证券公司融资融券业务集中度风险的控制中,对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。
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涨跌幅价格的计算公式为
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证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括
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不属于禁止__交易的主要措施
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清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
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客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是
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公司发行优先股其股利一般在支付
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上市公司董事监事高级管理人员应当对公司信息__的真实性准确性完整性及时性公平性负责但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外
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在年度报告中对持股以上的法人股东应介绍股东单位的法定代表人经营范围及持有股份的质押情况
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关于深圳证券交易所股__会网络投票以下说法中正确的是
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下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的法律是
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- 融资融券交易的标的证券为股票的应当符合的条件有
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- 集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为
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- 证券公司提供证券投资顾问服务应当与客户签订证券投资顾问服务协议并对协议实行编号管理协议应当包括
- 未分配利润筹资不可以使股东获得税收上的好处
- 分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式
- 我国证券法规定向不特定对象发行的证券超过人民币5000万元的应当由承销团承销
- 上市公司公开发行新股的其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- 为了规范固定收益平台交易询价交易方式下被询价方不得撤销其报价
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- 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以在股__会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东并将该临时提案提交股__会审议
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- 境内上市外资股采取记名股票形式
- 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为
- 关于可转换公司债券的转股期或行权期下列说法正确的是
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- 下列关于证券交易主要特征的表述中正确的有
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- 证券公司从事自营业务时必须使用自有资金
- 首次公开发行股票发行人应__最近2年股利分配政策实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
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- 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于万股则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
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- 关于证券公司代办股份转让服务业务以下描述中正确的有
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- 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于1个月持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算
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- 控制风险是假定在没有内部控制的情况下会计报表某项认定产生重大错报的可能性
- 证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
- 改变招股说明书所列资金用途必须经作出决议
- 下列关于证券公司与客户之间的资金存取清算与交收过程的说法正确的有
- 股票发行采取溢价发行的其发行价格由确定
- 投资者可以自行进行大宗交易不需要通过委托进行
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- 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格则不能提出申请席位
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- 根据我国现行法规规定证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量种类价格也不得将营业场所延伸到规定场所以外
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- 发审委会议表决采取记名投票方式表决票设同意票和反对票发审委委员可以弃权
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