发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于300人。( )
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发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票同意票数达到3票的可以对该股票发行申请暂缓表决
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招股说明书结尾应列明备查文件包括
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上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时需要在T日__发行结果公告
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发行申购中已参与网下初步询价的股票配售均不能参与网上申购
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通常情况下可转换公司债券赎回期限越长则
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在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场__的信息不需要在境内市场__
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可转换公司债券发行的申请文件目录按照公开发行证券的公司信息__内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件的要求执行
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对发行人未来前景可能产生较大影响的诉讼或仲裁发行人应__
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发行人在股票上市公告书中应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括
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发行人应__的对外担保情况包括
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发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价协商确定价格
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预备用于交换的上市公司股票应具备该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币亿元
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关于配股的发行方式表述正确的有
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关于可转换公司债券下列说法错误的是
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上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后且所配股票上市个工作日内刊登股份变动及上市公告书
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含有赎回回售条款规定的可转换公司债券实质上是由构成的复合金融工具
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证券法规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的或者未经股__会认可的不得公开发行新股
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可转换公司债券的
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上市公司发行证券确定发行价格的方式有
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首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明提示创业板的市场风险
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上市公司非公开发行证券申请文件包括
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发行人应根据交易的性质和金额对关联交易进行分类__
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按照规定证券交易所停止可转换公司债券的交易
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在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括
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股__会就发行证券事项作出决议必须经全体股东的2/3通过
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上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告
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上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合的要求
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上市公司申请公开或非公开发行新股应当向申报
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发行人律师应对招股说明书的真实性完整性准确性进行核查并作出相关声明
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在可交换公司债券发行前公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同
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票面利率越高可转换公司债券的债权价值越低
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担保采用保证方式的发行人应__担保物的种类数量价值等相关情况
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招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐机构证券服务机构的意见不会产生误导
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新股东增发代码为
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未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并__
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下列说法正确的是
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关于现金流量情况__主要包括
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上市公司公开增发期间公司股票连续停牌
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上市公司申请发行新股被注册会计师出具审计报告的要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
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发行长期次级债务补充附属资本时全国性商业银行核心资本充足率不得低于
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公开发行可转换公司债券网上发行不得超过交易日
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保荐机构推荐可转换公司债券上市应当向交易所提交
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是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值
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关于可转换公司债券发行的时间安排假设T日为上网定价发行日下列说法错误的是
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债券到期发行人应按规定在中国证监会指定的信息__报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜
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招股说明书上应__本次发行至上市前的重要日期主要包括
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发行人的财务状况分析一般应包括
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发行人目前存在重大的应说明对发行人财务状况盈利能力及持续经营的影响
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上市公司新股发行保荐机构报送申请文件初次报送应提交原件1份复印件及电子文件份
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发行人应列表__董事监事高级管理人员核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况并应列出
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对于增发这种发行方式以下表述正确的有
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非公开发行股票发行价格应
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首次公开发行股票的信息__应遵循的原则
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证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人
