新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市盈率。
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在我国当日买进的权证当日可以行权当日行权取得的标的证券当日不得卖出
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全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同包括等形式
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不属于金融衍生工具
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记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一
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证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构
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下列关于证监会派出机构的说法正确的是
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具有法人资格的国有企业事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份构成国家股界定为国有资产
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创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
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下列属于影响可转换公司债券价值的因素为
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公司最近两年连续亏损证券交易所应暂停其可转换公司债券上市
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深圳证券交易所规定会员可以通过其他会员的网关进行交易申报
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证券评级机构与评级对象存在关系的不得受托开展证券评级业务
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上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书
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根据市场发展需要经中国证监会批准证券交易所可以调整交易时间
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在非交易过户业务中经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下工作日将确认单交给申请人并扣除实际发生的费用
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有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人
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如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的应__其名称及采购比例受同一实际控制人控制的供应商应分别计算采购额
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上海证券交易所于正式开业
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若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东关联人则证券公司不得向其融资融券
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开立证券账户应坚持原则
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承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
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沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股申购时间为T日上午930~1130下午100~300
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定向资产管理业务的投资范围包括股票债券央行票据等
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有关超额配售选择权的实施方案应当在中__
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上市公司申请发行新股应当符合的条件有
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上市公司所属企业申请境外上市上市公司及所属企业董事高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份不得超过所属企业到境外上市前总股本的
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证券的是指证券变现的难易程度
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证券公司申请IB业务资格应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准
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根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
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下列有关清算和交收的表述中错误的是
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每次参加发审委会议的发审委委员为7名表决投票时同意票数达到4票为通过
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询价对象有下列情形之一的中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除
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首次公开发行股票发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的中国证监会按照有关规定不予受理
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经股__会批准公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
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首次公开发行股票招股说明书应__对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见
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关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的是
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集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩
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国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后对材料齐全的在个工作日内办理备案手续必要时可组织有关专家参与备案评审
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关于最低结算备付金限额表述错误的是
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在资产管理业务中负责保管客户委托资产
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债务融资成本低于股权融资成本的原因有
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资产配置是投资过程中最重要的环节之一
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主板首次公开发行股票申请未获核准的自中国证监会作出不予核准决定之日起个月后发行人可再次提出股票发行申请
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上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网投资者可通过交易系统进行投票也可通过互联网进行投票
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深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券
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上市公司募集资金必须存放于公司股__会决定的专项账户
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证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度加强投资者教育保护客户合法权益
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询价对象应当在年度结束后内对上年度参与询价的情况进行总结并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明
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拟发行上市公司在改组时应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争针对存在的同业竞争应采取措施
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期后事项仅是指对会计报表有直接影响并需要调整的事项
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证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向报告
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发行公司债券应当符合的条件是
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MM理论的假设条件有
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深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同在申购单位上深交所规定申购单位为股每一证券账户申购数量不少于股
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根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行的规定投资者意向委托定价委托和成交确认委托均可撤销但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更
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商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级不计提资本
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投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资一是进行申购和赎回二是直接从事买卖交易
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证券交易所会员不能享有的权利是
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信托投资公司担任特定目的的信托受托机构注册资本不低于亿元人民币并且最近3年年末的净资产不低于亿元人民币
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设立股份有限公司全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
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发行人应__持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事监事高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况
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根据委托指令分为买进委托和卖出委托
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根据中国证监会对上市公司的辅导规定辅导对象应就接受辅导准备发行股票的事宜在当地主要报纸上连续公告公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址
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报价驱动系统是一种连续交易商市场也称为订单驱动市场
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关于B股分红派息下列说法错误的是
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股份有限公司应在创立大会结束后天内申请设立登记
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政策性金融债券经中国人民银行批准由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式向等金融机构发行
