存在的同业竞争应采取措施
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期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向报告
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同在申购单位上深交所规定申购单位为股每一证券账户申购数量不少于股
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委托定价委托和成交确认委托均可撤销但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
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商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
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证券交易所会员不能享有的权利是
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上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产
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配股认购缴款结束后由主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
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信托投资公司担任特定目的的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币
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设立股份有限公司全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
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发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况
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证券经营机构自营业务与经纪业务相比较特点之一是
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根据委托指令分为买进委托和卖出委托
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根据中国证监会对上市公司的辅导规定辅导对象应就接受辅导准备发行股票的事宜在当地主要报纸上连续公告公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址
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报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场
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按照现行代办股份转让业务的有关规定股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的
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关于B股分红派息下列说法错误的是
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根据我国现行的证券交易原则下列表述中哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则
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股份有限公司应在创立大会结束后天内申请设立登记
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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上市公司发行可转换公司债券必须全部向原股东优先配售优先配售比例应当在发行公告中__
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审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力
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国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整则已发生交易的履约金
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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在网上定价发行方式按价格优先时间优先的原则确定的
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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时基金托管人应当按照规定和要求编制基金上市公告书
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若募集资金投向为固定资产基建投资发债规模不得超过其投资总额的若募集资金投向为技术改造项目投资发债规模不能超过其投资总额的
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并购重组委会议包括委员名召集人名
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上市公司的董事会秘书由提名
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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影响股票投资价值的内部因素主要包括
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从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的
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深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内必须作出是否同意上市的决定
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B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行
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根据中国证监会规定上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件
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向不特定对象发行的证券票面总值超过的应当由承销团进行承销
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证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
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证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元
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下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型
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资产评估根据评估范围的不同可以分为单项资产评估多项资产评估部分资产评估及整体资产评估
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是处于生产同一产品不同生产阶段的公司间的收购其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉有利于收购后的相互融合
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从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
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在股份有限公司中不得兼任监事
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上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会核准
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招股说明书应__发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系
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中国证券登记结算有限责任公司是的法人
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深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日915~15:00
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根据现行证券交易佣金收取标准的规定上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为
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中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查且需提前通知
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有情形之一的为拥有上市公司控制权
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- 企业债券上市申请经中国证监会核准后证券交易所安排该债券上市交易
- 在证券交易所质押式回购交易开始时申报买卖方向为买入
- 拟发行上市公司的应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事监事以外的任何职务
- 证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失
- 在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述
- 在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
- 公开发行可转换公司债券应当提供担保但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票必须在交易所上市交易满
- 从内容上看中国证券市场对外开放可分为
- 关于发行费用下列说法正确的是
- 证券市场有效性是证券市场生存的条件从积极意义上看它为证券市场有效配置资源奠定了基础
- 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中正确的操作步骤有
- 就投资者买卖证券的基本途径来说其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易
- 一般规定交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位
- 根据规定保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导发生下列情况之一时应该重新辅导
- 在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
- 证券市场进行教育的目的是
- 如果在初步询价阶段填写的多个拟申购价格全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股
- 按现行规定在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有
- 对拟发行股票的合理估价方法有
- 发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告
- 发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的该经营业务所必需的商标可不进入公司
- 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见
- 关联交易的价格原则上应不偏离的价格或收费的标准
- 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权以实现一定经济目标的经济行为
- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上海证券账户当日开立日生效
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- 证券交易公开信息涉及机构的公布名称为
- 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是
- 中国证监会的非现场检查包括
- 买断式回购期间逆回购方可以
- 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
- 主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
- 新股发行中董事会应当就等事项作出决议并提请股__会批准
- 证券公司的决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责
- 在招股说明书中发行人__的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元
- 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令称为
- A股账户按持有人分为
- 下列关于股票的表述正确的有
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有
- 相对于次级债务混合资本债券的资本属性更弱
- 证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容
- 根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
- 发行人应结合其在新模式下的经营答理能力技术准备情况产品市场开拓情况等对项目的可行性进行分析
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 证券公司申请融资融券业务试点必须满足财务状况良好最近年各项风险控制指标持续符合规定
- 证券公司营销渠道主要分为
- 超级多数条款是指如果要更改公司章程中的反收购条款须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上
- 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 发审委会议表决采取记名投票方式同意票数达到票为通过
- 经营证券承销与保荐业务并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司注册资本的最低限额为
- 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率
- 修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过于起施行
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐
- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征选择以作为我国混合资本工具的主要形式
- 上市公司行使赎回权时应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告
- 我国现行法律规定股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门
- 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目不得换成外汇转移至境外
- 记账式国债的特点不包括
- 申请发行可交换公司债券应当符合规定
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元/百元以下不正确的有不考虑各项税费
- 经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权
- 证券公司建立的风险控制指标体系应以为核心
- 在场外交易市场金融机构的柜台是
- 关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
- 执行分析程序确定重要性水平分析审计风险属于会计报表审计的
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- 下面有关清算的解释正确的是
- 审议股权激励计划是董事会的职权
- 根据上海证券交易所交易规则的规定国债大宗交易单笔买卖的最低限额为
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