公司负责人和主管会计工作的负责人,( )保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实,完整。

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  • 招股说明书结尾应列明备查文件包括
  • 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时需要在T日__发行结果公告
  • 发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购
  • 通常情况下可转换公司债券赎回期限越长则
  • 在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场__的信息不需要在境内市场__
  • 可转换公司债券发行的申请文件目录按照公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件的要求执行
  • 对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁发行人应__
  • 发行人在股票上市公告书中应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括
  • 发行人应__的对外担保情况包括
  • 发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价协商确定价格
  • 预备用于交换的上市公司股票应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币亿元
  • 关于配股的发行方式表述正确的有
  • 关于可转换公司债券下列说法错误的是
  • 上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后且所配股票上市个工作日内刊登股份变动及上市公告书
  • 含有赎回回售条款规定的可转换公司债券实质上是由构成的复合金融工具
  • 证券法规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的或者未经股__会认可的不得公开发行新股
  • 可转换公司债券的
  • 上市公司发行证券确定发行价格的方式有
  • 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
  • 上市公司非公开发行证券申请文件包括
  • 发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类__
  • 下列不属于公司债券发行条件的是
  • 按照规定证券交易所停止可转换公司债券的交易
  • 在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括
  • 股__会就发行证券事项作出决议必须经全体股东的2/3通过
  • 上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告
  • 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的要求
  • 上市公司申请公开或非公开发行新股应当向申报
  • 发行人律师应对招股说明书的真实性完整性准确性进行核查并作出相关声明
  • 在可交换公司债券发行前公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同
  • 票面利率越高可转换公司债券的债权价值越低
  • 担保采用保证方式的发行人应__担保物的种类数量价值等相关情况
  • 招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐机构证券服务机构的意见不会产生误导
  • 新股东增发代码为
  • 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并__
  • 下列说法正确的是
  • 关于现金流量情况__主要包括
  • 上市公司公开增发期间公司股票连续停牌
  • 上市公司申请发行新股被注册会计师出具审计报告的要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
  • 发行长期次级债务补充附属资本时全国性商业银行核心资本充足率不得低于
  • 公开发行可转换公司债券网上发行不得超过交易日
  • 保荐机构推荐可转换公司债券上市应当向交易所提交
  • 是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值
  • 要通过交易所集中竞价系统大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易要求公司债券上市前发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的倍
  • 关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日下列说法错误的是
  • 债券到期发行人应按规定在中国证监会指定的信息__报刊或/及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜
  • 招股说明书上应__本次发行至上市前的重要日期主要包括
  • 发行人的财务状况分析一般应包括
  • 发行人目前存在重大的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营的影响
  • 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件初次报送应提交原件1份复印件及电子文件份
  • 发行人应列表__董事监事高级管理人员核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况并应列出
  • 对于增发这种发行方式以下表述正确的有
  • 非公开发行股票发行价格应
  • 首次公开发行股票的信息__应遵循的原则
  • 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
  • 发行对象属于的具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定并经股__会批准
  • 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定并于每年前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布
  • 发行可交换公司债券申请文件目录包括
  • 发行人应在__上市公告书后内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构上市的证券交易所
  • 公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级
  • 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序表决投票时同意票数达到票为通过
  • 在发行过程中任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购
  • 投资者应该根据独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定
  • 公开发行可转换债券网上发行不得超过个交易日但经交易所同意的除外
  • 发行人如发行过内部职工股应__
  • 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的
  • 上市公司就发行证券事项召开股__会应当提供网络或者其他方式为股东参加股__会提供便利
  • 在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中在公司治理与内部控制方面要求重点__审计委员会的
  • 创业板招股说明书在业务与技术上应要求发行人增加__发行人业务的
  • 在招投标工作结束后各中标机构逾时未填制债权托管申请书国债招投标系统默认全部在托管
  • 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格或利率水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列或自低利率排到高利率发行人从选起直至达到需要发行的数额为止
  • 在网下发行未获得足额认购的情况下发行人和保荐机构主承销商可以中止本次发行并及时公告和依法作出其他安排
  • 发行可转换公司债券的上市公司涉及时证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求决定可转换公司债券的停牌与复牌转股的暂停与恢复事宜
  • 创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件信息__和退市制度设计三方面存在差异
  • 可交换公司债券面值为每张人民币元
  • 回售的期权价值就越大
  • 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票
  • 根据上市公司证券发行管理办法第十四条的规定公开发行可转换公司债券的公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
  • 证券发行议案经董事会表决通过后应当在个工作日内报告证券交易所
  • 可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
  • 公司改变招股说明书所列资金用途必须经董事会作出决议
  • 保荐机构对招股说明书作出的声明应由签名并由保荐机构加盖公章
  • 上市公司在非公开发行新股后应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上
  • 招股说明书结尾应列明备查文件并在指定网站上__
  • 上市公司新股发行申请文件中须包含对发行申请文件真实性准确性和完整性的承诺书
  • 公司债券在上海证券交易所发行时在主承销商应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部
  • 发行人应当遵循重要性原则按顺序仅__可能直接对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
  • 违反信息__规定致使投资者在证券交易中受损的发行人应当承担赔偿责任发行人的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构承销的证券公司应当承担连带赔偿责任
  • 通常情况下回售的期权价值就越大
  • 为进一步推动企业债券市场发展扩大发行规模经国务院同意对企业债券发行核准程序进行改革改革后的环节包括
  • 募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的应当同时约定
  • 上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内__付息公告在可转换公司债券期满前3~5个交易日内__本息兑付公告
  • 管理层讨论与分析应选择使用逐年比较同行业对比分析等便于理解的形式进行分析
  • 新股发行信息__时各市场主体须勤勉尽责切实提高财务信息__质量__内容包括
  • 为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示二级市场风险
  • 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券
  • 在新股发行中发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先__的招股说明书存在差异的可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意
  • 上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券
  • 发行人应主要依据最近3年及1期的母公司财务报表分析__发行人财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
  • 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书封卷稿之间是否存在差异
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