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投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购全额基础上累加认购申报金额为100元或其整数倍但单笔申报最高不得超过
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审计报告是审计工作的最终结果不具有法定的证明效力
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外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式
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已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时应当符合的条件有
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财务顾问为收购公司提供的服务有
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保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与发行人进行协商
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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一
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在网上定价发行方式按价格优先时间优先的原则确定的
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若募集资金投向为固定资产基建投资发债规模不得超过其投资总额的若募集资金投向为技术改造项目投资发债规模不能超过其投资总额的
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并购重组委会议包括委员名召集人名
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上市公司的董事会秘书由提名
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获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续
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影响股票投资价值的内部因素主要包括
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H股的发行方式是
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可转换证券筹资的特点有
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下列关于上市公司董事会秘书的陈述正确的有
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B股公司增资发行B股比照B股首次发行审批阶段的程序办理无须中国证监会批准发行
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向不特定对象发行的证券票面总值超过的应当由承销团进行承销
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证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
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净收入理论认为当企业以100%的债券进行融资企业市场价值会达到最大
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经国家土地管理部门确认的土地评估结果是确定土地使用权折股及土地使用权出让金租金数额的基础
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下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型
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是处于生产同一产品不同生产阶段的公司间的收购其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉有利于收购后的相互融合
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2006年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面明确了
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从事IB业务的证券公司应当在公开受托从事的介绍业务范围客户开户和交易流程出入金流程等信息
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在股份有限公司中不得兼任监事
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上市公司发行证券前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应重新报中国证监会核准
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由于融资费用与融资额几乎是同时发生的因此通常将融资费用视为融资额的抵减项这样资本成本便成为资金的使用代价
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中国证券登记结算有限责任公司是的法人
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深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日915~15:00
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根据现行证券交易佣金收取标准的规定上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为
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有情形之一的为拥有上市公司控制权
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- 发行人应__主要产品和服务的质量控制情况包括
- 在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述
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- 保荐代表人有下列情形之一的中国证监会将其从名单中去除
- 从内容上看中国证券市场对外开放可分为
- 证券公司经营证券承销业务时计算风险准备必须遵守的规定有
- 资本不变原则是指除依法定程序外股份有限公司的不得变动
- 关于发行费用下列说法正确的是
- 对一个公司的收益性进行分析主要考虑的指标包括
- 证券市场有效性是证券市场生存的条件从积极意义上看它为证券市场有效配置资源奠定了基础
- 在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中正确的操作步骤有
- 就投资者买卖证券的基本途径来说其中一条是投资者在柜台市场上与对方直接交易
- 一般规定交易所会员在至少保留个席位的前提下允许转让席位
- 根据规定保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前应当对发行人进行辅导发生下列情况之一时应该重新辅导
- 发起人以非货币性资产出资应将开展业务所必需的完整投入拟发行上市公司
- 在我国证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
- 证券市场进行教育的目的是
- 如果在初步询价阶段填写的多个拟申购价格全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股
- 目前我国国债中凭证式国债发向公众投资者的渠道是
- 一个公司吸收其他公司为吸收合并被吸收的公司解散两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并合并各方解散
- 按现行规定在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有
- 对拟发行股票的合理估价方法有
- 发起人应该在创立大会召开日前将会议日期通知认股人或者公告
- 上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见
- 关联交易的价格原则上应不偏离的价格或收费的标准
- 收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权以实现一定经济目标的经济行为
- 可交换公司债券面值为每张人民币1000元
- 在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
- 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情节严重的由证监会视具体情形可依法采取等监管措施
- 由于各种信息是影响证券价格的主要因素因此提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施
- 上海证券账户当日开立日生效
- 以下关于证券自营业务的描述不正确的是
- 是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
- 证券公司资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户其中证券账户名称应当是资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- 企业接受非国有单位以非货币资产出资可不对相关资产进行评估
- 外商投资企业作为发起人必须符合下列条件
- 标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是
- 中国证监会的非现场检查包括
- 买断式回购期间逆回购方可以
- 可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
- 具备条件的证券公司向证券交易所提出申请经过中国证监会批准后可以成为证券交易所的会员
- 主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
- 新股发行中董事会应当就等事项作出决议并提请股__会批准
- 证券公司的决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责
- 在招股说明书中发行人__的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易
- 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
- 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币万元
- 市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上
- A股账户按持有人分为
- 下列关于股票的表述正确的有
- 上海证券交易所的指定交易制度于起推行
- 关于我国的证券结算风险防范和管理措施下列描述正确的有
- 相对于次级债务混合资本债券的资本属性更弱
- 证券公司接受客户融资融券交易委托应当按照交易所规定的格式申报申报指令应包括等内容
- 根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
- 发行人应结合其在新模式下的经营答理能力技术准备情况产品市场开拓情况等对项目的可行性进行分析
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 证券公司营销渠道主要分为
- 超级多数条款是指如果要更改公司章程中的反收购条款须经过超级多数股东的同意超级多数一般应达到股东的70%以上
- 董事会秘书为上市公司高级管理人员对公司和董事会负责有权参加
- 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法的规定证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格并向中国证监会申请取得股份转让业务资格
- 企业发行企业债券必须符合的条件是
- 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项
- 发审委会议表决采取记名投票方式同意票数达到票为通过
- 企业发行中期票据应制订发行计划在计划内各期票据的利率形式期限结构等要严格按照有关规定执行不得自行设计
- 可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率
- 发行人对外担保采用方式的应__担保物的种类数量价值等相关情况
- 修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国__第十八次会议通过于起施行
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐
- 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征选择以作为我国混合资本工具的主要形式
- 上市公司行使赎回权时应当在每年首次满足赎回条件后3个交易日内至少发布5次赎回公告
- 发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目不得换成外汇转移至境外
- 记账式国债的特点不包括
- 申请发行可交换公司债券应当符合规定
- 收购人在报送上市公司收购报告书之日起日后公告其要约收购报告书财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书
- 某证券公司持有国债券余额为A券面值2000万元B券面值3000万元两种券的标准券折算率分别为11.10和11.20当日该公司买入GC007品种5000万元成交价格为3.50元每百元资金到期年收益卖出B券2000万元成交价125元／百元以下不正确的有不考虑各项税费
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- 证券公司建立的风险控制指标体系应以为核心
- 在场外交易市场金融机构的柜台是
- 关于证券交易所债券质押式回购制度下列说法中错误的是
- 执行分析程序确定重要性水平分析审计风险属于会计报表审计的
- 发行环节多工作量大认购成本高发行时间较长的股票的发行方式是
- 下面有关清算的解释正确的是
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