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发行对象属于的具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定并经股__会批准
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发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定并于每年前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布
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发行可交换公司债券申请文件目录包括
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发行人应在__上市公告书后内将上市公告文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构上市的证券交易所
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公开发行可转换公司债券应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级
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发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序表决投票时同意票数达到票为通过
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在发行过程中任一股票配售对象可以同时选择网下和网上两种方式进行申购
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投资者应该根据独立作出是否参与首次公开发行股票发行申购的决定
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公开发行可转换债券网上发行不得超过个交易日但经交易所同意的除外
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发行人如发行过内部职工股应__
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各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的
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上市公司就发行证券事项召开股__会应当提供网络或者其他方式为股东参加股__会提供便利
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在创业板招股说明书的一般内容与格式中的主要差异中在公司治理与内部控制方面要求重点__审计委员会的
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创业板招股说明书在业务与技术上应要求发行人增加__发行人业务的
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在招投标工作结束后各中标机构逾时未填制债权托管申请书国债招投标系统默认全部在托管
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公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发格或利率水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列或自低利率排到高利率发行人从选起直至达到需要发行的数额为止
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在网下发行未获得足额认购的情况下发行人和保荐机构主承销商可以中止本次发行并及时公告和依法作出其他安排
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发行可转换公司债券的上市公司涉及时证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求决定可转换公司债券的停牌与复牌转股的暂停与恢复事宜
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创业板市场在制度与规则方面与主板市场只在上市条件信息__和退市制度设计三方面存在差异
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发行人应主要依据的合并财务报表分析__财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
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可交换公司债券面值为每张人民币元
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回售的期权价值就越大
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可交换公司债券自发行结束之日起12个月后方可交换为预备交换的股票
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根据上市公司证券发行管理办法第十四条的规定公开发行可转换公司债券的公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
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证券发行议案经董事会表决通过后应当在个工作日内报告证券交易所
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可转换公司债券的上市保荐持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
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首次公开发行上市中招股说明书中以下哪项内容的真实性准确性和完整性不应由承担审计业务的会计师事务所承担责任
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公司改变招股说明书所列资金用途必须经董事会作出决议
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保荐机构对招股说明书作出的声明应由签名并由保荐机构加盖公章
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上市公司在非公开发行新股后应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上
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招股说明书结尾应列明备查文件并在指定网站上__
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上市公司新股发行申请文件中须包含对发行申请文件真实性准确性和完整性的承诺书
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发行人应当遵循重要性原则按顺序仅__可能直接对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
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违反信息__规定致使投资者在证券交易中受损的发行人应当承担赔偿责任发行人的董事监事高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构承销的证券公司应当承担连带赔偿责任
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通常情况下回售的期权价值就越大
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为进一步推动企业债券市场发展扩大发行规模经国务院同意对企业债券发行核准程序进行改革改革后的环节包括
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募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的应当同时约定
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上市公司应可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内__付息公告在可转换公司债券期满前3~5个交易日内__本息兑付公告
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管理层讨论与分析应选择使用逐年比较同行业对比分析等便于理解的形式进行分析
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新股发行信息__时各市场主体须勤勉尽责切实提高财务信息__质量__内容包括
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为加强新股认购风险提示发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告充分揭示二级市场风险
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为不得公开发行证券
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在新股发行中发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先__的招股说明书存在差异的可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意
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上市公司存在下列情形之一的不得公开发行证券
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发行人应主要依据最近3年及1期的母公司财务报表分析__发行人财务状况盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势
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拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书封卷稿之间是否存在差异
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- 发行人应根据公司法和企业会计准则的相关规定__关联方关联关系和关联交易
