证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。( )

证券发行上市保荐业务管理办法就保荐机构和保荐代表人的资格管理保荐职责保荐业务规程保荐业务协调监管措施和法律责任作了全面的规定

一般情况下参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

证券交易所质押式回购交易要求用于债券回购的券种必须

证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易包括

涨跌幅价格的计算公式为

不属于禁止__交易的主要措施

可充抵保证金证券的折算率一经确定就不能调整

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的证券公司应当处分担保物实现因向客户融资融券所生的资产并协助司法机关执行

证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

债券回购到期日融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户不可以申报继续用于债券回购交易

对于分红派息是由上市公司董事会确定分红派息预案提交股__会审议

委托指令的基本要素包括

主板上市公司发行新股的持续督导的期间为

下面不是新股网上竞价发行的优点

上市公司申请发行新股要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均

国际推介的主要内容大致包括

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括

发行人申请首次公开发行股票上市时控股股东和实际控制人应当承诺

新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于

A公司现有长期资本总额10000万元其中长期借款3500万元长期债券3000万元优先股2000万元普通股1000万元留存收益500万元各种长期资本成本率分别为6%14%4%10%和13%则该公司的加权平均资本成本为

证券公司应当按中国证监会的有关规定指定管理规章操作流程和岗位手册在研究投资决策交易等环节采取有效的控制措施

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度

证券公司作为证券市场上的中介机构能从多种渠道获取__信息这就要求证券公司加强自律管理

可交换公司债券的期限最短为年最长为年

最低结算备付金可用于完成交收但不能划出如果用于交收次日必须补足

股份发行登记包括

在年度报告董事会报告部分中证券公司应按要求__证券承销业务的经营情况

下列属于自营业务经营风险的有

债券回购与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件

科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键

购买出售的资产在最近3个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上构成重大资产重组

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的

中国人民银行负责受理短期融资券的发行注册

关于市价委托和限价委托的说法正确的是

证券公司公布的融资保证金比例融券保证金比例及维持担保比例不得超出交易所规定的标准

美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2

证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议下列各项中不属于法律规定委托协议应载明的内容是

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是

上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价大宗交易协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25％因等导致股份变动的除外

结算参与人首先需以在中国结算公司深圳分公司指定法人结算席位开设并建立起结算参与人与中国结算公司深圳分公司之间的电子结算网络

公司发行优先股其股利一般在支付

上市公司董事监事高级管理人员应当对公司信息__的真实性准确性完整性及时性公平性负责但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外

在年度报告中对持股以上的法人股东应介绍股东单位的法定代表人经营范围及持有股份的质押情况

目前在我国风险准备金制度有利于减少证券交易的风险防止过度投机

首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的

询价增发比例配售过程中日主承销商刊登发行结果公告

目前证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币元

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位持有时间为1年半对应的赎回费率为0.50%假设赎回当日基金单位净值为1.0250元则其可得净赎回金额为元

上市公司及其控股股东或实际控制人最近内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券

融资融券交易存在异常交易行为的证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

上市公司申请发行新股最近24个月内曾公开发行证券的应不存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形

是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证

信托投资公司担任特定目的信托受托机构应当具备的条件是

清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续提高清算效率

申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级只要债券信用级别良好即可

下列关于发行可转换公司债券净资产要求说法正确的是

上海证券交易所买断式回购交易的申报单位为或其整数倍

以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是

在会计工作中通常将受益期不超过1年或1个营业周期的支出称作

在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是

在客户营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中

证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人基金管理人和基金注册登记机构

股票的发行价格可以等于票面金额也可以超过或低于票面金额

应当由出席股__会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有

权益在境外上市的境内公司应符合下列条件

在我国以5元作为佣金的收取起点不适用于

非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％

询价对象有下列情形时中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除

证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪项目投入产出核算和项目利润分配等措施

我国的企业债券特指地方企业债券

债券的承销可采取包销和代销方式承销或者自行组织的销售销售期最长不得超过日

在可转债债转股的操作中即日买进的可转债当日可申请转股

向原股东配股拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的20%

我国证券法规定设立证券公司应当具备等条件

下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的法律是

网上竞价发行方式的缺陷是

询价对象应当符合的条件之一是按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的自去除之日起已满个月

沪深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券

内地企业在香港创业板发行与上市如新申请人上市时市值超过40亿港元则无论在任何时候公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%但最低限度要达6000万港元

财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后个完整会计年度持续督导上市公司维持独立上市地位

在我国权证清算交收模式上上海市场和深圳市场是一致的

证券公司承销未经核准的证券除承担证券法规定的法律责任外自中国证监会确认之日起个月内不得参与证券承销

上市公司发行可转换债券其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于

询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的

我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上增加了交易所的渠道

上市公司非公开发行证券申请文件包括

国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

保荐机构应当自持续督导工作结束后个工作日内向中国证监会和证券交易所报送保荐总结报告书

客户信用风险主要是指由于客户违约不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

可转换债券通常是转换成普通股票当股票价格上涨时可转换债券的持有人行使转换权比较有利

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过的前3只证券要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额

变更募集资金投资项目的上市公司应当在股__会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人次回售的权利有关回售公告

间接融资主要指债券融资

通常情况下可转换公司债券赎回期限越短则

意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是

监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司20%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权