融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。

可充抵保证金证券的折算率一经确定就不能调整

我国上市公司从历史形成来源分类包括

根据现行制度规定在连续竞价条件下不能成交的委托单自动失效

自然人申请挂失补__券账户卡时如果不能提供居民身份证也可以提供

买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议回购合同和补充协议

关于上海证券交易所场内基金份额的认购下列说法中错误的是

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件这些当事人不包括

首次公开发行股票时股票的定价包括估值具体沟通协商询价投标等定价活动

上市公司增发新股不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式

证券市场的有效性包含两个方面的要求即

证券承销业务的不是中国证监会现场检查的重要内容

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有

当出现情况时投资者应办理跨系统转托管手续

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购还应订立书面形式的合同其书面形式包括

发行公司债券应当由保荐机构保荐并向中国证监会申报

境内上市外资股采取无记名股票形式以人民币标明面值以外币认购买卖

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本确定对单一客户和单一证券的授信额度

首次公开发行股票拟发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或盈利预测数必须重新提交发审会讨论

某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金假设管理人规定的申购费率为1.5%则其申购手续费为元

较严格的信息__是专项资产管理业务的特点之一

即时行情发布内容包括

可交换公司债券的发行人当次发行债券的金额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前____个交易日均价计算的市值的____

证券经纪业务营销人员通过营销渠道采取多种促销方式与客户建立关系并促成交易的过程是

资产评估报告书的撰写应当遵循的原则

关于深圳证券交易所股__会网络投票以下说法中正确的是

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定履行等职责

首次公开发行股票并上市的发行人董事监事高级管理人员在内曾发生变动的应__变动情况和原因

证券公司托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式至少每月__一次集合计划份额净值

关于资产支持证券的信息__说法正确的有

企业发行中期票据除应按中国银行间市场交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息__规则在银行间债券市场__信息外还应于中期票据注册之日起个工作日内在银行间债券市场一次性__中期票据完整的发行计划

按照规定每个交易日大宗交易结束后属于债券和债券回购大宗交易的上海证券交易所公告等信息

证券公司从事代办股份转让服务业务应当报经中国证监会批准

投资者在委托买卖证券时需要支付的交易费用不包括

公司首次公开发行股票并申请在创业板上市需满足的条件之一是

影响国债销售价格的因素有

融资融券交易存在异常交易行为的证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

关于可转换公司债券的上市下列说法中错误的是

证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理其他证券业务等业务之一的其净资本不得低于人民币

保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交

清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续提高清算效率

凭证式国债承销团成员的资格审批南财政部会同中国人民银行实施并征求中国银监会的意见

根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有

上市公告书重要声明与提示中除包括董事监事高管人员的声明外还包括中国证监会证券交易所其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见发行人董事监事高管人员就上市而作出的相关承诺等

关于资产评估报告下列说法正确的有

客户招揽即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程

在场外交易市场金融机构的柜台

下列关于上海证券交易所B股送股日程安排的说法中正确的有

证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是

政策性金融债券的发行对象有

上市公司公开发行新股公司必须在最近年内财务会计文件无虚假记载无其他重大违法行为

独立董事的产生由选举决定

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定A股每笔交易佣金最低收取

下面关于一级交易商的说法错误的有

与经纪业务相比较自营业务有以下特点

上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括

目前证券投资基金在世界范围内的发展呈现的趋势和特点有

我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是

上市公司公开发行新股包括

证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信了解客户的

外国投资者资产并购境内企业的投资者应自收到批准证书之日起30日内向登记管理机关申请办理设立登记领取外商投资企业营业执照

在首次公开发行股票招股说明书的风险因素__中可能严重影响公司持续经营的其他因素包括

股票价格越高可转换公司债券的转换价值

下列说法中正确的有

企业改组为上市公司时对其占用的国有土地通常采取的方式处置

定向资产管理业务的基本原则有

公司债券是指公司依照法定程序发行约定在年以上期限内还本付息的有价证券

下列有关新股网上发行的表述中错误的有

证券公司向客户提供服务的方式有多种目前通常使用的客户服务方式有

清算交割包括

发行人应当在发行公司债券前的个工作日内将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上

证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年或每月的预期收益用适当的折现率折现累加得出评估基准日的现值以此估算资产价值的方法

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要可暂停接受赎回申请

上市公司的盈利能力具有可持续性其条件之一是最近24个月内曾公开发行证券的不存在发行当年营业利润比上年下降以上的情形

在债券买断式回购交易中通过卖出一笔国债以获得对应资金并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方以一定数量的资金购得对应的国债并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方

债券回购业务参与者有下列行为的将受到中国人民银行的处罚

下列各项中属于外部信用增级的是

以下尚未公开的信息中属于__信息的是

下列说法中正确的有

专项资产管理业务的特点不包括

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会

根据相关规定股份转让公司应当而且只能委托证券公司办理股份转让

并购重组委员会审核下列事项的适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括

某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元3月份交易天数为22天中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为万元

证券初始登记包括

证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通为自营业务提供参考信息

根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分客户的主要类型有

公司在改组为上市公司时应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围

国务院国有资产监督管理委员会的主要职责包括

公开发行可转换公司债券应当提供担保但最近1期末经审计的净资产不低于人民币亿元的公司除外

为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一

年深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易

证券交易过程中财产的实际转移是在时

在直接或间接持有上市公司已发行股份____以上的股东单位或者在上市公司前____名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会应当

证券交易所设立会员大会理事会和专门委员会其中理事会是证券交易所的决策机构

首次公开发行股票时单一网上申购账户的申购上限原则上不超过本次网上发行股数的

关于深圳证券交易所质押式回购的申报要求下列说法中正确的有