- 与首次公开发行股票一样在上市公司新股发行过程中保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终
- 发行人应结合其在行业业务经营方面存在的主要优势及困难地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析
- 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部中国证监会的有关规定
- 上市公司成功公开发行新股的基本前提是在计划公开发行新股前保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件
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- 发行人应该根据的相关规定__关联方关联关系和关联交易
- 发行人对同业竞争的__应该包括与从事相同相似业务的情况
- 投资者购买可转换公司债券等价于
- 关于公开发行企业债券的条件错误的是
- 内核小组通常由名专业人士组成这些人员要保持稳定性和独立性
- 由于商业秘密等特殊原因致使某些信息确实不便于__在上市公告书中发行人可向证券交易所申请豁免
- 公司申请发行可交换公司债券要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的
- 上市公司的财务状况良好应当符合的规定
- 定价基准日可以为
- 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时需要在T日刊登公开增发提示公告
- 发行人名有高科技或科技字样的应__冠以此名的依据
- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定选择以作为我国混合资本工具的主要形式
- 股票增发方式有
- 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作重大事项提示提醒投资者给予特别关注
- 创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于
- 上市公司申请发行可转换公司债券应当聘请的中介机构不包括
- 在发行申请发审会后申请文件封卷前保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见就发审会审核后是否发生重大事项发表意见同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见
- 发行人应对招股说明书的真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任这一声明应由全体董事监事高级管理人员签名并由发行人加盖公章
- 公司上市后在进行信息__时发行人认为根据国家有关法律法规不得__的事项可以不向证券交易所报告
- 公司上市后在进行信息__时可以以新闻发布会或答记者问等形式代替信息__业务
- 管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素
- 应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告对发行方案进行详细说明
- 发行人应根据交易的按照经常性和偶发性对关联交易进行分类__
- 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告本次发行的董事会决议和股__会决议本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息__文件
- 中国证监会其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见可以看做其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证
- 发行人按相关规定编制的上市公告书在经审核同意后公告
- 非公开方式发行股票时发行对象认购的股份自发行结束之日起个月内不得转让
- 上市公司发行新股决议内有效
- 为证券发行出具专项文件的及其所在机构应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件并声明对所出具文件的真实性准确性和完整性承担责任
- 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于的要求
- 上市公司申请发行新股的条件包括不存在可能严重影响公司持续的担保诉讼仲裁或其他重大事项
- 上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的须重新提请表决
- 申请发行可交换公司债券的机构应经资信评级机构评级债券信用级别良好
- 持续督导期届满保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作
- 预备用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份
- 申请发行可交换公司债券应满足本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的30％
- 首次公开发行股票过程中涉及的有关中介机构包括
- 国家发改委自受理企业债券发行申请之日起应在作出核准或者不予核准的决定
- 地方政府债券也称为是指地方政府凭借自身信用以承担还本付息责任为前提而筹集资金的债务凭证
- 公开募集证券说明书所引用的应当由有资格的证券服务机构出具并由至少2名有从业资格的人员签署
- 可转换公司债券具有的双重特征是指
- 上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并报交易所备案同时尽快确定董事会秘书人选
- 在新旧会计准则过渡期间拟上市公司在编制和__3年及1期比较财务报表时应当
- 保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人项目协办人签名并由保荐机构加盖公章
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内__实施转股的公告
- 上市公司申请过程中的信息__是指从发行人董事会作出发行新股预案到股__会批准的有关信息__
- 是本次发行可交换公司债券的担保物
- 发行人及其全体应保证上市公告书的真实性准确性完整性承诺其中不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任
- 2009年10月中国银监会发布对次级定期债务作了进一步规范
- 公开发行企业债券若募集资金用于固定资产投资项目的累计发行额不得超过该项目总投资的
- 应当在招股说明书上签名盖章保证招股说明书内容真实准确完整
- 国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知中规定地方政府债券将由通过现行国债发行渠道代理发行
- 公开发行可转换公司债券应当提供担保但最近一期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外
- 注册会计师应当对可转换公司债券发行申请文件进行核查
- 发行人盈利预测数据包含的应特别说明
- 发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的只需对会计政策上的差异进行变更或分析对会计估计的差异可以不予处理
- 关于可转换公司债券发行核准程序下列说法错误的是
- 上市公司申请增发新股的可流通股份上市应在上市前5日向证券交易所提交申请文件
- 初步询价结果公告应包括
- 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近内实际控制人没有发生变化的重要依据
- 公司申请发行可交换公司债券要求当次发行债券的金额不超过
- 发行人应针对不同方式__预计发行上市的重要日期主要包括
- 转股期限越长转股权价值越低可转换公司债券的价值越低
- 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时不得提议暂缓表决
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前个交易日内__实施转股的公告
- 董事会秘书空缺期间超过6个月之后董事长应当代行董事会秘书职责直至公司正式聘任董事会秘书
- 发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的简要情况对核心技术人员还应__其主要成果及获得的奖项
- 关于可交换公司债券进行股票交换的价格及其调整与修正正确的有
- 询价增发比例配售过程中发行人刊登招股意向书当日停牌1小时刊登询价区间公告当日停牌1小时连续停牌日为日
- 上市公司决定撤回证券发行申请的应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告
- 上市公司证券发行管理办法第八条规定发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于
- 中国证监会2008年10月31日对公开发行证券的公司信息__规范问答第1号进行了修订其主要针对
- 上市公司申请发行新股要求高级管理人员和核心技人员稳定最近内未发生重大不利变化
- 发审委审核上市公司非公开发行股票申请不适用特别程序
- 关于发行人的盈利预测__正确的有
- 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券假设T日为上网定价发行日下列说法错误的是
- 上市公司公开发行股票应当由证券公司承销
- 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点__的情况中以下表述正确的是
- 保险公司次级定期债务是指
- 上市公告书中应__控股股东及实际控制人的名称的名称和姓名持股数量及持股比例
- 发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足
- 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括
- 上市公司股__会通过本次发行议案之日起内应当公布股__会决议
- 上市公司应当在每月结束后及时__因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
- 发行人的应当对招股说明书出具确认意见并签名盖章
- 在上市公司公开发行证券申请文件目录中本次证券发行的募集文件包括
- 招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括
- 提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
- 金融租赁公司注册资本金不低于亿元人民币或等值的自由兑换货币
- 上市公司发行证券发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括
- 上市公司发行可转换公司债券主承销商可以
- 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登对发行方案进行详细说明
- 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
- 发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好符合的要求